国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司
2016年半年度持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江佐力药业股份有限公司
保荐代表人姓名：刘伟石 联系电话：18618346929
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：13811435958
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 9
2015 年度持续督导期间跟踪报告、2015
（2）报告事项的主要内容
年度募集资金存放与使用情况的专项核
查意见、关于《2015 年度内部控制评价
报告》核查意见、公司为控股子公司浙江
凯欣医药有限公司提供担保的核查意见、
2015 年度日常关联交易计划的核查意
见、关联自然人参与全资子公司增资暨关
联交易的核查意见、首次公开发行前已发
行股份解除限售的核查意见、使用闲置募
集资金购买保本理财产品的核查意见、对
外投资设立并购基金涉及关联交易事项
的核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 4 月 21 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司规范运作指引
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
配合良好 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
履行承诺 决措施
1．控股股东及实际控制人俞有强关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
2．公司控股股东、实际控制人俞有强及其关
联方、俞友珠、浙江德清隆祥投资有限公司
在公司股票上市时关于股份锁定的承诺； 是 不适用
直接或间接持有发行人股份的董事、监事、
高级管理人员关于股份锁定的承诺
3．发行人股东浙江康恩贝制药股份有限公司
及其关联方康恩贝集团有限公司关于避免同 是 不适用
业竞争的承诺
4．控股股东及实际控制人俞有强关于不滥用
控股股东地位损害公司股东利益、占用公司 是 不适用
资金和资产的承诺
5．俞有强、德清县乌灵股权投资合伙企业（有
限合伙）、长城国融投资管理有限公司、长信
基金-工商银行-长信-朗程-工行定增 1 号资产
是 不适用
管理计划、南京瑞森投资管理合伙企业（有
限合伙）关于认购非公开发行新股的股份锁
定承诺；
6．公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于 6 个月内不通过二级市场 是 不适用
减持本公司股份的承诺。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司 2016
年半年度持续督导期间跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：
王培华 刘伟石
国金证券股份有限公司
2016 年 8 月 19 日
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