深圳市海王生物工程股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
一、前次募集资金的数额、资金到账时间及资金在专项账户的存放情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1266 号文）核准，深圳市海王生物工
程股份有限公司（以下简称“本公司”）向特定对象非公开发行普通股（A 股）股
票 79,203,470 股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 7.43 元，募集资金总额
为人民币 588,481,782.10 元，扣除与发行有关的费用人民币 19,404,203.47 元，实
际募集资金净额为人民币 569,077,578.63 元。
上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）以“致同验字（2013）
第 441ZA0038 号”验资报告验证确认。
截至 2016 年 5 月 31 日，本公司累计已使用募集资金 366,033,612.33 元，累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 6,739,586.32 元，暂时补充流
动资金 189,000,000.00 元，剩余募集资金 20,783,552.62 元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）存于公司的银行账户，具体情况如下：
账户类
账号
别
募集资金开户银行 金额
存入方
存单号
式
活期存
4000029329200415796 768,231.82
中国工商银行股份有限公司深圳南山 款
支行 通知存
4000029314200008487 --
款
活期存
443066395018160032202 1,530.93
款
交通银行股份有限公司深圳海德支行
定期存
443066395608510000807 --
款
活期存
7442810182600133914 3,894,349.88
款
中信银行股份有限公司深圳分行
定期存
4294456 10,000,000.00
款
活期存
44201566400052542156 580,797.64
中国建设银行股份有限公司深圳中心 款
区支行 定期存
442000034335 5,538,642.35
款
合计 20,783,552.62
二、前次募集资金的实际使用情况
1
1．见附件一。
2．前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明
海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目和海王药业固体制剂生产线改造项
目已变更，无需列示该投资项目实际投资总额与承诺存在的差异，详情见“三、
前次募集资金实际投资项目变更情况”。
枣庄市阳光集中配送中心建设项目实际投资总额与募集后承诺投资金额差
额为-7,414.68 万元，公司募集资金实际到账日期为 2013 年 3 月份，较原 2011
年预计推迟，本公司为加快公司募集资金项目建设以满足公司发展需要，在募集
资金到位前公司已先行以自筹资金投入了部分项目的建设，该项目目前已达到预
定可使用状态，差额主要系公司严格执行了采购制度及项目招投标方式，工程建
设过程中加强了工程费用的控制，较好地控制工程建设和设备采购的成本。
孝感市阳光集中配送中心建设项目实际投资总额与募集后承诺投资金额差
额为-12,889.72 万元，公司募集资金实际到账日期为 2013 年 3 月份，较原 2011
年预计推迟，本公司为加快公司募集资金项目建设以满足公司发展需要，在募集
资金到位前公司已先行以自筹资金投入了部分项目的建设，该项目目前已达到预
定可使用状态，差额主要系公司严格执行了采购制度及项目招投标方式，工程建
设过程中加强了工程费用的控制，较好地控制工程建设和设备采购的成本。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
1、募集资金项目的募集资金投入金额的调整
根据公司本次非公开发行股票预案相关安排以及公司 2011 年第一次临时
股东大会、2011 年第二次临时股东大会、2011 年第五次临时股东大会和 2012 年
第二次临时股东大会的授权，公司可根据本次非公开发行股票募集资金净额及项
目实际进展情况，对募集资金项目的投入进行适当调整。因本次非公开发行股票
实际募集资金净额少于计划募集资金总额，经 2013 年 4 月 11 日公司第五届董
事局第三十八次会议及 2013 年 5 月 2 日 2013 年第二次临时股东大会审议批准，
公司从募投项目预期产生效益所需时间的快慢及重要性的原则出发，对募集资金
项目的募集资金投入金额进行调整，具体如下：
拟投入募集资 调整后拟投入募集
项目名称 项目投资金额 备注
金 资金
医药商业阳光集中配 枣庄市阳光集中配送
286,543,000.00 201,415,000.00 201,415,000.00 不变
送中心建设项目 中心建设项目
2
拟投入募集资 调整后拟投入募集
项目名称 项目投资金额 备注
金 资金
菏泽市阳光集中配送 将使用自筹资
305,442,000.00 221,065,800.00 --
中心建设项目 金投入
威海市阳光集中配送 将使用自筹资
300,725,900.00 211,996,800.00 --
中心建设项目 金投入
孝感市阳光集中配送
253,749,000.00 213,391,000.00 213,391,000.00 不变
中心建设项目
海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目 110,724,400.00 110,724,400.00 110,724,400.00 不变
不足部分将自
海王药业固体制剂生产线改造项目 64,313,500.00 64,313,500.00 43,547,178.63
筹资金投入
合 计 1,321,497,800.00 1,022,906,500.00 569,077,578.63
2、前次募集资金实际投资项目变更情况
根据公司 2015 年 6 月 1 日公司第六届董事局第二十二次会议及 2015 年 6
月 23 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过的《关于变更部分募集资金使用用
途的议案》，前次募集资金实际投资项目变更情况具体变更如下：
占前次
变更前承诺投资 变更后承诺投资
募集资
金总额 变更原因 相关披露情况
项目名 投资金额（万 投资金额（万
项目名称 的比例
称 元） 元）
（%）
海王药 为优化公司业务结构和经营模
业抗肿 式，提升整体盈利能力，公司向
瘤冻干 控股股东海王集团转让子公司
11,072.440000
制剂车 深圳海王药业有限公司（简称海
《第六届董事局第
间建设 王药业）100%股权，转让后海
二十二次会议决议
项目 王药业不再是公司的子公司，继
河南东森 公告》公告编号：
续将募集资金投入到原有项目，
医药有限 2015-042 和《关于
14,858.63 26.11 不会为公司带来经济效益。2015
公司 49% 变更部分募集资金
海王药 年 6 月 1 日公司第六届董事局第
股权收购
业固体 二十二次会议及 2015 年 6 月 23 使用用途的公告》
制剂生 4,354.717863 日召开的 2014 年年度股东大会 公告编号：
产线改 审议通过了《关于变更部分募集 2015-045
造项目 资金使用用途的议案》，公司变
更海王药业抗肿瘤冻干制剂车
间建设项目与固体制剂生产线
3
改造两个募投项目，将上述两个
项目尚未使用的剩余募集资金
共计 148,586,278.63 元，全部用
于支付收购河南东森医药有限
公司 49%股权收购款项。
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司募集资金实际投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金置换预先投入的自筹资金的情况
本公司以 8,955.15 万元的募集资金置换预先投入的自筹资金。上述置换业
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，出具了“致同专字(2013)第
441ZA0934 号”《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》，并经
2013 年4 月11 日公司第五届董事局第三十八次会议及2013 年5 月2 日2013
年第二次临时股东大会审议批准。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同
意置换的意见。
本次置换行为履行了必要的法律程序，没有与募投项目的实施计划相抵触，
不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益
的情形，符合深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。
六、临时闲置募集资金情况
为了提高资金使用效率,本公司多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
具体情况如下：
经 2013 年 4 月 11 日公司第五届董事局第三十八次会议及 2013 年 5 月 2 日
公司 2013 年第二次临时股东大会审议批准，公司获准使用闲置募集资金
280,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月。公司已于 2013
年 10 月 18 日将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。
经 2013 年 10 月 25 日公司第六届董事局第三次会议及 2013 年 11 月 19 日公
司 2013 年第四次临时股东大会审议批准，公司获准继续使用闲置募集资金
210,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月。
4
经 2014 年 4 月 18 日第六届董事局第六次会议及 2014 年 5 月 15 日公司 2013
年度股东大会审议批准，公司获准延长 210,000,000.00 元募集资金暂时补充流动
资金期限，闲置募集资金暂时补充流动资金期限延长至 12 个月。公司已于 2014
年 11 月 13 日将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。
经 2014 年 11 月 17 日公司第六届董事局第十三次会议及 2014 年 12 月 4 日
公司 2014 年第二次临时股东大会审议批准，公司获准继续使用闲置募集资金
280,000,000.00 元暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月。公司已于 2015
年 8 月 18 日向募集资金账户归还 90,500,000.00 元，2015 年 11 月 27 日向募集资
金账户归还 189,500,000.00 元。
经 2015 年 12 月 3 日第六届董事局第二十六次会议及 2015 年 12 月 23 日公
司 2015 年第五次临时股东大会审议批准，公司获准继续使用闲置募集资金
189,000,000.00 元暂时用于补充流动资金，使用期限不超过十二个月。
七、尚未使用募集资金情况
截至 2016 年 5 月 31 日，本公司前次募集资金总额 569,077,578.63 元，实际使
用募集资金 366,033,612.33 元，尚未使用募集资金 209,783,552.62 元（含募集资金
专用账户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 6,739,586.32 元及暂时
补充流动资金 189,000,000.00 元）,尚未使用募集资金占前次募集资金总额的 36.86%。
尚未使用的原因：募集资金投资项目已达到预定可使用状态。募投项目在实
施过程中，从项目的实际情况出发，一方面本着合理、有效、节约的原则谨慎使
用募集资金，严格把控软硬件设备、仓储物流设施采购、建设环节，合理降低项
目成本和费用；另一方面对公司各项资源进行合理调度和优化，减少了部分项目
支出，形成了资金节余；另外募集资金存放期间产生了利息收入。
八、前次募集资金投资项目实现效益情况
1．见附件二。
2．枣庄市阳光集中配送中心建设项目：根据该项目可行性研究报告的项目
经济效益分析，该项目达产后预计年均净利润 2,713.00 万元；由于承诺效益系项
目建成后产能逐年提升后的年均净利润，2016 年 1-5 月实际实现净利润 1,542.25
万元。
3．孝感市阳光集中配送中心建设项目：根据该项目可行性研究报告的项目
经济效益分析，该项目达产后预计年均净利润 2,327.00 万元；由于承诺效益系项
目建成后产能逐年提升后的年均净利润，2016 年 1-5 月实际实现净利润 590.68
5
万元。
4．河南东森 49%股权项目：根据该项目可行性研究报告的项目经济效益分
析，收购完成后，预计 2016 年新增净利润 2,576.51 万元，2016 年 1-5 月新增净
利润 794.27 万元。
九、前次募集资金中以资产认购股份的，该资产运行情况
本公司不存在前次募集资金中涉及以资产认购股份的情况。
十、前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
1．信息披露与实际投资情况
信息披露累计 实际累计
投资项目 投入时间
投资金额 投资金额
2013 年 2,925,000.00 2,925,000.00
2014 年 418,000.00 418,000.00
（1）海王药业抗肿瘤冻干制
2015 年 68,000.00 68,000.00
剂车间建设项目
2016 年 1-5 月 --- ---
小计 3,411,000.00 3,411,000.00
2013 年 --- ---
2014 年 488,900.00 488,900.00
（2）海王药业固体制剂生产
2015 年 1,785,400.00 1,785,400.00
线改造项目
2016 年 1-5 月 --- ---
小计 2,274,300.00 2,274,300.00
2013 年 102,438,344.83 102,438,344.83
2014 年 18,900,794.56 18,900,794.56
（3）枣庄市阳光集中配送中
2015 年 5,903,123.60 5,903,123.60
心建设项目
2016 年 1-5 月 25,954.00 25,954.00
小计 127,268,216.99 127,268,216.99
2013 年 73,632,690.71 73,632,690.71
2014 年 8,804,964.35 8,804,964.35
（4）孝感市阳光集中配送中
2015 年 1,756,161.65 1,756,161.65
心建设项目
2016 年 1-5 月 300,000.00 300,000.00
小计 84,493,816.71 84,493,816.71
（5）河南东森 49%股权项目 2013 年 --- ---
6
信息披露累计 实际累计
投资项目 投入时间
投资金额 投资金额
2014 年 --- ---
2015 年 148,586,278.63 148,586,278.63
2016 年 1-5 月 --- ---
小计 148,586,278.63 148,586,278.63
合计 366,033,612.33 366,033,612.33
说明：前次募集资金实际投资额与定期报告和其他信息披露的投资金额一致。
深圳市海王生物工程股份有限公司
2016 年 8 月 19 日
附件一：前次募集资金使用情况对照表
附件二：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
7
附件一：
前次募集资金使用情况对照表
单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位： 人民币万元
募集资金总额： 56,907.76 已累计使用募集资金总额： 36,603.36
各年度使用募集资金总额： 36,603.36
变更用途的募集资金总
14,858.63 2016 年 1 - 5 月
额： 32.59
变更用途的募集资金总额比例： 26.11% 2015 年： 15,809.90
2014 年：
2,861.27
2013 年： 17,899.60
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
募集后承诺 实际投资金额与 项目达到预定可使
承诺投 募集前承诺 募集后承诺投 实际投资金 募集前承诺投
序号 实际投资项目 投资金额(注 实际投资金额 募集后承诺投资 用状态日期
资项目 投资金额 资金额 额 资金额(注 5）
5） 金额的差额
海王药
业抗肿
瘤冻干 海王药业抗肿瘤冻干制剂
1 11,072.44 ---(注 1) ---
制剂车 车间建设项目 11,072.44 341.10 341.10 341.10 341.10
间建设
项目
1
海王药
业固体
海王药业固体制剂生产线
2 制剂生 6,431.35 ---(注 1) ---
改造项目 6,431.35 227.43 227.43 227.43 227.43
产线改
造项目
枣庄市
阳光集
枣庄市阳光集中配送中心
3 中配送 20,141.50 12,726.82 20,141.50 20,141.50 12,726.82 -7,414.68(注 2) 2014/1/31
建设项目 20,141.50
中心建
设项目
孝感市
阳光集
孝感市阳光集中配送中心
4 中配送 21,339.10 21,339.10 21,339.10 -12,889.72(注 3) 2014/1/31
建设项目 21,339.10 8,449.38 8,449.38
中心建
设项目
威海市
阳光集
中配送
5 --- --- --- 21,199.68 --- --- --- ---
中心建 21,199.68
设项目
（注 4）
菏泽市
阳光集
6 中配送 --- --- --- 22,106.58 --- --- --- ---
22,106.58
中心建
设项目
2
（注 4）
河南东森 49%股权项目（注
7 --- 14,858.63 14,858.63 --- 14,858.63 14,858.63 ---(注 6) ---
1）
合计 102,290.65 56,907.76 36,603.36 102,290.65 56,907.76 36,603.36
-20,304.40
注 1：为优化公司业务结构和经营模式，提升整体盈利能力，公司向控股股东海王集团转让子公司海王药业 100%股权，转让后海王药业不再是公司的子公司，继续将募集资金投
入到原有项目，不会为公司带来经济效益。2015 年 6 月 1 日公司第六届董事局第二十二次会议及 2015 年 6 月 23 日召开的 2014 年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集
资金使用用途的议案》，公司变更海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目与固体制剂生产线改造两个募投项目，将上述两个项目尚未使用的剩余募集资金共计 14,858.63 万元，全
部用于支付收购河南东森医药有限公司 49%股权收购款项。
注 2：枣庄市阳光集中配送中心建设项目实际投资总额与募集后承诺投资金额差额为-7,414.68 万元，公司募集资金实际到账日期为 2013 年 3 月份，较原 2011 年预计推迟，本公
司为加快公司募集资金项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司已先行以自筹资金投入了部分项目的建设，该项目目前已达到预定可使用状态，差额主要系公司严
格执行了采购制度及项目招投标方式，工程建设过程中加强了工程费用的控制，较好地控制工程建设和设备采购的成本。
注 3：孝感市阳光集中配送中心建设项目实际投资总额与募集后承诺投资金额差额为-12,889.72 万元，公司募集资金实际到账日期为 2013 年 3 月份，较原 2011 年预计推迟，本公
司为加快公司募集资金项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司已先行以自筹资金投入了部分项目的建设，该项目目前已达到预定可使用状态，差额主要系公司严
格执行了采购制度及项目招投标方式，工程建设过程中加强了工程费用的控制，较好地控制工程建设和设备采购的成本。
注 4：因前次非公开发行股票实际募集资金净额少于计划募集资金总额，公司拟从募投项目预期产生效益所需时间的快慢及重要性的原则出发，对募集资金项目的募集资金投入
金额进行调整，有利于公司重点项目的有序开展，根据公司前次募集资金非公开发行股票预案相关安排以及公司 2011 年第一次临时股东大会、2011 年第二次临时股东大会、2011
年第五次临时股东大会和 2012 年第二次临时股东大会的授权，对募集资金菏泽市阳光集中配送中心建设项目和威海市阳光集中配送中心建设项目的投入进行适当调整。
注 5：截止日募集前承诺投资金额及募集后承诺投资金额均为项目整个建设期的投资金额，未根据募投项目可行性研究报告预估的建设投资周期计算该截止日前相应的投资金额。
注 6：公司变更海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目与固体制剂生产线改造两个募投项目，将上述两个项目尚未使用的剩余募集资金共计 14,858.63 万元，全部用于支付收购河
南东森医药有限公司 49%股权的收购款项，已全部支付完毕。
3
附件二：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位： 人民币万元
实际投资项目 最近三年实际效益
截止日投资项目累计 截止日累计实现
承诺效益（注 1） 是否达到预计效益
产能利用率 效益
2016 年 1-5
序号 项目名称 2015 年 2014 年
月
项目达产后预计年均净利润
1 海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目 不适用（注 2） --- --- --- --- ---（注 3）
5,718.00 万元
项目达产后预计年均净利润
2 海王药业固体制剂生产线改造项目 不适用（注 2） --- --- --- --- ---（注 4）
868.00 万元
项目达产后预计年均净利润
3 枣庄市阳光集中配送中心建设项目 50%（注 7） ---（注 5）
2,713.00 万元 1,542.25 3,655.41 2,312.28 7,509.94
项目达产后预计年均净利润
4 孝感市阳光集中配送中心建设项目 60%（注 7） ---（注 6）
2,327.00 万元 590.68 1,694.74 1,428.52 3,713.94
预计 2015 年新增净利润
5 河南东森 49%股权项目 100%（注 7） 2,212.71 万元，预计 2016 年新 --- ---（注 8）
794.27 2,522.93 3,317.20
增净利润 2,576.51 万元
合计
2,927.20 7,873.08 3,740.80 14,541.08
注 1：承诺效益为项目达到预定可使用状态后的预计年均净利润或年新增净利润。
注 2：海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目和海王药业固体制剂生产线改造项目已变更，无需列示产能利用率。详情见“三、前次募集资金实际投资项目变更情况”。
注 3：海王药业抗肿瘤冻干制剂车间建设项目：募投项目已变更，无需列示“实现效益”、“截止日累计实现效益”和“是否达到预计效益”的内容。详情见“三、前次募集资金
4
实际投资项目变更情况”。
注 4：海王药业固体制剂生产线改造项目：募投项目已变更，无需列示“实现效益”、“截止日累计实现效益”和“是否达到预计效益”的内容。详情见“三、前次募集资金实际
投资项目变更情况”。
注 5：枣庄市阳光集中配送中心建设项目：根据该项目可行性研究报告的项目经济效益分析，该项目达产后预计年均净利润 2,713.00 万元；由于承诺效益系项目建成后产能逐年
提升后的年均净利润，2016 年 1-5 月实际实现净利润 1,542.25 万元。
注 6：孝感市阳光集中配送中心建设项目：根据该项目可行性研究报告的项目经济效益分析，该项目达产后预计年均净利润 2,327.00 万元；由于承诺效益系项目建成后产能逐年
提升后的年均净利润，2016 年 1-5 月实际实现净利润 590.68 万元。
注 7：枣庄市阳光集中配送中心建设项目、孝感市阳光集中配送中心建设项目和河南东森 49%股权项目累计产能利用率系该项目仓储实际利用率，即仓储实际利用面积/仓储总面
积。
注 8：河南东森 49%股权项目：根据该项目可行性研究报告的项目经济效益分析，收购完成后预计 2015 年新增净利润 2,212.71 万元、2016 年新增净利润 2,576.51 万元，2015 年
实际新增净利润 2,522.93 万元，2016 年 1-5 月新增净利润 794.27 万元。
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