东方花旗证券有限公司
关于上海华峰超纤材料股份有限公司 2016 半年度跟踪报告
保荐机构名称：东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称：华峰超纤
保荐代表人姓名：朱剑 联系电话：021-23153419
保荐代表人姓名：倪霆 联系电话：021-23153448
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
现场查询 1 次，通过接收银行出
（1）查询公司募集资金专户次数 具的对账单等方式定期对募集资金专
户的使用情况进行核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．公司首次公开发行股票，第一
是 不适用
大股东华峰集团有限公司以及本
公司实际控制人尤小平先生、尤金
焕、尤小华、尤小玲、尤小燕、陈
林真分别出具了《避免同业竞争承
诺函》、《减少及规范关联交易承诺
函》。
2．公司出具了与浙江华峰氨纶股
份有限公司避免同业竞争、减少关 是 不适用
联交易的《承诺函》。
3．公司实际控制人尤小平、尤金
焕、尤小华、尤小玲、尤小燕、陈
林真特别承诺：在限售期满后，在
尤小平、尤小玲任职期间，每年转
让的股份不超过其直接和间接持
有发行人股份总数的百分之二十
五，并且在卖出后六个月内不再买
入发行人的股份，买入后六个月内 是 不适用
不再卖出发行人股份；尤小平、尤
小玲离职后六个月内，不转让其直
接或间接持有的发行人股份；尤小
平、尤小玲离职六个月后的十二个
月内转让其直接或间接持有的发
行人股份不超过其该部分股份总
数的百分之五十。
4．2015 年非公开发行股票发行对
象中广核资本控股有限公司、北信
是 不适用
瑞丰基金管理有限公司、华安未来
资产管理（上海）有限公司，中欧
盛世资产管理（上海）有限公司、
刘建国均承诺，其认购的本次非公
开发行股份自华峰超纤本次非公
开发行股份上市首日起 12 个月内
不转让。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《东方花旗证券有限公司关于上海华峰超纤材料股份有限公
司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字： ______________ _ _______________
朱 剑 倪 霆
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