证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2016-051
贵州盘江精煤股份有限公司
第四届监事会 2016 年第一次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2016
年第一次临时会议于 2016 年 8 月 19 日以通讯的方式召开。本次会议应出
席监事 5 人，实际出席会议监事 5 人。本次会议由监事会主席尹新全先生
主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议通过了如下议案：
一、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》
为确保本次非公开发行的顺利进行，根据《上市公司证券发行管理办
法》、《上市公司非公开发行股票实施细则（2011 年修订）》等有关法律、
法规的要求，并结合近期国内资本市场的变化情况和公司实际情况，经慎
重考虑，会议同意公司对本次非公开发行股票方案的发行对象及认购方式、
发行数量、募集资金数额和用途等进行调整，并提请股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、《关于<公司非公开发行 A 股股票预案>的议案》
鉴于公司对本次非公开发行股票方案进行调整，根据中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所的有关规定，监事会同意对 2016 年 3 月 16 日
公告的《贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行 A 股股票预案（二次修订
稿）》进行相应修订，并形成《贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行 A
股股票预案（三次修订稿）》。同意提请股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
1/3
三、《关于<公司非公开发行股票募集资金使用的可行性报告（三次修
订稿）>的议案》
鉴于公司对本次非公开发行股票方案进行调整，根据中国证券监督管
理委员会和上海证券交易所的有关规定，监事会同意对《贵州盘江精煤股
份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性报告（二次修订稿）》
进行相应修订，并形成《贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股票募集
资金使用的可行性报告（三次修订稿）》。同意提请股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
四、《关于终止公司 2015 年员工持股计划的议案》
鉴于公司对本次非公开发行股票方案进行调整，并根据目前的市场情
况，经各方深入沟通和交流，同时征求公司职工代表大会和员工持股计划
参与人意见，公司 2015 年员工持股计划将不再参与认购公司本次非公开
发行的股票，监事会同意公司终止 2015 年员工持股计划，并提请股东大
会审议。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联监事肖时华、刘明回
避表决）。
五、《关于终止<公司与浙银汇智（杭州）资本管理有限公司之附条件
生效的非公开发行股份认购协议>、<公司与浙银汇智（杭州）资本管理有
限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议的补充协议>的议案》
鉴于公司 2015 年员工持股计划不再参与认购公司本次非公开发行的
股票，并终止公司 2015 年员工持股计划，监事会同意终止《公司与浙银
汇智（杭州）资本管理有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》、
《公司与浙银汇智（杭州）资本管理有限公司之附条件生效的非公开发行
股份认购协议的补充协议》，并提请股东大会审议。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联监事肖时华、刘明回
避表决）。
2/3
六、《关于公司拟与两名投资者签署认购协议的补充协议的议案》
鉴于本次非公开发行股票方案的修改，监事会同意公司与建信基金管
理有限责任公司、上海北信瑞丰资产管理有限公司签署认购协议的补充协
议（二），并提请股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
七、 关于终止<公司与贵州盘江煤层气开发利用有限责任公司之附条
件生效的增资协议>的议案》
鉴于公司对本次发行方案进行调整，募集资金将不再用于增资贵州盘
江煤层气开发利用有限责任公司，监事会同意公司终止《公司与贵州盘江
煤层气开发利用有限责任公司之附条件生效的增资协议》，并提请股东大
会审议。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权（关联监事尹新全、王勇迅、
万红回避表决）。
八、《关于<非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案>》
根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和中国证券监督管理委员会《关于
首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监
会公告[2015]31 号）的相关要求，监事会同意公司就本次非公开发行股票
对即期回报摊薄的影响进行的分析和编制的《贵州盘江精煤股份有限公司
关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的说明》，同意将本议案提
交公司股东大会审议。
表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
贵州盘江精煤股份有限公司监事会
2016 年 8 月 19 日
3/3
首页
微信公众号
证券之星APP
