中德证券有限责任公司
关于浙江田中精机股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：田中精机
保荐代表人姓名：张永毅 联系电话：010-5902 6935
保荐代表人姓名：罗民 联系电话：010-5902 6767
现场检查人员姓名：张永毅、董进修、谢婷婷（持续督导专员）
现场检查对应期间：2015 年 10 月 1 日-2016 年 6 月 30 日
现场检查时间：2016 年 8 月 18 日-2016 年 8 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下
简称“指引”）第 33 条所列）：
1）对公司三会文件进行查阅或复印；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相
√
应程序和信息披露义务
1
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1） 核查公司内部审计制度，检查了内部审计部门的运作情况；
2） 核查内审部门、审计委员会的人员资料；
3） 与公司相关人员进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 √
创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
2
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于“指引”第 33 条所列）：
1）查阅了公司对有关三会文件进行查阅、复印；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
3）查阅信息披露的相关支持文件；
4）核查了公司信息披露相关制度等有关文件；
5）查阅公司互动易平台情况，网络搜索等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于“指引”第 33 条所列）：
1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
2）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件；
3）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
4）核查公司定期报告及往来明细。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√
务
3
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于“指引”第 33 条所列）：
1）走访公司募投项目建设现场；
2）查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，并复印了
其中大额合同的资金使用审批单、付款凭证；
3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单；
4）核查会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
5）核查公司公告内容。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于“指引”第 33 条所列）：
1）访谈公司部分董事、高级管理人员；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
4
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于“指引”第 33 条所列）：
1）对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；
2）查阅公司公告内容，对有关决议文件进行查阅、复印；
3）核查《股东名册》。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于“指引”第 33 条所列）：
1）核查现金分红制度及其执行情况；
2）对重大合同、原始凭证进行查阅、复印；
3）通过网络途径查询公司生产经营等方面的情况；
4）查阅公司公告。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
√
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
2016年1-6月，田中精机实现营业收入5,271.73万元，相比去年同期减少
12.74%，实现净利润360.89万元，相比去年同期下降70.63%。
公司营业收入和净利润同比下降，主要由于下游市场需求有所减少，标准机
实现营业收入1,693.03万元,同比下降11.97%；非标机实现营业收入2,174.19万元，
同比下降1.11%；特殊机实现营业收入1,137.18万元，同比下降27.38%；同期公
5
司销售费用、管理费用增长较快，导致净利润下降幅度较大。建议公司进一步加
强业务拓展及经营管理。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公司定期现
场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
张永毅
罗民
中德证券有限责任公司
2016 年 8 月 26 日
7
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