河北先河环保科技股份有限公司
投资者投诉处理制度
第一章 总则
第一条 河北先河环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步规
范投资者投诉处理工作，健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益，
维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发〔2013〕110 号）、《关于进一步做好中小投资者合法权益保护有关事
项的通知》（冀证监〔2016〕113 号）以及《河北先河环保科技股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）等有关法律法规及规章制度，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、
投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品
或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属
于本制度范围。
第三条 公司向投资者公开投诉受理渠道包括：电话、信函、传真、电子邮
件或来访等，以及证券监督管理机构和其他部门单位转办的投诉，以保证投资者
可以通过任何一种可供选择的联系方式向公司提出投诉并得到有效处理和反馈。
第四条 公司依法承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决
问题，切实保护投资者合法权益。
第二章 工作机制与人员安排
第五条 投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的
重要内容，公司各部门应统筹协调，规范处理机制。
第六条 公司分管投资者投诉的责任人为董事会秘书，董事会秘书下设的证
券与投资发展部为公司处理投资者投诉的部门，负责协调各部门及时处理投资者
的投诉，主要职责包括：
（一）受理各种直接投诉；
（二）承接中国证券监督管理委员会“12386”投诉热线的转办件，及其他
间接投诉；
（三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；
（四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。
第七条 证券与投资发展部工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不
同诉求，进行分类处理并采取适当的处理措施，并做好分析研判工作。对于投资
者集中或重复反映的事项，及时向公司董事会汇报，并制定相应的处理方案和答
复口径，妥善化解矛盾纠纷。
第八条 公司对投资者投诉处理实行问责制，对公司相关部门和工作人员处
理投诉情况纳入绩效考核范围。证券与投资发展部有关工作人员应耐心做好投资
者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。
第三章 投诉处理
第九条 证券与投资发展部在接到投诉后，工作人员应认真听取投诉人意
见，核实相关信息，如实填写《河北先河环保科技股份有限公司投资者投诉登记
表》，详细记录投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息。依法对投诉人基本信
息和有关投诉资料进行保密，并自接到投诉之日起 15 日内决定是否受理投诉事
项。
第十条 公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：
（一）信息披露存在违规行为或违反公司信息披露管理制度；
（二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和公司章程等内部
管理制度的规定；
（三）关联交易信息披露和决策程序违规；
（四）违规对外担保；
（五）承诺未按期履行；
（六）投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；
（七）其他损害投资者合法权益的行为。
第十一条 公司应按照法律法规、监管部门规定以及公司相关制度的要求，
及时、客观、公正地处理投资者投诉工作。以事实为依据，以制度为准绳切实维
护投资者的合法权益、消除投资者误解，保证公司的信誉不被损害。
第十二条 对于能够当场直接处理和答复的投诉，应尽量当场处理和答复，
并将处理情况报告分管负责人；不能当场解决的投诉，向分管部门负责人汇报解
决；对重大或具有典型意义的投诉，应同时上报董事会协调解决。
第十三条 凡由证券与投资发展部受理的投诉，除直接处理完毕的以外，原
则上应在受理之日起 60 日内办结，并通过适当的方式将办理情况及时通知投诉
人，情况复杂需要延期办理的，履行必要的审批程序后可以适当延长办理期限，
但延长期限不得超过 30 天，并告知投诉人延期理由。
第十四条 证券与投资发展部应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积
极妥善地解决投资者合理诉求。投诉人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，
工作人员要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。
第十五条 证券与投资发展部在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司
在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应立即
向公司董事会报告。公司董事会应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或
对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。
第十六条 工作人员在处理投诉事项时应遵循公平披露原则，注意尚未公布
信息及其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息
的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露的时间。
第十七条 证券与投资发展部应当建立投资者投诉处理工作台账。处理投诉
工作结束后，工作人员应及时将投诉日期、投诉人、联系方式、投诉事项、经办
人员、处理过程、处理结果、责任追究情况、投诉人对处理结果的反馈意见等信
息整理归档。台账记录和相关资料保存时间至少两年。
第十八条 发生非正常上访、闹访、群访和群体性事件时，公司应当启动维
稳预案，主管负责人应到达现场，劝解和疏导上访人员，依法进行处理，并及时
向当地公安等相关部门报告。
第十九条 对于监管部门转交公司的“12386”热线投诉和咨询事项、交办的
投诉事项，公司应该按照监管部门的交办（转办）要求办理。
第四章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规及《公司章程》执行。
如本制度与国家新颁布的法律、法规、规范性文件相悖时，冲突部分以国家法律、
法规、规范性文件为准。其余部分继续有效。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
河北先河环保科技股份有限公司董事会
二〇一六年八月十八日
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