东吴证券股份有限公司关于江苏吴中实业股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为江苏
吴中实业股份有限公司（以下简称“江苏吴中”或“公司”）本次非公开发行股
票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，就
江苏吴中使用部分闲置募集资金进行现金管理情况进行了审慎核查。具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏吴中实业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2015]2084 号）核准，江苏吴中获准非公开发行不超
过 4,538 万股新股。本次发行实际发行数量为 41,046,070 股，发行对象为 6 名，
发行价格为 12.52 元/股，募集资金总额为 513,896,796.40 元（含发行费用）。扣
除发行费用 11,519,544.24 元后的募集资金净额为 502,377,252.16 元。2015 年 9
月 30 日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会
师报字[2015]第 115325 号）验证，确认本次募集资金已到账。
江苏吴中已与项目实施单位、保荐机构、募集资金专户开立银行签署了相应
的募集资金监管协议，并将上述募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户。
二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的概况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常
实施进度的情况下，公司将使用闲置募集资金进行现金管理。
（一）资金来源及额度
公司将对总额不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在
上述额度内，资金可以在 12 个月内滚动使用。
（二）现金管理品种
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为控制风险，现金管理产品仅限于安全性高、满足保本要求且流动性好、不
影响募集资金投资计划正常进行的投资产品，包括结构性存款以及低风险、保本
型理财产品。
（三）决议有效期
该决议自本次董事会审议通过之日起一年之内有效。
（四）具体实施方式
在额度范围内公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同
文件，由财务负责人负责组织实施。
公司购买的投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金
或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易
所备案并公告。
（五）信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求及时披露公司进行现金管理的情况。
（六）关联关系说明
公司进行结构性存款或购买理财产品不得与发行主体存在关联关系。
三、投资风险及风险控制措施
公司进行结构性存款及购买低风险、保本型理财产品，风险可控。公司按照
决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保
投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。拟采取的具体措施如下：
1、公司将根据募投项目进度安排和资金投入计划进行结构性存款或者选择
相适应的理财产品种类和期限，确保不影响募集资金投资项目正常进行。
2、公司财务部需进行事前审核与评估风险，及时跟踪结构性存款的进展，
分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风
险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
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请专业机构进行审计。
四、对公司募集资金项目建设的影响
公司在不影响募投项目建设进度和确保资金安全的前提下，以闲置的募集资
金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设。通过进行现金管理，可
以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公
司股东谋求更多的投资回报。
五、本次募集资金进行现金管理的决策程序
江苏吴中本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第八届董
事会第九次会议、第八届监事会第九次会议审议通过，独立董事对上述事项发表
了同意意见。
六、保荐机构核查意见
公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品或银行存款事项已履行投资
决策的相关程序，经公司董事会、监事会审议通过并确认，独立董事发表了同意
的独立意见。公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用暂时闲置
募集资金进行现金管理，该事项及其决策程序，符合中国证券监督管理委员会《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，有利于提高
募集资金使用效益，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。
因此，保荐机构同意江苏吴中使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（以下无正文）
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