辽宁时代万恒股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会会议资料
2016 年 8 月 30 日
大连
目 录
一、2016 年第一次临时股东大会议程 .................................. 2
二、股东大会会议材料 .............................................. 3
1、关于为公司控股子公司时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司提供担保的
议案 ............................................................... 3
2、关于为公司控股子公司时代万恒（香港）民族有限公司提供担保的议案
................................................................... 3
3、关于公司控股子公司时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司为公司控股子
公司时代万恒（香港）民族有限公司提供担保的议案 ..................... 4
4、防范控股股东及关联方资金占用管理制度 ........................ 5
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辽宁时代万恒股份有限公司
2016年第一次临时股东大会议程
现场会议时间：2016 年 8 月 30 日 14 点 00 分
会议地点：辽宁省大连市中山区港湾街 7 号，辽宁时代大厦 12 楼会议室
网络投票时间： 本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统进行网络
投票，网络投票时间为 2016 年 8 月 30 日。具体如下：通过交易系统投票平台的
投票时间为 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为 9:15-15:00。
出席人员：股东及其代表，公司董事、监事、公司聘请律师
列席人员：公司董事会秘书、高级管理人员等
主 持 人：公司董事长
会议议程：
一、 审议提交本次会议的议案：
1、关于为公司控股子公司时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司提供担保的
议案；
2、关于为公司控股子公司时代万恒（香港）民族有限公司提供担保的议案；
3、关于公司控股子公司时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司为公司控股子
公司时代万恒（香港）民族有限公司提供担保的议案；
4、防范控股股东及关联方资金占用管理制度。
二、 现场记名投票及网络投票表决上述议案
三、 监票人公布现场表决结果
四、 公布现场投票及网络投票结果
五、宣读股东大会决议
六、 见证律师宣读股东大会见证意见
七、 到会董事签署股东大会决议
八、 宣布股东大会结束
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股东大会会议材料
二○一六年第一次临时
股东大会会议材料之一
关于为公司控股子公司时代万恒（辽宁）
民族贸易有限公司提供担保的议案
时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司（以下简称“辽宁民族”）
是我公司的控股子公司，我公司占其注册资本的 54%，为该公司的控
股股东。
鉴于辽宁民族当前在生产经营活动中的实际需要，公司拟继续为
辽宁民族向汇丰银行（中国）有限公司大连分行申请的 2,000 万元人
民币进口授信提供 2,200 万元人民币的信用担保，担保期限为一年
（自银行批准之日起）。辽宁民族同意为以上担保提供反担保。反担
保期限与前述担保期限相同。授权董事长在此额度内签署担保手续。
二○一六年第一次临时
股东大会会议材料之二
关于为公司控股子公司时代万恒（香港）
民族有限公司提供担保的议案
时代万恒（香港）民族有限公司（以下简称“香港民族”）是我
公司的控股子公司，我公司占其注册资本的 54%，为该公司的控股股
东。
鉴于香港民族当前在生产经营活动中的实际需要，公司拟继续为
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香港民族向香港上海汇丰银行有限公司申请的综合授信 1,480 万美
元,包括但不限于贸易融资、出口贴现、定期贷款等提供信用担保，
担保期限为一年（自银行批准之日起）。同时，拟继续为香港民族向
香港花旗银行申请的综合授信 1,140 万美元,包括但不限于贸易融
资、打包贴现、外汇产品等提供 6,750 万元人民币信用担保，担保期
限为一年（自银行批准之日起）。香港民族同意为以上担保提供反担
保。反担保期限与前述担保期限相同。授权董事长在此额度内签署担
保手续。
二○一六年第一次临时
股东大会会议材料之三
关于公司控股子公司时代万恒（辽宁）民族贸易
有限公司为公司控股子公司时代万恒（香港）民族有限公司
提供担保的议案
时代万恒（辽宁）民族贸易有限公司（以下简称“辽宁民族”）
是我公司的控股子公司，我公司占其注册资本的 54%，为该公司的控
股股东。
时代万恒（香港）民族有限公司（以下简称“香港民族”）也是
我公司的控股子公司，我公司占其注册资本的 54%，为该公司的控股
股东。
近日公司接到辽宁民族请示，鉴于香港民族当前在生产经营活动
中的实际需要，辽宁民族拟继续为香港民族向香港花旗银行申请的综
合授信 1,140 万美元，包括但不限于贸易融资、打包贴现、外汇产品
等提供 1,000 万元人民币信用担保，担保期限为一年（自银行批准之
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日起）。香港民族同意为以上担保提供反担保，反担保期限与前述担
保期限相同。授权辽宁民族董事长在此额度内签署担保手续。
二○一六年第一次临时
股东大会会议材料之四
辽宁时代万恒股份有限公司
防范控股股东及关联方资金占用管理制度
第一章 总则
第一条 为了防范控股股东及关联方占用辽宁时代万恒股份有限公
司（以下简称“公司”）资金，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的
发生，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及相关法律法规有
关规定，制定本制度。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定
义务。
第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金
占用。
经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经
营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股
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东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控
股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给
控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的
债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的
资金。
第四条 本制度所称的公司含本公司及纳入本公司合并报表范围的
子公司。
第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则
第五条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应当严
格杜绝公司资金被占用。公司不得以垫付、承担工资、福利、保险、
广告等费用，预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提
供给控股股东及关联方使用，也不得互相代为垫付、承担成本和其他
支出。
第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、
实际控制人及关联方使用：
1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其实际控制人、
关联方使用；
2、通过银行或非银行金融机构向控股股东及其实际控制人、关
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联方提供委托贷款；
3、委托控股股东及其实际控制人、关联方进行投资活动；
4、为控股股东及其实际控制人、关联方开具没有真实交易背景
的商业承兑汇票；
5、代控股股东及其实际控制人、关联方偿还债务；
6、在没有商品和劳务对价情况下以其他方式向其提供资金；
7、不及时追偿公司承担对其的担保责任而形成的债务；
8、监管部门认定的其他方式。
第七条 公司与控股股东及其关联方发生的关联交易必须严格遵照
《上海证券交易所股票上市规则》和公司有关关联交易的相关制度。
第八条 公司应严格控制对控股股东及关联方提供的担保，如有必
要，在法律法规允许的前提下，需经股东大会审议通过。
第三章 责任和措施
第九条 公司严格杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用的行
为，做好防范控股股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应按照《公司章程》、《董事
会议事规则》、《监事会议事规则》等规定勤勉尽职履行自己的职责，
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维护公司资金和财产安全。
第十一条 公司董事长是防范资金占用、资金占用清欠工作的第一责
任人。
第十二条 公司股东大会、董事会、总经理按照各自权限和职责审议
批准公司与控股股东及关联方通过采购和销售等生产经营环节开展
的关联交易事项。
第十三条 公司与控股股东及关联方进行关联交易，资金审批和支付
流程，必须严格执行关联交易协议和资金管理有关规定，不得形成非
正常的经营性资金占用。
第十四条 公司子公司与公司控股股东及关联方开展采购、销售等经
营性关联交易事项时，必须签订有真实交易背景的经济合同。由于市
场原因，致使已签订的合同无法如期执行的，应详细说明无法履行合
同的实际情况，经合同双方协商后解除合同。
第十五条 公司财务管理部和审计部应定期对公司及下属子公司进
行检查，上报与控股股东及关联方非经营性资金往来的审查情况，杜
绝控股股东及关联方的非经营性占用资金的情况发生。
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第十六条 审计委员会作为公司董事会下设机构，对公司进行稽核监
督，按照有利于事前、事中、事后监督的原则，负责对经营活动和内
部控制执行情况的监督和检查，并对检查对象和内容进行评价，提出
改进建议和处理意见，确保内部控制的贯彻实施和生产经营活动的正
常进行。
第十七条 若发生控股股东及其关联方违规资金占用情形，公司应依
法制定清欠方案，依法及时按照要求向监管部门和上海证券交易所报
告和公告，以保护公司及社会公众股东的合法权益。
控股股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
的现金红利，以偿还其占用的资金。
第十八条 公司若发生因控股股东及其关联方占用或转移公司资金、
资产或其他资源的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全、冻结股
权等保护性措施避免或减少损失。控股股东或实际控制人利用其控制
地位，对公司及其他股东权益造成损害时，由董事会向其提出赔偿要
求，并依法追究其责任。公司董事会应对控股股东所持股份“占用即
冻结”，即发现控股股东侵占资产的应立即申请司法冻结，凡不能以现
金清偿的，可以依法通过红利抵债、变现股权或者以资抵债等方式偿
还侵占资产。
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第十九条 发生资金占用情形，公司应严格控制“以股抵债”或者“以资
抵债”实施条件，加大监管力度，防止以次充好、以股赖帐等损害公
司及中小股东权益的行为。
第四章 责任追究及处罚
第二十条 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及关联方侵
占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负
有重大责任的董事提议股东大会予以罢免。
第二十二条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对控股股东及
关联方担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失
依法承担连带责任。
第二十三条 公司或所属子公司与控股股东及关联方发生非经营性
资金占用情况，给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予行
政及经济处分。
第二十四条 公司或所属子公司违反本办法而发生的控股股东及关
联方非经营性占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公
司除对相关的责任人给予行政及经济处分外，视情节轻重追究相关责
任人的法律责任。
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第五章 附则
第二十五条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》
的规定。
第二十六条 本制度经公司董事会审议并报请股东大会审议批准后
生效并实施，由公司董事会负责解释。
请各位股东及股东代表审议。
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