证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2016-071
浙江金盾风机股份有限公司董事会
关于 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1324 号文核准，并经贵所同意，
本公司由主承销商华西证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社
会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 2,000 万股，发行价为每股人民币 12.80 元，共计募集资金 256,000,000.00 元，
坐扣承销和保荐费用 25,000,000.00 元后的募集资金为 231,000,000.00 元，已由主
承销商华西证券股份有限公司于 2014 年 12 月 24 日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用 12,340,267.00 元后，公司本次募集资金净额为
218,659,733.00 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕282 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
截止 2016 年 01 月 26 日，公司募投项目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”、
“ 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目”已经建设完成，达到可使用状态。
两个项目合计使用募集资金 15,886.29 万元，项目结余募集资金 3,552.70 万元（包
括收到的存款利息收入 31.83 万元及支付的相关手续费支出 0.84 万元）。
2016 年 1 月 29 日，二届十五次董事会会议审议通过了《关于募投项目完工及结
余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将上述募投项目结余资金（3,552.70
万元）永久性补充流动资金。
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截至 2016 年 6 月 30 日，公司剩余募集资金及利息总额为 0 元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金盾风机股份有限公司募
集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华西证券股份有限公司于
2015年1月9日分别与中国工商银行股份有限公司上虞支行、交通银行股份有限公司绍
兴上虞支行、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《首次公开发行股
票募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金余额为 0 元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股
份有限公司上虞 1211022029200045227[注 1] 0
支行
上海浦东发展银
行股份有限公司 85070154740014473[注 2] 0
绍兴上虞支行
交通银行股份有
限公司绍兴上虞 294056001018010214751[注 3] 0
支行
合 计 0
注 1：本账户截止 2016 年 6 月 30 日，该募集资金已支取完毕，专用账户余额为
2
零，该募集账户已于 2016 年 6 月 28 日完成注销手续。
注 2：本账户截止 2016 年 6 月 30 日，该募集资金已支取完毕，专用账户余额为
零，该募集账户已于 2016 年 5 月 12 日完成注销手续。
注 3：本账户截止 2016 年 6 月 30 日，该募集资金已支取完毕，专用账户余额为
零，该募集账户已于 2016 年 5 月 12 日完成注销手续。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江金盾风机股份有限公司
董事会
2016 年 8 月 22 日
附件：募集资金使用情况对照表
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附件
募集资金使用情况对照表
2016 年 1-6 月
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 21,865.97 本报告期投入募集资金总额 4,556.11
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 21,909.45
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本报告期 项目达到预定 本报告期 是否达到预
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.地铁、隧道智
2016 年 01 月 26
能通风系统投资 否 11,530 11,530 290.92 8,533.12 已完工 299.73 否 否
日
项目
2.三代核电
（AP1000）通风 2016 年 01 月 26
否 7,878 7,878 700 7,353.17 已完工 4.04 否 否
空调系统产业化 日
项目
2015 年 12 月 31
3.补充流动资金 否 5,000 2,457.97 0 2,457.97 --- 是 否
日
4. 结余募集资
否 0 0 3,565.19[注] 3,565.19 --- ---
金永久性补充流
4
动资金
承诺投资项目
24,408 21,865.97 4,556.11 21,909.45
小计
1. 地铁、隧道智能通风系统投资项目因 2015 年 10 月份开始投产，前期生产产量较小，导致本期未能达到预期收益。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 2. 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目 2015 年 10 月份开始投产后，核电类风机市场需求量小，尚未达产，
导致本期未能达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期无。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无。
根据 2015 年 1 月 6 日天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于浙江金盾风机股份有限公司以自筹资金预先投
入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2015〕6 号），截至 2014 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 投资项目的实际投资金额为 7,332.13 万元，其中地铁、隧道智能通风系统投资项目实际投入 3,930.61 万元，占总
投资额 11,530 万元的 34.09%，三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目实际投入 3,401.52 万元，占总投资额
7,878 万元的 43.18%。
1. 根据本公司 2015 年 2 月 10 日召开的第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，本公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，
使用部分闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本公司董事会审议通过之日起不超过 6 个月。
本公司已于 2015 年 8 月 17 日至 8 月 21 日将上述资金全部归还至本公司募集资金专户。2. 根据本公司 2015 年 8
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 月 28 日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第八次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意本公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的
前提下，使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自本公司董事会审议通过之日起至 2015 年
12 月 31 日，到期将归还至募集资金专户。本公司已于 2015 年 12 月 25 日将上述资金全部归还至本公司募集资金
专用账户。
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，谨慎使用募集资金，根据市场及形
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
势的不断变化，充分考虑项目投资风险和回报，适时调整项目投资进程、投资估算及建设设计方案等，尽量节约投
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资资金。在项目建设过程中，严格执行预算管理，确保募投项目资金使用合理、有序的进行项目建设。由于募投项
目原拟采购的设备适用特性发生了变化，对设备需求的品类也发生了一些变化，为了节省募集资金，公司通过引进
丹麦全自动数控旋压机先进的技术设备、工艺技术创新，优化生产布局，改善了生产工艺技术水平和效率；同时，
根据公司实际运营的情况，在预测市场需求的情况下，结合内部管理提升和技术创新，减少了两个项目部分设备的
投入，在原有基础上节约部分募集资金。因此，募投项目“地铁、隧道智能通风系统投资项目”结余募集资金 3,009.90
万元（含利息净额 13.02），“ 三代核电（AP1000）通风空调系统产业化项目”结余募集资金 542.80 万元（含利
息净额 17.97），两个项目合计使用募集资金 15,886.29 万元，项目结余募集资金 3,552.70 万元（含利息）。
为了提高结余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，公司将上述结余募集资金 3,552.70 万元（含利息
尚未使用的募集资金用途及去向
收入）永久性补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期无。
注：结余募集资金永久性补充流动资金实际超过原公告金额 12.49 万元，系募集资金专户定期存款到期收取的利息等。
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