西安宝德自动化股份有限公司
2016年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第
1号—超募资金及闲置募集资金使用》有关规定，现将西安宝德自动化股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）2016年上半度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
（1）经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1035号《关于核准西安宝德自动化
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公开发行人民币普通股1,500
万股，发行价格为每股人民币19.60元，募集资金总额为人民币294,000,000.00元，扣除支
付的主承销商承销佣金及保荐费20,640,000.00元后，于2009年10月20日存入本公司募集资
金专用账户273,360,000.00元；另扣减其余发行费用8,357,577.68元后，实际募集资金净额
为265,002,422.32元。
以上新股发行的募集资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司于2009年10月20日出具
的中瑞岳华验字【2009】第213号验资报告审验。
（2）经中国证券监督管理委员会2015年5月26日出具的《关于核准西安宝德自动化股份
有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可[2015]1008号）核准，本公司定向增发人民币普通股36,442,710股（每股面值1元），每
股发行价格人民币16.67元。其构成为：（1）重庆中新融创投资有限公司以其持有的价值为
人民币382,499,984.70元的庆汇租赁有限公司股权认购22,945,410股；（2）赵敏以货币资
金136,648,991.00元认购8,197,300股、陕西健和诚投资有限公司以货币资金33,340,000.00
元认购2,000,000股、李柏佳以货币资金18,337,000.00元认购1,100,000股、何平以货币资
金 18,337,000.00 元 认 购 1,100,000 股 、 北 京 中 经 瑞 益 投 资 管 理 有 限 公 司 以 货 币 资 金
18,337,000.00 元 认 购 1,100,000 股 。 本 次 非 公 开 发 行 共 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
224,999,991.00元，扣除支付的主承销商承销佣金及保荐费13,000,000.00元后于2015年6月
5日存入本公司募集资金专用户211,999,991.00元；另扣减其余发行费用1,860,000.00，实
际募集资金净额为210,139,991.00元。
以上新股发行的募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年06月08日出
具信会报字(2015)第 711274号验资报告审验。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
单位：元
加：累计到账利息 减：本报告期使用金额
减：以前年度已
募集资金净额 收入扣除手续费 美国子公司 募集资金永久补 报告期末余额
使用金额 收购庆汇 ERP 项目
后净额 投资款 充流动资金
475,142,413.32 24,805,047.20 395,049,027.42 55,000,000.00 486,000.00 3,909,601.26 3,675,651.05 41,827,180.79
截 至 2016 年 6 月 30 日 ， 募 集 资 金 累 计 投 458,120,279.73 元 ， 尚 未 使 用 的 金 额 为
41,827,180.79元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，
制定了《西安宝德自动化股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用
实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金三
方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
本公司董事会为本次募集资金批准开设了：(1)中国民生银行西安高新开发区支行西安
宝德自动化股份有限公司活期账户账号：1203014210019308，公司第三届董事会第五次会议
审议通过了《关于对首次募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议
案》。将截止2016年3月29日结余资金约人民币367.56万元及此后产生的利息永久补充流动
资金。截止2016年6月30日该账户余额已使用完毕。(2) 中国民生银行西安高新开发区支行
西 安 宝 德 自 动 化 股 份 有 限 公 司 活 期 账 户 账 号 :694373142 ， 截 止 2016 年 6 月 30 日 余 额
41,827,180.79元。
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金账户实际结存余额为 41,827,180.79 元，账面应结余
数 41,827,180.79 元。
三、2016年上半年度募集资金的实际使用情况
2016年上半年度募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2016年上半年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、剩余募集资金的使用计划
2015年5月26日，公司收到中国证监会出具的证监许可[2015]1008号文《关于核准西安
宝德自动化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金
的批复》，核准公司此项收购事项。根据收购协议及上述募集资金使用计划，截止2016年3
月31日，公司已累计使用超募资金7,155.24万元支付此次收购的现金对价。
收购庆汇租赁有限公司：承诺投资总额 67,500 万元，其中 38,250 万元以发行股份方
式支付，29,250 万元通过募集资金方式支付。根据《发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金暨关联交易报告书（修订稿）》的相关规定，29,250 万元投资进度及投资计划如下：
投资时间 投资金额 形象进度
会计师事务所对标的资产的 2014 年实际盈利情况出具
2015 年 6 月 18,500 万元
专项审核意见并且重庆中心融创完成业绩补偿义务
会计师事务所对标的资产的 2015 年实际盈利情况出具
2016 年 3 月 5,500 万元
专项审核意见并且重庆中心融创完成业绩补偿义务
会计师事务所对标的资产的 2017 年实际盈利情况出具
2018 年 3 月 5,250 万元
专项审核意见并且重庆中心融创完成业绩补偿义务
截止 2016 年 6 月 30 日，公司累计支付 24,000.00 万元（其中 7,155.24 万元使用前次
超募资金支付）。实际投资金额与募集后承诺投资金额差异为 4,169.24 万元，主要原因为
尚有部分项目尾款余留。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年上半年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业
板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定
及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
七、超募资金使用情况
2016年上半年度超募资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
附表1：募集资金使用情况对照表
西安宝德自动化股份有限公司董事会
二〇一六年八月二十二日
西安宝德自动化股份有限公司
募集资金使用情况对照表
附表 1： 金额单位:人民币万元
募集资金总额 47,514.24 本报告期投入募集资金总额 6,307.12
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 45,812.02
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否
项 目 可
已 变 项目达到 是 否
募集资金 截至报告期末 截至报告期末投 截至本报告期 行 性 是
承诺投资项目和超募 更 项 调整后投资 本报告期 预定可使 本报告期实 达 到
承诺投资 累计投入金额 资进度（%）(3) 末累计实现的 否 发 生
资金投向 目（含 总额(1) 投入金额 用状态日 现的效益 预 计
总额 (2) ＝(2)/(1) 效益 重 大 变
部 分 期 效益
化
变更）
承诺投资项目
石油钻采一体 化电控设 2012 年 12
否 16,000.00 16,000.00 0 15,985.55 99.91% -903.03 180.3 否 否
备生产基地 月 31 日
收购庆汇租赁 90%股权 2015 年 6
否 21,014.00 21,014.00 344.76 16,844.76 80.16% - - 是 否
现金对价 月1日
承诺投资项目小计 - 37,014.00 37,014.00 344.76 32,830.31 - - -903.03 180.3 - -
超募资金投向
2011 年 1 月
投资设立宝德电气 否 1,020.00 1,020.00 0 1,020.00 100.00% 股权已转让 -1523.38 否 否
4日
不适
永久补充流动资金 否 2,367.56 2,367.56 367.56 2,367.56 100.00% - - 0 否
用
2012 年 1 不适
ERP 信息化管理项目 否 521.15 521.15 48.6 496.76 95.32% - 0 否
月1日 用
西安宝德自动化股份有限公司
2013 年 12
投资设立美国子公司 否 1,933.75 1,933.75 390.96 1,942.15 100.00% -326.91 -1,980.34 否 否
月 31 日
收购庆汇租赁 90%股权 2015 年 6
否 7,155.24 7,155.24 5155.24 7,155.24 100.00% 5,526.22 12,139.25 是 否
现金对价 月1日
超募资金投向小计 - 12,997.70 12,997.70 5962.36 12,981.71 - - 5,199.31 8,635.53 - -
合计 - 50,011.70 50,011.70 6307.12 45,812.02 - - 4,296.28 8,815.83 - -
未达到计划进 度或预计 设立境外全资子公司未达到预计收益的原因是：受石油价格下跌影响，石油企业大幅降低资本开支，美国子公司订单数量大幅下降，报告期内未直接形
收益的情况和原因 成净利润。
项目可行性发 生重大变
无
化的情况说明
1、2010 年 6 月 1 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了第一批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 2,000 万元永久补充日常经营所需的流
动资金。
2、2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了第二批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 1020 万元与赵猛等 6 位自然人出资
980 万元共同设立西安宝德电气有限公司。2011 年 1 月 4 日，西安宝德电气有限公司在西安市工商行政管理局注册成立，根据公司有效提升整体业绩的
经营思路，2013 年 9 月 29 日，经公司第二届董事会第十次会议审议通过，同意以 2013 年 6 月 30 日为评估基准日的评估值基础上，经交易双方协商作价
388 万元，公司将持有的西安宝德电气有限公司 51%股权转让给自然人王曦先生。2013 年 10 月 16 日，公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，同意
公司转让西安宝德电气有限公司股权事宜。2013 年 10 月 25 日，西安宝德电气有限公司 51%股权过户登记到自然人王曦先生名下，西安宝德电气有限公
超募资金的金额、用途及 司完成工商变更手续，控制权发生实质性转移。
使用进展情况 3、2010 年 12 月 8 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了第二批超募资金使用计划，同意公司使用超募资金 521.15 万元用于实施 ERP 信息化管
理项目。截至报告期末，公司已使用超募资金 496.76 万元用于 ERP 信息化管理项目，目前该项目已初步达到设计目的，并顺利结项。
4、2012 年 12 月 6 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司以部分超募资金 1,933.75 万元（以实际投资时汇率为准）在美国德州休斯顿投资
设立全资子公司。截至报告期末，该项目累计投资 1942.15 万元，投资已完成。2013 年 4 月设立美国全资子公司的公告总投资额 311.90 万美元，折合人
民币 1,933.75 万元，分次支付投资款时美元汇率不同，造成投资总额差额为 8.4 万元人民币。
5、2014 年 10 月 28 日，公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于节余募集资金、利息收入及部分超募资金使用计划的议案》，同意公司在收
购庆汇租赁有限公司 90%股权事项获得中国证券监督管理委员会正式核准后，使用节余募集资金、利息收入及部分超募资金合计 7,155.24 万元作为收购
庆汇租赁股权的现金对价。上述募集资金使用计划已经 2014 年 11 月 14 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过。2015 年 5 月 26 日，公司收到中国证监
西安宝德自动化股份有限公司
会出具的证监许可[2015]1008 号文《关于核准西安宝德自动化股份有限公司向重庆中新融创投资有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，核
准公司此项收购事项。根据收购协议及上述募集资金使用计划，截至报告期末，公司已累计使用超募资金 7155.24 万元支付此次收购的现金对价。
募集资金投资 项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资 项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资 项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资 金暂时补
不适用
充流动资金情况
适用
“石油钻采一体化电控设备生产基地项目”承诺投入 16,000.00 万元，累计实际投入 15,985.55 万元，节余资金 14.45 万元；“实施 ERP 信息化管理项目”
承诺投入 521.15 万元，累计实际投入 496.76 万元，结余资金 24.39 万元；募集资金节余利息 328.72 万元，募集资金结余总额为 367.56 万元。
项目实施出现 募集资金 募集资金结余的主要原因如下：
结余的金额及原因 1、在项目实施过程中，公司从项目实际情况出发，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎、节约的原则，加强项目费用控制、监督和管理，降低项目开支；
2、项目建设过程中，随着市场环境发生变化，厂房建设装修及新增设备采购方案有所调整，公司充分结合现有的设备配置与自身在行业内的技术优势和
经验，对募投项目的各环节进行了优化，在保证原有设计方案和技术条件的前提下，合理节省了部分开支；
3、公司科学管理募集资金，截止上述募投项目结项日（2016 年 3 月 29 日），共产生利息收入净额人民币 328.72 万元。
2016 年 3 月 31 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于对首次募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司独
立董事、监事会、保荐机构同意将石油钻采一体化电控设备生产基地项目、设立西安宝德电气有限公司、实施 ERP 信息化管理项目、设立境外全资子公
尚未使用的募 集资金用
司项目、作为收购庆汇租赁有限公司的部分现金对价、补充流动资金进行结项，将截止 2016 年 3 月 29 日结余资金约人民币 367.56 万元及此后产生的利
途及去向
息永久补充流动资金，并在上述事项实施完毕后注销相关募集资金专项账户。
截至报告期末，尚未使用的募集资金仍存放于公司募集资金专户，公司将按照已披露的募集资金使用计划使用剩余募集资金。
募集资金使用 及披露中
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
存在的问题或其他情况
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