林州重机集团股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、
规范性文件以及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关规定，我
们作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
就公司第三届董事会第三十四次会议审议的《关于与林州重机矿业有
限公司日常关联交易和担保事项的议案》等相关事项，发表独立意见
如下:
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市
公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56号）和《关于规
范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［2005］120号）等相关
法律法规的规定，我们对公司控股股东及其他关联方占用资金及对外
担保情况进行了核查，发表独立意见如下：
1、经核查，截至2016年6月30日，公司不存在控股股东及其他关
联方非经营性占用公司资金的情况。
2、经核查，截至 2016 年 6 月 30 日，公司及控股子公司对外担
保总额为 686,895,276.78 元，占公司最近一期经审计总资产的 9.9%，
占最近一期经审计净资产的 23.36%。其中：公司在融资租赁业务中
为客户提供回购保证的金额为 442,395,276.78 元，为参股子公司辽
宁通用煤机装备制造股份有限公司的短期银行借款提供保证担保的
金额为 24,500,000.00 元,为参股子公司鄂尔多斯市西北电缆有限公
司提供保证担保的实际金额为 50,000,000.00 元，为关联公司中农颖
泰林州生物科园有限公司提供保证担保的实际金额为 70,000,000.00
元，为关联公司林州重机铸锻有限公司提供保证担保的实际金额为
70,000.000.00 元，为林州重机矿业有限公司提供保证的金额为
30,000.000.00 元；上述担保均履行了相应的审议披露程序，公司不
存在逾期担保和违规担保。
我们认为：公司上述担保事项已履行了必要的审批程序和信息披
露义务。因此，我们对该事项无异议。
二、关于对公司2016年上半年募集资金存放与使用情况的独立意
见
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公
司《募集资金管理制度》的有关法律、法规的要求，我们认真审核了
公司出具的《2016年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》，
发表独立意见如下：
2016 年上半年公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深
圳证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，符合公
司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在违规的情形。公司编制
的《2016 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》的内容是
真实的、准确的、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、关于与林州重机矿业有限公司日常关联交易和担保事项的独
立意见
林州重机矿业有限公司原为公司的全资子公司，后因股权转让，
变更为公司的关联方，但其业务与公司及控股子公司还具有一定的合
作空间，为保证双方的业务发展，需要发生必要的关联交易。因此，
经我们审核后，认为：
1、双方的日常关联交易内容符合双方的业务发展需要，交易原
则公平、公允，不存在损害公司和投资者合法权益的情形。
2、双方的融资互保，有利于双方的资金筹措和经营发展，可推
动双方业务持续向好，符合双方的整体利益；也不存在损害公司和投
资者合法权益的情形。
3、审议程序、表决结果均符合相关规定，同意双方的日常关联
交易和相互担保事项。
四、关于为融资租赁客户提供回购保证延期的独立意见
1、本次担保延期事项的审议程序符合中国证监会《关于规范上
市公司对外担保行为的通知》，深圳证券交易所《股票上市规则》和
《公司章程》的等有关法律法规的规定。
2、公司为客户融资租赁业务项下的债权提供担保延期，是基于
目前整体行业状况而进行的。展期能够延缓承租方的还款期限，避免
其向联合出租方的支付逾期，同时，也减少因客户逾期违约而给公司
造成的影响。
3、本次担保延期遵循了公平、公正的原则，客户的反担保措施
也作顺延，确保公司及全体投资者的合法权益得到保障。
4、公司要密切关注客户的生产经营状况，进一步加强担保期限
内的风险控制，避免因客户违约而给公司带来的风险。
5、同意上述担保延期，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
五、关于聘任财务负责人的独立意见
1、曹庆平先生具备担任公司高级管理人员的任职条件，符合《公
司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则》关于担任财务负责人的
条件，其任职资格合法。
2、聘任的审议程序及表决结果符合相关法律、法规及《公司章
程》的有关规定，同意聘任曹庆平先生为公司财务负责人。
（此页无正文，为林州重机集团股份有限公司独立董事关于第三届董
事会第三十四次会议相关事项的独立意见之签字页）
张复生 朱小平 宋绪钦
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