神奇制药：信息披露暂缓及豁免管理制度_股票频道

上海神奇制药投资管理股份有限公司

信息披露暂缓及豁免管理制度

(2016 年 8 月 29 日公司第八届董事会第十八次会议审议通过)

第一章总则

第一条为规范上海神奇制药投资管理股份有限公司(以下简称“公司”)信

息披露暂缓与豁免行为,明确公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露

义务,根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市

规则》”)、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》(以下简称

“《信息披露暂缓与豁免指引》”)等规定,制定本制度。

第二条公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的

规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。

第三条公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的

应披露信息,并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息,应当及时披露。

第四条本制度所称“可以暂缓披露的信息”是指存在不确定性、属于临时

性商业秘密等情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的拟披露信息。

第五条本制度所称“可以豁免披露的信息”指属于国家秘密、商业秘密等

情形,按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密

的法律法规或损害上市公司及投资者利益的信息。

第六条本制度中所称的“商业秘密”,是指国家有关反不正当竞争法律法规

及部门规章规定的、不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并

经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的“国家秘密”,是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的,

关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员知

悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第七条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件:

(一)相关信息尚未泄露;

(二)有关内幕人士已书面承诺保密;

(三)本公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第八条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,并采取有效措施防止

暂缓或豁免披露的信息泄露。

第九条特定信息申请暂缓、豁免披露处理的,相关业务部门应填写信息披

露暂缓与豁免业务内部登记审批表(详见附件),并及时提交公司董事会办公室。

公司董事会秘书对相关信息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信

息不符合暂缓或豁免披露条件的,应及时披露相关信息。

第十条公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,应当由公司董事会

秘书负责登记,并经公司董事长审批后,由董事会办公室妥善归档保管。董事会

秘书登记的事项一般包括:

(一)暂缓或豁免披露的事项内容;

(二)暂缓或豁免披露的原因和依据;

(三)暂缓披露的期限;

(四)暂缓或豁免事项的知情人名单;

(五)相关内幕人士的书面保密承诺;

(六)暂缓或豁免事项的内部审批流程等(详见附件登记审批表)。

第十一条已暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的,公司应当及时核

实相关情况并对外披露:

(一)已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻;

(二)本公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动;

(三)暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的,公司应当及时公告

相关信息,并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由及公司内部登记审核等情况。

第十二条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜,须符合《股票上市规

则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

第十三条本制度未尽事宜,按照有关法律法规和部门规章及《公司章程》、

《公司信息披露事务管理制度》的规定执行。

第十四条本制度由公司董事会负责修改、解释。

第十五条本制度自公司董事会批准通过后施行。

附件:

上海神奇制药投资管理股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表

申请人申请部门

申请时间

暂缓或豁免披露的事

项内容

暂缓或豁免披露的原

因和依据

暂缓披露的期限

是否已填报暂缓或豁 □ 是

免事项的知情人名单 □ 否