黑龙江国中水务股份有限公司
2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市
公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（临时公告格式指引第十六号）》
和《黑龙江国中水务股份有限公司募集资金使用管理制度（2013 年 4 月）》的相
关规定，现将黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）2016 上半年度
募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]333 号文核准，公司获准非公开
发行不超过 16,000 万股人民币普通股，通过非公开发行方式向 8 家机构投资者
非公开发行人民币普通股 155,024,691 股，发行价格为 8.10 元/股。本次募集资金
总额为人民币 1,255,699,997.10 元，扣除券商费用后为人民币 1,220,540,397.10
元。上述资金已于 2013 年 6 月 18 日存入公司指定的募集资金专用账户内。中准
会计师事务所有限公司对募集资金到位情况进行了验证，并于 2013 年 6 月 18
日出具了中准验字[2013]1038 号的验资报告。
公司 2016 上半年度使用募集资金 41.46 万元，截至 2016 年 6 月 30 日公司
累计使用募集资金为 122,229.91 万元，公司账户期末募集资金专户余额为 0.00
万元。此外，作为募投项目实施主体的子公司的期末募集资金专户余额为 801.08
万元(包含理财产品产生投资收益)。
二、募集资金管理情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，
公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金使用管理制度》，对公司募集资金的存放、
使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。
根据《募集资金使用管理制度（2013 年 4 月）》的规定，公司分别在平安银
行北京分行营业部、平安银行东莞分行、中国银行湘潭分行、浦发银行东营垦利
1
支行开立了募集资金专项账户，用于存储本次非公开发行的募集资金。截至 2016
年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户的存储情况（包含利息收入）如下表所示：
序号 开户行 账号 期末金额（万元） 备注
1 平安银行北京分行营业部 11014487544703 已销户
2 平安银行东莞分行 11014277283305 已销户
3 中国银行湘潭分行 596361374885 已销户
4 浦发银行东营垦利支行 18820154800000056 已销户
2013 年 6 月 24 日，公司及保荐机构中国民族证券有限责任公司与平安银行
北京分行营业部、平安银行东莞分行、中国银行湘潭分行、浦发银行东营垦利支
行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与《上海证券交易所
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均按照《募集资金
专户存储三方监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过
程中不存在违反三方监管协议的问题。
公司已按照预案要求，将募集资金投放到对应募投项目实施主体的子公司牙
克石市国中水务有限公司、东营国中环保科技有限公司、湘潭国中水务有限公司、
湘潭国中污水处理有限公司。上述子公司分别开立了募集资金专项账户，用于存
储本次非公开发行募集资金。上述子公司相继与保荐机构以及相关银行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。以上募集资金专户存储三方监管协议与《上
海证券交易所三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均按
照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放
与实际使用过程中不存在违反三方监管协议的问题。
截至本报告日，作为募投项目实施主体的子公司的期末募集资金专户余额为
801.08 万元（包含理财产品产生的投资收益）。公司募集资金专项账户的存储情
况（包含利息收入）如下表所示：
到账金额 期末余额
开户单位 开户行 账号 到账时间
（万元） （万元）
牙克石市国中水务 浦发银行北京经济技
91210154800005289 2013-8-1 8,593.00 801.08
有限公司 术开发区支行
东营国中环保科技 浦发银行东营垦利支
18820154700000112 2013-9-17 6,900.00 0.00
有限公司 行
湘潭国中水务有限
中国银行湘潭分行 610661658244 2013-12-17 17,586.18 0.00
公司
2
到账金额 期末余额
开户单位 开户行 账号 到账时间
（万元） （万元）
湘潭国中污水处理
中国银行湘潭分行 589861663155 2013-11-8 4,452.65 0.00
有限公司
合计 37,531.83 801.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况，详见附表 1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不
存在募集资金管理违规的情形。
黑龙江国中水务股份有限公司
2016 年 8 月 22 日
3
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 122,054.04 本年度投入募集资金总额 41.46
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 122,229.91
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累 项目可
已变更 截至期末 项目达到
截至期末承 截至期末累 计投入金额 是否达 行性是
项目含 募集资金承 调整后投资 1-6 月投入 投入进度 预定可使 1-6 月实现
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 到预计 否发生
部分变 诺投资总额 总额 金额 （%）(4) 用状态日 的效益
(1) (2) 金额的差额 效益 重大变
更 ＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
收购天地人 90%股权 49,500.00 49,500.00 不适用 0.00 49,500.00 不适用 不适用 — — — 否
建设东营河口污水工程 6,900.00 6,900.00 不适用 0.00 6,900.00 不适用 不适用 1,013.89 — 否
—
建设九华供水工程 17,586.18 17,586.18 不适用 41.46 17,691.93 不适用 不适用 -264.25 — 否
—
建设九华污水工程 8,091.65 8,091.65 不适用 0.00 8,799.50 不适用 不适用 — — — 否
建设牙克石给排水工程 9,693.00 9,693.00 不适用 0.00 9,055.27 不适用 不适用 — — — 否
天地人增资 10,000.00 10,000.00 不适用 0.00 10,000.00 不适用 不适用 — — — 否
北京中科增资 4,500.00 4,500.00 不适用 0.00 4,500.00 不适用 不适用 — — — 否
建设环境科技创新及工程
4,500.00 4,500.00 不适用 0.00 4,500.00 不适用 不适用 — — — 否
技术研究平台
补充流动资金 10,000.00 11,283.21 不适用 0.00 11,283.21 不适用 不适用 — — — 否
合计 120,770.83 122,054.04 — 41.46 122,229.91 — — — — — —
4
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，公司已于 2013 年实施完毕以募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
427,036,589.59 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2013 年 6 月 26 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置
募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及控股子公司按照拟定的银行理财产品购
买计划使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行理财产品，期限
为 1 年。独立董事、监事会和保荐机构分别发表了明确同意的意见。
2014 年 8 月 14 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于延长使用部
分闲置募集资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
银行理财产品的有效期限延长一年。
2015 年 8 月 19 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于延长使用部分闲
置募集资金购买银行理财产品有效期限的议案》，同意将使用部分闲置募集资金购买银行
理财产品的有效期限延长一年。
报告期内，公司及子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得投资收益
10.23 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
5
首页
微信公众号
证券之星APP
