安信证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公
司 2016 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：杨祥榕 联系电话:13918627560
保荐代表人姓名：陈浩 联系电话:18621298361
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 现场核查募集资金专户 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 1
安信证券股份有限公司关于包头东
(2)报告事项的主要内容 宝生物技术股份有限公司 2015 年度
跟踪报告
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 无
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原 因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.包头东宝实业(集团)有限公司承诺:“首发前述限售
期满后，本公司在王军先生担任发行人董事、监事、高
级管理人员期间每年转让的股份不超过本公司直接和间 是 不适用
接持有的发行人股份的百分之二十五，且在其离职后的
半年内不转让本公司直接和间接持有的发行人股份。”
2.包头东宝实业(集团)有限公司、实际控制人王军先生
承诺:“自承诺函签署之日起承诺人及承诺人控制的公
司不生产、开发任何与东宝生物生产的产品构成竞争或
可能构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与东宝生 是 不适用
物经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参
与投资任何与东宝生物生产的产品或经营的业务构成竞
争或可能构成竞争的业务。”
3.包头东宝实业(集团)有限公司、实际控制人王军先生
承诺:“如包头市住房公积金管理部门要求发行人对
2009 年 1 月 1 日之前的住房公积金进行补缴,东宝集团及
实际控制人王军将无条件按主管部门核定的金额无偿代 是 不适用
发行人补缴；如果发行人因未按照规定为职工缴纳住房
公积金而带来任何其他费用支出或经济损失，东宝集团
及实际控制人王军将无条件全部无偿代发行人承担。”
4.包头东宝实业(集团)有限公司、实际控制人王军先生
承诺:“不再以任何方式、任何理由向包头东宝生物技术 是 不适用
股份有限公司借用资金。”
5. 包头东宝实业(集团)有限公司、王军承诺:“计划自
2015 年 7 月 9 日起至 2015 年 12 月 31 日止增持东宝生物 是 不适用
股份, 保证按增持计划履约,否则承担相应责任。承诺在
增持完成后六个月内不转让其所持有的公司股份。”
6.公司董事会承诺:“本次非公开发行股票完成后,公司
将通过加快募投项目投资进度、加大市场开拓力度、努
是 不适用
力提高销售收入,增厚未来收益,以降低本次发行摊薄股
东即期回报的影响。”
7.东海基金管理有限责任公司；华安基金管理有限公司；
国华人寿保险股份有限公司；兴业全球基金管理有限公
司；财通基金管理有限公司承诺:“1、本公司同意自东
宝生物本次发行结束之日(指本次发行的股份上市之日)
起，十二个月内不转让本次认购的股份,并委托东宝生物
董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请对本公司上述 认购股份办理锁定手续，以保证本公司 是 不适用
持有的上述股份自本次发行结束之日起，十二个月内不
转让。2、本公司保证在不履行或不完全履行承诺时,赔
偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交
易,本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公
司账户归全体股东所有。3、本公司声明:将忠实履行承
诺，承担相应的法律责任。”
8.江任飞、江萍、杭州群利明胶化工有限公司承诺:“杭
州群利明胶化工有限公司及其控制人江任飞先生、江萍
女士出具了《避免同业竞争承诺函》,承诺“在骨明胶及
是 不适用
骨胶原蛋白销售方面将专注于出口业务, 境内销售骨明
胶及骨胶原蛋白相关产品的业务将在东宝生物上市后完
全放弃”,将来也不从事与公司存在同业竞争的业务。”
9.王军、王富荣、王富华、王晓慧承诺:“首发前述限售
期满后，本人在王军先生担任发行人董事、监事、高级
管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持 是 不适用
有的发行人股份的百分之二十五，且在王军先生离职后
的半年内不转让本人直接和间接持有的发行人股份。”
四、其他事项
报告事项 说明
2016 年 3 月 31 日，发行人披露了
“关于变更持续督导保荐代表人
1.保荐代表人变更及其理由 的公告”，原持续督导保荐代表
人孙茂峰、宗岩因工作变动原因
变更保荐代表人为杨祥榕、陈浩。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有
限公司 2016 半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人: 保荐代表人:
杨祥榕 陈浩
保荐机构：安信证券股份有限公司
2016 年 8 月 16 日
首页
微信公众号
证券之星APP
