华西证券股份有限公司
关于浙江金盾风机股份有限公司
2016 年半年度募集资金使用情况的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为浙江
金盾风机股份有限公司（以下简称“金盾股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，对金盾股份 2016
年半年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1324 号文核准，并经深
圳证券交易所同意，公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为
每股人民币 12.80 元，共计募集资金 256,000,000.00 元，扣除承销和保荐费用
25,000,000.00 元后的募集资金为 231,000,000.00 元，由主承销商华西证券于 2014
年 12 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。另扣除其他发行费用 12,340,267.00
元后，公司募集资金净额为 218,659,733.00 元。上述募集资金到位情况经天健会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕
282 号）。
（二）2016 年 1-6 月募集资金使用情况及结余情况
截至 2016 年 1 月 26 日，公司募投项目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”、
“ 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目”已经建设完成，达到可使用
状态。两个项目合计使用募集资金 15,886.29 万元，项目结余募集资金 3,552.70
万元（包括收到的存款利息收入 31.83 万元及支付的相关手续费支出 0.84 万
元）。2016 年 1 月 29 日，金盾股份第二届第十五次董事会会议审议通过了《关
于募投项目完工及结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将上述募投
1
项目结余资金（3,552.70 万元）永久性补充流动资金。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司剩余募集资金及利息总额为 0 元。
二、募集资金管理及存放情况
（一）募集资金的管理
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，金盾股份按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金盾风机股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，金盾股份对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金专户，并连同华西证券于 2015 年 1 月 9 日分别与中
国工商银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有限公司绍兴上虞支行、上海
浦东发展银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《首次公开发行股票募集资金专
户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
（二）募集资金的专户存储
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金余额为 0 元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份
有限公司上虞支行 1211022029200045227[注 1] 0
上海浦东发展银行
股份有限公司绍兴 85070154740014473[注 2] 0
上虞支行
交通银行股份有限
公司绍兴上虞支行 294056001018010214751[注 3] 0
合 计 0
注 1：本账户截至 2016 年 6 月 30 日，该募集资金已支取完毕，专用账户余额为零，该
募集账户已于 2016 年 6 月 28 日完成注销手续。
注 2：本账户截至 2016 年 6 月 30 日，该募集资金已支取完毕，专用账户余额为零，该
募集账户已于 2016 年 5 月 12 日完成注销手续。
注 3：本账户截至 2016 年 6 月 30 日，该募集资金已支取完毕，专用账户余额为零，该
2
募集账户已于 2016 年 5 月 12 日完成注销手续。
三、募集资金实际使用情况
（一）2016 年 1-6 月募集资金使用情况
金盾股份 2016 年 1 月 29 日召开第二届第十五次董事会会议，会议审议通
过了《关于募投项目完工及结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。截至
2016 年 1 月 26 日，公司募投项目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”、“三代
核电（AP1000）通风空调系统产业化项目”已经建设完成，达到可使用状态。
两个项目合计使用募集资金 15,886.29 万元，项目结余募集资金 3,552.70 万元。
为了提高结余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，金盾股份将上
述结余募集资金 3,552.70 万元（含利息收入）永久性补充流动资金。
（二）募集资金投资项目是否出现异常或者无法单独核算效益情况
金盾股份募集资金投资项目未出现异常情况，不存在无法单独核算效益的情
况。
四、募集资金使用及披露
2016 年半年度，金盾股份已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况。金盾股份募集资金存放、使用、管理及披露不存
在违规情形。
五、保荐机构的主要核查工作及核查意见
（一）保荐机构的主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对募集资金的存放、使用
及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅募集资金存
放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关
人员进行沟通交流等。
（二）保荐机构核查意见
经核查，金盾股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形。截至 2016 年 6 月 30 日，
公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
3
附表：募集资金使用情况对照表（2016 年 1-6 月）
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 21,865.97 本报告期投入募集资金总额 4,556.11
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 21,909.45
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本报告期 项目达到预定 本报告期 是否达到预
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.地铁、隧道智
2016 年 01 月 26
能通风系统投资 否 11,530 11,530 290.92 8,533.12 已完工 299.73 否 否
日
项目
2.三代核电
（AP1000）通风 2016 年 01 月 26
否 7,878 7,878 700 7,353.17 已完工 4.04 否 否
空调系统产业化 日
项目
2015 年 12 月 31
3.补充流动资金 否 5,000 2,457.97 0 2,457.97 --- 是 否
日
4. 结余募集资
金永久性补充流 否 0 0 3,565.19[注] 3,565.19 --- ---
动资金
承诺投资项目 24,408 21,865.97 4,556.11 21,909.45
4
小计
1. 地铁、隧道智能通风系统投资项目因 2015 年 10 月份开始投产，前期生产产量较小，导致本期未能达到预期收益。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2. 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目 2015 年 10 月份开始投产后，核电类风机市场需求量小，尚未达产，
导致本期未能达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
根据 2015 年 1 月 6 日天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于浙江金盾风机股份有限公司以自筹资金预先投
入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2015〕6 号），截至 2014 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资项目的实际投资金额为 7,332.13 万元，其中地铁、隧道智能通风系统投资项目实际投入 3,930.61 万元，占总投
资额 11,530 万元的 34.09%，三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目实际投入 3,401.52 万元，占总投资额 7,878
万元的 43.18%。
1. 根据公司 2015 年 2 月 10 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用
部分闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。公司已
于 2015 年 8 月 17 日至 8 月 21 日将上述资金全部归还至公司募集资金专户。2. 根据公司 2015 年 8 月 28 日召开的
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部
分闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起至 2015 年 12 月 31 日，到
期将归还至募集资金专户。公司已于 2015 年 12 月 25 日将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，根据市场及形
势的不断变化，充分考虑项目投资风险和回报，适时调整项目投资进程、投资估算及建设设计方案等，尽量节约投
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
资资金。在项目建设过程中，严格执行预算管理，确保募投项目资金使用合理、有序的进行项目建设。由于募投项
目原拟采购的设备适用特性发生了变化，对设备需求的品类也发生了一些变化，为了节省募集资金，公司通过引进
5
丹麦全自动数控旋压机先进的技术设备、工艺技术创新，优化生产布局，改善了生产工艺技术水平和效率；同时，
根据公司实际运营的情况，在预测市场需求的情况下，结合内部管理提升和技术创新，减少了两个项目部分设备的
投入，在原有基础上节约部分募集资金。因此，募投项目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”结余募集资金 3,009.90
万元（含利息净额 13.02），“ 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目”结余募集资金 542.80 万元（含利
息净额 17.97），两个项目合计使用募集资金 15,886.29 万元，项目结余募集资金 3,552.70 万元（含利息）。
为了提高结余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，公司将上述结余募集资金 3,552.70 万元（含利息
尚未使用的募集资金用途及去向
收入）永久性补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
注：结余募集资金永久性补充流动资金实际超过原公告金额 12.49 万元，系募集资金专户定期存款到期收取的利息等。
6
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于浙江金盾风机股份有限公司
2016 年半年度募集资金使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
费春成 尹利才
保荐机构：华西证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
