西南证券股份有限公司关于
北京光环新网科技股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：光环新网
保荐代表人姓名：陈国潮 联系电话：010-57631035
保荐代表人姓名：李皓 联系电话：028-81810032
一、保荐工作概况
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 审阅其发布的三会公告、定期报告及其
他事项公告等在内的有关信息披露文
件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的 无
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信 是
息披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定 是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改 无
情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 无
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无
2、公司内部制度的建立和 无
执行
3、“三会”运作 无
4、控股股东及实际控制人 无
变动
5、募集资金存放及使用 无
6、关联交易 无
7、对外担保 无
8、收购、出售资产 无
9、其他业务类别重要事项 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的 无
中介机构配合保荐工作的
情况
11、其他（包括经营环境、 无
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
控股股东、实际控制人、担任董事、监事、高级管理 是 不适用
人员的股东、其他股东关于股份锁定的承诺
控股股东、担任董事及高级管理人员的股东、其他 5% 是 不适用
以上股东关于持股意向、减持意向及相关约束措施的
承诺
公司、控股股东、实际控制人关于虚假陈述导致回购 是 不适用
股份和向投资者赔偿的承诺
公司、控股股东、实际控制人关于公司上市后三年内 是 不适用
稳定股价的承诺及惩罚性措施
公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%以上的股东 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺
公司控股股东、实际控制人、其他持股 5%以上的股东 是 不适用
关于规范和公平关联交易的承诺及约束措施
公司控股股东、实际控制人关于社保公积金的承诺及 是 不适用
约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 1、2016 年 6 月 23 日，西南证券股份有
机构或者其保荐的公司采取监管措施 限公司（以下简称“本保荐机构”）收
的事项及整改情况 到《中国证券监督管理委员会调查通知
书》（编号：深专调查通字 2016975 号），
因公司涉嫌未按规定履行职责，根据
《中华人民共和国证券法》的有关规
定，中国证券监督管理委员会决定对本
保荐机构立案调查。调查期间，中国证
监会暂不受理本保荐机构作为保荐机
构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具
体负责的推荐，暂不受理公司作为独立
财务顾问出具的文件。
截至本报告出具日，上述事项仍在调查
中。
2、2016 年 6 月 23 日，本保荐机构收到
中国证券监督管理委员会重庆监管局
《关于对西南证券股份有限公司采取
责令改正措施的决定》（行政监管措施
决定书【2016】11 号），本保荐机构合
计持有中泰桥梁 15,641,435 股，占中泰
桥梁总股本的 5.03%的行为违反了相关
规定，按照《证券法》第一百五十条第
一款的规定，重庆证监局要求本保荐机
构在 4 个月内对风险控制指标不符合规
定的情形予以改正。同时，根据《上市
公司信息披露管理办法》第五十九条的
规定，要求本保荐机构对信息披露违规
行为进行整改，在 2 个工作日内按有关
规定对风险控制指标不符合规定标准
的相关情况进行补充披露。
截止到 2016 年 7 月 22 日，本保荐机构
已按重庆证监局要求积极整改到位，公
司证券自营业务风险控制指标已符合
《证券公司风险控制指标管理办法》的
规定，并对证券自营业务风险控制指标
相关情况进行了补充披露。
3、其他需要报告的重大事项 无
本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京光环新网科技股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页。
保荐代表人签字：
陈国潮 李 皓
西南证券股份有限公司
2016 年 8 月 19 日
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