新钢股份：信息披露暂缓与豁免业务管理制度_股票频道

新余钢铁股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务管理制度

第一章总则

第一条为规范新余钢铁股份有限公司(以下简称“公司”)信息

披露暂缓、豁免行为,依据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规

则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司信息披露

暂缓与豁免业务指引》以及《公司章程》的规定,特制定本制度。

第二章暂缓、豁免信息的范围及审批

第二条公司及其他信息披露义务人(以下简称“信息披露义务

人”)拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形,及

时披露可能损害公司利益或者误导投资者的,可以暂缓信息披露;信

息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密,按《上市规则》

披露或履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者

危害公司及投资者利益的可以豁免信息披露。

第三条本制度所称的商业秘密,是指国家有关反不正当竞争法

律法规及部门规章规定的,不为公众所知悉、能为权利人带来经济利

益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密,是指国家有关保密法律法规及部门规章

规定的,关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只

限一定范围。

第四条信息披露义务人办理暂缓、豁免信息披露事项应当满足

下列条件:

(一)相关信息尚未泄漏;

(二)有关内幕人士已书面承诺保密;

(三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第五条信息披露义务人办理暂缓、豁免信息披露事项应当遵循

以下公司内部审批流程:

(一)拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,业务负责人应将

项目资料、拟申请暂缓、豁免披露的事由、有关内幕知情人签署的保

密承诺及时提交董事会秘书。

(二)董事会秘书根据《公司章程》、《信息披露事务管理制度》

以及本制度规定进行登记,并及时上报公司董事长。

(三)在业务部门提交申请两个交易日内未获得公司董事长签字

确认的,应及时披露相关信息。

(四)经审批同意的暂缓、豁免信息披露事项由公司董事会秘书

负责妥善归档保管。

第六条董事会秘书应当收集并归档暂缓、豁免信息披露的相关

文件,文件内容包括但不限于:

(一)暂缓、豁免披露的事项内容;

(二)暂缓、豁免披露的原因和依据;

(三)暂缓披露的期限;

(四)暂缓、豁免事项的知情人名单;

(五)相关内幕人士的书面保密承诺;

(六)暂缓、豁免事项的内部审批流程。

第七条信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。

对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息,应当及时披露。对于已办理

暂缓、豁免披露的信息,出现下列情形之一时,公司应当及时披露:

(一)暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻;

(二)暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满;

(三)公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

出现前款第(一)、(三)项情形时,公司应当及时核实相关情况

并披露;出现前款第(二)项情形时,公司应当披露此前该信息暂缓、

豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第三章其他

第八条本制度自公司董事会审议通过之日起生效,修改时亦同。

第九条本制度由公司董事会负责解释。

第十条本制度未尽事宜,按照有关法律法规和部门规章及《公

司章程》、《公司信息披露事务管理制度》的规定执行。

新余钢铁股份有限公司董事会

2016 年 8 月 31 日

附件:

新余钢铁股份有限公司信息披露暂缓或豁免业务登记审批表

申请部门申请人

申请时间

暂缓或豁免披露的

事项内容

信息披露类型 □ 暂缓 □豁免

暂缓或豁免披露的原

因和依据

是否已填报暂缓或豁

□是 □否

免事项的知情人名单