安信证券股份有限公司
关于北京北信源软件股份有限公司
2016 年上半年跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：北信源（300352）
保荐代表人姓名：徐荣健 联系电话：021-35082081
保荐代表人姓名：赵冬冬 联系电话：021-35082750
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 无，计划 2016 年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 2次
（2）报告事项的主要内容 1．安信证券股份有限公司关于北京北信源软
1
件股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市之保荐总结报告书
2．安信证券股份有限公司关于北京北信源软
件股份有限公司 2015 年度跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训曰期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无
2．公司内部制度的建立和执行 无
3．“三会”运作 无
4．控股股东及实际控制人变动 不适用
5．募集资金存放及使用 无
6．关联交易 无
7．对外担保 无
8．收购、出售资产 无
9．其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 发行人及聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 构积极配合保荐工作
11．其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
承诺方 承诺内容 履行情况 的原因及解
决措施
自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和 严格履行
马永清 本人在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之 中，无违反 不适用
日中的较晚日之前，不转让本人持有的本次发行取得 承诺的情形
2
的上市公司新增股份，但按照《业绩补偿协议》进行
回购的股份除外；上述锁定期满后，如本人在中软华
泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员的，
任职期间内，本人每年转让的上市公司股份不超过本
人持有上市公司股份总数的 25%。
自本次新增股份上市之日起，至 36 个月届满之日和
本人在《业绩补偿协议》中利润补偿义务履行完毕之
日中的较晚日之前，不转让本人持有的本次发行取得
的上市公司新增股份，但按照《业绩补偿协议》进行
回购的股份除外；鉴于本人与中软华泰另一股东马永
严格履行
清系一致行动人，共同控制中软华泰，在马永清于中
田秋桂 中，无违反 不适用
软华泰或者上市公司担任董事、监事或高级管理人员
承诺的情形
期间内，本人每年转让的上市公司股份不超过本人持
有上市公司股份总数的 25%；同时，在陈青松（系本
人之子）于中软华泰或者上市公司担任董事、监事或
高级管理人员期间内，本人每年转让的上市公司股份
亦不超过本人持有上市公司股份总数的 25%。
严格履行
自本次新增股份上市之日起 12 个月内，本人不转让
王俊锋 中，无违反 不适用
所持有的本次发行取得的上市公司新增股份。
承诺的情形
林皓、杨杰、其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公 严格履行
高曦、杨维、司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让 中，无违反 不适用
马承栋 其持有的公司股份。 承诺的情形
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公
司回购其持有的公司股份。除前述锁定期外，在王晓
娜女士任职期间，其每年转让的股份公司股份不超过
其所持有股份公司股份总数的百分之二十五；在王晓
娜女士离职后半年内，其不转让直接或者间接持有的 严格履行
王晓峰 公司股份；如王晓娜女士在首次公开发行股票上市之 中，无违反 不适用
日起六个月内申报离职的，自王晓娜女士申报离职之 承诺的情形
日起十八个月内其不转让直接或者间接持有的公司
股份；如王晓娜女士在首次公开发行股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自王晓娜女
士申报离职之日起十二个月内其不转让直接或者间
接持有的公司股份。
其在任职期间，每年转让的公司股份不超过其持有公 严格履行
哈连琴 司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让 中，无违反 不适用
其持有的公司股份。 承诺的情形
自 2016 年 5 月 26 日起 6 个月内不减持其持有的公司
高曦、杨杰、 严格履行
股票，包括承诺期间通过二级市场或中国证监会和深
胡建斌、杨 中，无违反 不适用
圳证券交易所规定允许方式增持的本公司股份，若违
维 承诺的情形
反上述承诺，减持股份所得全部归公司所有。
3
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限公
司 2016 年上半年跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
徐荣健 赵冬冬
安信证券股份有限公司
2016 年 8 月 26 日
5
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