证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2016-103
江苏华西村股份有限公司
关于募集资金 2016 年半年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号-上市公司募集资金年度
存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将江苏华西村股份有限公司（以
下简称“公司”）募集资金 2016 年半年度存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
1、2016 年公开发行公司债券（第一期）
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华西村股份有限公司向合格投资
者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2015〕2622 号）核准，公司于 2016
年 3 月 28 日公开发行公司债券（第一期），本期债券简称为“16 华西 01”，债
券代码为“112367”，发行总额 5 亿元，票面利率 5.3%，期限 5 年，债券存续
期第 3 年末附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。本次公司面向合
格投资者公开发行公司债券第一期共募集资金总额 50,000 万元，扣除本期承销
费用 280 万元，公司实际募集资金 49,720 万元。该事项已经天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）审验确认，出具了“天衡验字（2016）00054 号”《验资报告》。
2、2016 年公开发行公司债券（第二期）
2016年5月16日，公司2016年面向合格的投资者公开发行公司债券（第二期）
正式发行，本期债券简称为“16华西02”，债券代码为“112389”，发行总额4
亿元，票面利率5.38%，期限5年，债券存续期第3年末附发行人上调票面利率选
择权和投资者回售选择权。本次公司公开发行公司债券第二期共募集资金总额
40,000万元，扣除本期承销费用220万元，公司实际募集资金39,780万元。该事
项已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，出具了“天衡验字（2016）
00092号”《验资报告》。
综上，公司2016年面向合格的投资者公开发行公司债券一期、第二期累计募
集资金90,000万元，扣除承销费用500万元，实际募集资金89,500万元。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券共募集资金净额 89,500 万元，
报告期内已用于补充营运资金 73,516.59 万元，剩余募集资金 16,042.72 万元（含
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 59.31 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规
的规定的要求，结合本公司的实际情况，公司 2014 年第二次临时股东大会审议
通过了《江苏华西村股份有限公司募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制
度》的规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使
用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2016 年 3 月，经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公司与中信建
投证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司江阴支行签署了《关于江苏华西村
股份有限公司 2016 年公开发行公司债券账户及资金三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况
开户银行：宁波银行股份有限公司江阴支行
账 号：78040122000071696
三、募集资金实际使用情况
根据公司第六届董事会第十次会议和 2015 年第一次临时股东大会决议，公
司 2016 年公开发行公司债券募集资金净额全部用于补充营运资金。
截止 2016 年 6 月 30 日，公司 2016 年公开发行公司债券募集资金已用于补
充营运资金 73,516.59 万元，剩余募集资金 16,042.72 万元（含收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额 59.31 万元）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
募集资金使用情况对照表详见附件。
江苏华西村股份有限公司董事会
2016 年 8 月 23 日
附件：
江苏华西村股份有限公司募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投
募集资金总额 89,500 入募集资 73,516.59
金总额
报告期内变更用途的募集资金
0
总额
已累计投 73,516.59
累计变更用途的募集资金总额 0 入募集资
金总额
累计变更用途的募集资金总额
0 0
比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截至期末 项 目 本 年 度 是 否 项目可行性是
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 投资进度 达 到 实 现 的 达 到 否发生重大变
更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 （%）(3) 预 定 效益 预 计化
承诺投资项目和
目（含 投 资 额（1）额 投 入＝ 可 使 效益
超募资金投向
部 分 总额 金 额 (2)/(1) 用 状
变更） (2) 态 日
期
承诺投资项目
否 89,50 0 73,51 73,51 不适用 否
1.补充营运资金
0 6.59 6.59
承诺投资项目小 否 89,50 0 73516 73,51 不适用 否
计 0 .59 6.59
超募资金投向
1.
…
归还银行贷款 - - - - -
（如有）
补充流动资金 - - - - -
（如有）
…
超募资金投向小
计
否 89,50 0 73,51 73,51 不适用 否
合计
0 6.59 6.59
未达到计划进度
或预计收益的情
无
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
无
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
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