中德证券有限责任公司
关于浙江田中精机股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:田中精机
保荐代表人姓名:张永毅 联系电话:010-5902 6935
保荐代表人姓名:罗民 联系电话:010-5902 6767
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅信息披露文件。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资 保荐机构已督导公司建立健全公
源的制度、募集资金管理制度、内控制 司规章制度。
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 公司制度均得到有效地执行。
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披
披露文件一致 露文件一致。
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
公司 2016 年 1-6 月经营业绩出
(3)现场检查发现的主要问题及整改情
现较大幅度下降。建议公司进一步加
况
强业务拓展及经营管理。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7. 向 本 所 报 告 情 况 ( 现 场 检 查 报 告 除
外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
公司 2016 年 1-6 月经营业绩出
(2)关注事项的主要内容
现较大幅度下降。
建议公司进一步加强业务拓展及
(3)关注事项的进展或者整改情况
经营管理。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 保荐业务工作底稿记录、保管合
规 规。
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 23 日。
上市公司股权激励及员工持股计
(3)培训的主要内容
划政策。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
2
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他(包括经营环境、 受 下 游 市 场 需 求 有 所 减
业务发展、财务状况、管 少的影响,公司 2016 年 建议公司进一步加强业
理状况、核心技术等方面 1-6 月经营业绩出现较大 务拓展及经营管理。
的重大变化情况) 幅度下降。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否 诺的原因
序号 公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措
施
首次公开发行股票前股东所持股份自愿锁
1 是 不适用
定、延长锁定、减持意向及减持价格的承诺
公司的控股股东及实际控制人竹田享司、钱
2 是 不适用
承林、竹田周司和藤野康成关于一致行动的
3
承诺
公司的控股股东及实际控制人竹田享司、钱
3 承林、竹田周司和藤野康成关于避免同业竞 是 不适用
争的承诺
公司的控股股东及实际控制人竹田享司、钱
4 承林、竹田周司和藤野康成关于规范关联交 是 不适用
易的承诺
公司、控股股东、实际控制人、董事(不包
5 括独立董事)、高级管理人员关于稳定股价 是 不适用
的预案及承诺
IPO 申报文件内容的真实性、准确性、完整
6 是 不适用
性的承诺
因信息披露违法违规引致控股股东回购股份
7 是 不适用
的承诺
控股股东关于承担社保、住房公积金责任的
8 是 不适用
承诺
因信息披露违法违规引致公司及控股股东、
9 实际控制人、董事、监事、高级管理人员赔 是 不适用
偿损失的承诺
控股股东关于所持股份不存在代持、权利限
10 是 不适用
制的承诺
公司关于建立对股东持续、稳定、科学的回
11 报规划与机制,强化对投资者的收益回报机 是 不适用
制的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
4
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
5
(本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公
司 2016 年半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
张永毅
罗民
中德证券有限责任公司
2016 年 8 月 26 日
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