证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2016-051
大连华锐重工集团股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券换股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东
大连重工起重集团有限公司（以下简称“大连重工起重”）于
2015 年 11 月 25 日非公开发行的可交换公司债券（债券代码：
117011，债券简称：15 大重债，以下简称“本次可交换债券”）自
2016 年 5 月 27 日进入换股期（详见公司于 2016 年 5 月 24 日披露
的《关于控股股东可交换公司债券进入换股期的提示性公告》，公
告编号：2016-042）。因公司实施了 2015 年度权益分派，根据募集
说明书的约定，本次可交换债券换股价格自 2016 年 6 月 24 日起由
10.14 元/股调整为 5.06 元/股。
近日，公司收到大连重工起重的换股情况通知，截至 2016
年 8 月 18 日，本次可交换债券已完成换股 35,573,122 股，换股价
格为 5.06 元/股，占公司总股本比例为 1.84%。现将有关换股情况
公告如下：
一、股东换股情况
1.股东换股情况
股东名称 方式 换股期间 换股价格（元/股） 换股数量（股） 换股比例（%）
大连重工起重 “15 大重 2016 年 8 月 11 日至
5.06 35,573,122 1.84
集团有限公司 债”换股 2016 年 8 月 12 日
截止目前，大连重工起重及其一致行动人因本次可交换公司
债券换股而累计减少公司股份比例为 1.84%（含本次换股导致的股
份减少）。
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2.股东本次换股前后持股情况
本次换股前持股情况 本次换股后持股情况
股东姓名 股份性质
股份数（股） 占总股本比例（%） 股份数（股） 占总股本比例（%）
合计持有股份数 1,186,966,166 61.46 1,151,393,044 59.62
大 连 重
工起重
集团有限 其中：无限售条件股份 1,186,966,166 61.46 1,151,393,044 59.62
公司
有限售条件股份 - - - -
注：截至本公告披露日，大连重工起重因本次可交换债券而质押给华
泰联合证券有限责任公司的所持本公司股份为 20,000 万股，本次换股后，
尚余质押股份 16,442.6878 万股。除此之外，大连重工起重所持本公司股
份未有其他质押或冻结的情况。
二、其他相关说明
1.大连重工起重本次换股行为未违反《证券法》、《上市公司
收购管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2.2011 年重大资产重组期间，大连重工起重承诺：通过本
次非公开发行股份购买资产所新取得的上市公司股份自本次发行
结束之日起三十六个月内不转让（限售期自 2011 年 12 月 27 日至
2014 年 12 月 27 日）。大连重工起重所持公司限售股份已于 2015
年 1 月 9 日起解除限售并上市流通。大连重工起重严格履行了股
份锁定承诺，本次换股不存在违反该项承诺的情况。
3.本次换股的股东未在相关文件中做出过最低减持价格等
承诺。
4.本次换股后，大连重工起重持有公司股份 1,151,393,044
股，占公司总股本的 59.62%，仍为公司控股股东。大连重工起
重及其一致行动人大连市国有资产投资经营集团有限公司合计持
有公司股份 1,277,649,828 股，占公司总股本的 66.15%。
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5.大连重工起重实际发行可交换公司债券 562 万张，本次换
股 180 万张，尚存续 382 万张。
三、备查文件
大连重工起重关于可交换公司债券换股情况的通知
特此公告
大连华锐重工集团股份有限公司
董 事 会
2016年8月20日
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