兴业证券股份有限公司
关于河北四通新型金属材料股份有限公司
2016年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：四通新材
保荐代表人姓名：赵新征 联系电话：010-66290208
保荐代表人姓名：王剑敏 联系电话：010-66290215
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 8 月 19 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.实际控制人臧氏家族（臧立根、臧立
中、臧立国、刘霞、陈庆会、臧永兴、
臧娜、臧永建、臧亚坤、臧永和、臧永 是 不适用
奕、臧洁爱欣，下同）关于公司股份流
通限制及自愿锁定的承诺
2.实际控制人臧氏家族关于延长锁定期
是 不适用
限的承诺
3.公司实际控制人臧氏家族关于持股意
是 不适用
向和减持意向的承诺
4.担任公司董事长的股东臧立国、担任
公司副董事长的股东臧永兴、担任公司
董事的臧立根和臧立中关于所持或受托
是 不适用
管理公司股份自愿锁定的承诺以及不因
职务变更、离职而放弃履行上述承诺的
承诺
5.北京和嘉瑞兴投资有限公司关于股份
是 不适用
锁定的承诺
6.实际控制人臧氏家族关于稳定股价的
是 不适用
承诺
7.四通新材关于稳定股价的承诺 是 不适用
8.公司董事（不含独立董事）、高级管理
是 不适用
人员关于稳定股价的承诺
9.实际控制人臧氏家族关于股份回购及
是 不适用
依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
10.四通新材关于股份回购及依法承担
是 不适用
赔偿或者补偿责任的承诺
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
11.公司全体董事、监事和高级管理人员
是 不适用
关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
12.四通新材关于填补即期回报的承诺 是 不适用
13.实际控制人臧氏家族出具的关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
14.实际控制人臧氏家族出具的关于减
是 不适用
少和规范关联交易的承诺
15.实际控制人臧氏家族关于关联方、关
是 不适用
联交易真实、准确、完整披露的承诺
16.四通新材关于利润分配的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
因保荐机构在推荐欣泰电气申请首次
公开发行股票并在创业板上市过程中
未按规定履行法定职责，根据《中华人
民共和国证券法》的有关规定，中国证
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 监会对保荐机构出具了《行政处罚决定
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 书》，对保荐机构处以警告、没收收入
项及整改情况 和罚款，对相关人员处以罚款和吊销证
券从业资格。保荐机构已加强和改进了
保荐业务管理、内部控制和风险管理工
作并对承接的项目进行了整体的内部
核查，进一步排查和防范此类风险。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于河北四通新型金属材料股份有限公
司 2016 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：_____________ ______________
赵新征 王剑敏
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