广发证券股份有限公司
关于江苏新美星包装机械股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：新美星
保荐代表人姓名：徐荔军 联系电话：021-60750684
保荐代表人姓名：杜涛 联系电话：021-60750686
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司实际控制人何德平、何云 是 不适用
涛，公司股东张家港德运投资咨询
有限公司、公司董事、高级管理人
员关于股份锁定以及减持股份的
承诺
2.公司股东上海汇寅投资中心（有 是 不适用
限合伙）、海得汇金创业投资江阴
有限公司、上海海得泽广投资管理
中心（普通合伙）关于股份锁定的
承诺
3.公司控股股东、实际控制人何德 是 不适用
平先生、何云涛先生、张家港德运
投资咨询有限公司关于避免同业
竞争的承诺
4．公司及公司控股股东、实际控 是 不适用
制人何德平先生、何云涛先生、张
家港德运投资咨询有限公司、公司
董事、高级管理人员关于稳定股价
的承诺
5.公司实际控制人何德平、何云 是 不适用
涛、公司董事、高级管理人员关于
招股说明书不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的承诺
6.公司实际控制人何德平、何云 是 不适用
涛、公司董事、高级管理人员关于
公司填补回报措施能够得到切实
履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 不适用
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于江苏新美星包装机械股份有
限公司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名：
徐荔军 杜涛
广发证券股份有限公司
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