证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2016—050
上海泰胜风能装备股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 8 月 19 日
召开第三届董事会第四次会议审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议
案》，同意公司使用自有资金开展钢材套期保值业务，业务期间为董事会审议通
过之日起一年内，现将相关情况公告如下：
一、 套期保值目的和必要性
公司生产所需主要原材料为钢材（中厚板），近期大部分项目中，钢材成本
可占公司产品生产成本的 50%以上。钢材价格波动对公司的生产成本影响较大，
公司开展相关钢材套期保值业务，主要是为了锁定公司产品成本，有效地防范
和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产
品成本波动，降低原材料价格波动对公司正常经营的影响。
经公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议，同意公
司使用自有资金开展钢材套期保值业务（只在场内市场进行，不得在场外市场
进行），业务期间为董事会审议通过之日起一年内，投入资金（保证金）最高额
度不超过 6000 万元人民币。
二、 期货套期保值业务的开展
由公司董事会授权组织建立公司期货领导小组，作为管理公司期货套期保
值业务的决策机构，按照公司建立的《期货套期保值内部控制制度》相关规定
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及流程进行操作。
公司将合理调度自有资金用于期货套期保值业务，不使用募集资金直接或
间接进行套期保值。公司从事期货套期保值业务，只在上海期货交易所进行，
不在场外市场进行，并将严格遵循锁定原材料价格波动风险进行期货套期保值
的原则，不做投机性、套利性的交易操作。进行套期保值的数量原则上不得超
过实际现货交易的数量，期货持仓量应不超过套期保值的现货量的原则。
公司的期货套期保值业务满足《企业会计准则》规定的套期保值业务要求
条件，会计核算将按期货套期保值相关规定进行会计处理。
三、 拟开展的期货套期保值业务情况
1、期货套期保值交易品种：公司拟开展的期货套期保值业务将只限于在上
海期货交易所交易的螺纹钢期货品种，严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。
2、业务期间：董事会审议通过之日起一年内。
3、预计交易数量及投入金额：
根据实际情况，公司拟于上述期限内对不超过 10 万吨的螺纹钢期货套期保
值，约对应公司当期钢材采购量的 50%，相关情况如下：
（1）预计当期套期保值数量：不超过 10 万吨
（2）拟套期保值最高持仓数量：不超过 10 万吨
（3）总计投入保证金及后续护盘资金不超过 6000 万元。
期货领导小组将根据市场情况分批投入保证金，不会对公司经营资金产生
较大影响。
4、资金来源：公司自有资金。
四、 期货套期保值业务的风险分析
公司进行期货套期保值业务存在价格波动、资金、内部控制、技术、客户
违约、政策等方面的风险，具体如下：
1、价格波动风险：当期货行情大幅剧烈波动时，公司可能无法在要求锁定
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的价格买入套保或在预定的价格平仓，造成损失。
2、资金风险：期货交易按照公司《期货套期保值内部控制制度》中规定权
限下达操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，此外，在期货
价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际
损失的风险。
3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于
内部控制体系不完善造成的风险。
4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障
等造成交易系统非正常运行，导致交易指令延迟、中断或数据错误等问题。
5、客户违约风险：期货价格出现不利的大幅波动时，客户可能违反合同的
相关约定，取消产品订单，造成公司损失。
6、政策风险：期货市场法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波
动或无法交易，从而带来的风险。
五、 公司拟采取的风险控制措施
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲原材料价格波动
风险。公司的期货套期保值业务只限于上海期货交易所交易的螺纹钢期货合约，
严禁进行以逐利为目的的任何投机交易。
2、公司将合理调度自有资金用于期货套期保值业务，不使用募集资金直接
或间接进行期货套期保值。如拟投入资金有必要超过人民币 6000 万元的，应将
关于增加期货套期保值的投入金额及具体实施方案提交董事会审议批准，并按
公司《期货套期保值内部控制制度》的规定执行。
3、公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合公司实际
情况，制定了《期货套期保值内部控制制度》，对套期保值业务额度、品种范围、
审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告
制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。公司将严格按照《期货套期
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保值内部控制制度》规定对各个环节进行控制。
4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发
生故障时，及时采取相应的处理措施以减少损失。
5、根据生产经营所需及客户订单周期作为期货操作期，降低期货价格波动
风险。
6、加强对国家及相关管理机构相关政策的把握和理解，及时合理地调整套
期保值思路与方案。
六、 相关审核和批准程序
1、董事会意见：2016 年 8 月 19 日，公司第三届董事会第四次会议审议通
过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，全体董事一致同意公司开展针对原
材料钢材的期货套期保值业务，以规避原材料价格波动风险。（具体内容详见中
国证监会指定的创业板信息披露网站刊登的相关董事会决议公告）
2、监事会意见：2016 年 8 月 19 日，公司第三届监事会第四次会议审议通
过了《关于开展期货套期保值业务的议案》，全体监事一致同意公司开展针对原
材料钢材的期货套期保值业务，以规避原材料价格波动风险。（具体内容详见中
国证监会指定的创业板信息披露网站刊登的相关监事会决议公告）
3、独立董事意见：公司使用自有资金利用期货市场开展针对原材料钢材的
期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律法规、《公司章程》及公司
《期货套期保值内部控制制度》的规定，操作过程合法合规。公司开展的期货
套期保值业务有利于充分发挥公司竞争优势，提高公司抵御市场波动和平抑价
格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形，公司开展针对原材料
钢材的期货套期保值业务是可行的，风险是可以控制的。因此我们一致同意公
司开展针对原材料钢材的期货套期保值业务。
七、 备案文件
1、上海泰胜风能装备股份有限公司第三届董事会第四次会议决议
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2、上海泰胜风能装备股份有限公司第三届监事会第四次会议决议
3、上海泰胜风能装备股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会议
相关事项的独立意见
特此公告。
上海泰胜风能装备股份有限公司
董 事 会
2016 年 8 月 20 日
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