天津鑫茂科技股份有限公司董事会
关于 2016 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证监会《关于核准天津鑫茂科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可[2014]1312号）核准，公司向特定对象非公开发行110,320,592股人民币普通股（A股），
每股面值1元，发行价格为8.10元/股，募集资金总额为893,596,795.20元。扣除各项发行
相关费用18,255,000.00元，实际募集资金净额为875,341,795.20元。
此次非公开发行募集资金已于2015年2月17日全部到位，已经中审亚太会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并出具了中审亚太验字（2015）010228-1号《验资报告》。
（二）2016年半年度使用金额及当前余额
截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金累计投入 16,991.71 万元，其中对募投项目累
计投入 16,991.71 万元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,286.90 万元。
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 73,829.37 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引》以及中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）等相关规定的要求，结合公司
实际情况，制定了《天津鑫茂科技股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的
存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》要求，经董事会批准，公司在中国建设银行股份有限公司
天津和平支行（以下简称“建设银行和平支行”）、天津农商银行高新区支行（以下简称
“农商银行高新区支行”）开设了专项账户、天津久智电子光电材料制造有限公司（以下
简称“天津久智”）在天津农商银行高新区支行开设了专项账户，上述专项账户仅用于公
司募集资金的专项存储和使用，不用作其他用途。
2015年3月及4月，公司及天津久智先后分别与保荐机构华创证券有限责任公司（以下
简称“保荐机构”）、募集资金监管账户所在银行中国建设银行股份有限公司天津和平支
行、天津农商银行高新区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得
到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2016年6月30日，公司募集资金存放情况如下：
户名 存储银行 账 号 性 质 存款方式 余 额
建设银行和平支行 12001615300052563984 募集资金专户 活期 19,909,151.66
农商银行高新区支行 9170101000010000390136 募集资金专户 活期 4,952,142.57
上海浦东发展银行股
份有限公司浦泰支行
1269864292000236 理财专户 活期 1,753,706.86
（以下简称浦发银行
浦泰支行）
浦发银行浦泰支行 77070167330000799 理财专户 活期 500,213.91
中国银行股份有限公
天津
司高新区支行（以下简
鑫茂 273978032372 理财专户 活期 0.10
称中国银行高新区支
科技
行）
股份
有限 中国银行高新区支行 281777972313 理财专户 活期 7.14
公司 平安银行股份有限公
司西青支行（以下简称 11014751692004 理财专户 活期 482,269.85
平安银行西青支行）
募集资金定期
建设银行和平支行 12001615300049563984*14 定期存款 100,000,000.00
专户
募集资金定期
建设银行和平支行 12001615300049563984*13 定期存款 50,000,000.00
专户
浦发银行浦泰支行 1269864292000236 理财产品户 现金理财 20,000,000.00
浦发银行浦泰支行 1269864292000236 理财产品户 现金理财 103,000,000.00
浦发银行浦泰支行 1269864292000236 理财产品户 现金理财 62,000,000.00
浦发银行浦泰支行 1269864292000236 理财产品户 现金理财 19,000,000.00
平安银行西青支行 11014751692004 理财产品户 现金理财 103,000,000.00
农商银行高新区支行 9170101000010000390136 理财产品户 现金理财 80,000,000.00
天津 农商银行高新区支行 9170101000010000399476 募集资金专户 活期 13,696,193.73
久智
光电 农商银行高新区支行 9170101000010000399476 理财产品户 现金理财 100,000,000.00
材料
制造
农商银行高新区支行 9170101000010000399476 理财产品户 现金理财 60,000,000.00
有限
公司
募集资金专户余额 38,557,487.96
募集资金定期存款余额 150,000,000.00
现金理财专户余额 2,736,197.86
现金理财产品余额 547,000,000.00
募集资金总余额 738,293,685.82
三、2016 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
为提高募集资金使用效率，实现公司及股东的利益最大化，2015 年度募投项目在完成
选址后，购置了项目建设用地，与外方生产设备供应商完成了进口设备引进合同谈判，签
署了总额为 2,483 万美元（约合人民币 16,139 万元）设备采购合同。现合同正在执行过程
中，公司将按合同要求及项目进展陆续支付相关款项。然而由于募投项目的实施主体、实
施地点已发生变化，项目工程未转入建设阶段。
2016 年上半年，新一届董事会成员、监事及高管到位后，加快履行募投项目实施主
体、实施地点变更工作，于 2016 年 4 月 8 日完成决策和审议程序，并在 4 月 19 日设立了
募投项目实施主体山东鑫茂光通信科技有限公司，完成了土地购买手续，项目工程正在有
条不紊地推进中。
2016 年半年度公司募集资金使用情况详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
天津2015年“812”火灾事故后，天津滨海高新区对辖区内在建及拟建项目进行了安
全生产全面排查整改，对建设期内的项目，由辖区安监管理部门重新进行“安全论证”，
并组织相关专家从严审核、从紧把关。2015年9月10日，滨海高新区安监局向公司发出“对
光纤预制棒项目进行安全选址论证的委托书”，委托相关中介机构对我司光棒项目重新进
行选址论证，并要求公司全力配合。
经公司自查，光纤预制棒作为公司募投项目，前期已取得了所有法律、法规要求的要
件，包括滨海高新区项目备案批复、土地购置、环评、能评批复等，项目符合国家发改委
《产业结构调整指导目录（2011 年）》第一类“鼓励类”第二十八项“信息产业”第二十
八款“新型（非色散）单模光纤及光纤预制棒制造”条目，是国家重点扶持的高科技项目，
在全球范围内也属高新科技类，位于产业链顶端。国内其他主要光棒生产企业也均采用与
我公司项目相同或相似的生产材料及相近的工艺路线。公司光棒项目生产过程中所使用的
主要原材料是各类工业生产中普遍使用的重要原料，且在安全生产、环境保护、建筑安全、
工艺设计等环节均按照国家相关标准采用了相应等级的防护措施。就上述情况，公司已与
滨海高新区相关部门多次沟通，高新区管委会出于从严审慎的考虑，经综合考量，最终根
据安监局专家出具的“公司两项目不适宜在滨海高新区内建设”的评审意见，向公司下达
了《关于天津鑫茂科技股份有限公司两光棒项目迁出并退地的函》。截至滨海高新区管委会
出具《项目迁出并退地函》前，公司已按照《天津鑫茂科技股份有限公司光纤预制棒项目
落户天津滨海高新技术产业开发区投资协议》中约定的“项目应于 2015 年 10 月 30 日前开
工建设”的要求，完成了按计划开工建设的相关前期准备工作，但由于安全选址论证对公
司募投项目建设影响的不确定性，项目未能如期开工。
募投项目迁出滨海高新区，将导致募投项目实施地点等事项的变更，鉴于上述情况，
公司于 2015 年 11 月 27 日召开了第六届董事会第四十九次会议，会议授权管理层全权办理
募投项目从滨海高新区迁出并退地的相关手续，并尽快完成重新选择募投项目实施地点等
事项。
2016年4月26日，天津鑫茂科技股份有限公司召开第七届董事会第四会议，审议通过了
《关于变更募集资金投资项目的议案》、《关于对山东鑫茂光通信科技有限公司增资的议
案》等相关议案，并于2016年4月27日,对外发布了《天津鑫茂科技股份有限公司关于变更
募集资金投资项目的公告》，公告编号：（临）2016-074，宣布鑫茂科技拟变更募集资金
投资项目、实施地点、实施主体、实施方式。该审议事项已经2016年5月12日召开的2016
年第三次临时股东大会决议通过，募集资金投资项目变更为：
投资概述 计划投入进度
项目 立项批准 实施 计划建成 预计
名称 情况 主体 建设 时间 投资 效益
金额（元） 金额（元）
内容 年份
土地购置 1、项目建设期
1,500.00 第一年 28,795.00
费 为30个月，项 项目建成后，
山东省建
建筑工程 目计算期为10 具备年产光
设项目登 17,115.00 第二年 32,908.00
费 年，第6年达 纤预制棒500
光纤 记备案证
设备仪器 产。 吨的生产能
预制 明（登记 59,158.41 第三年 25,287.00
山东 购置费 2、一期200吨 力；
棒制 备案号：
鑫茂 其他 和二期100吨， 预计可实现
造项 济发改审 2,101.35 -- ---
费用 引进ASI工艺 营业收入6亿
目 批备
设备和技术； 元、净利润
【2016】 预备费 2,396.24 -- --
3、三期200吨 2.14亿元（达
20号
铺底流动 技术及设备来 产年平均）
4,719.00 -- --
资金 源为自有研发
小计 86,990.00 86,990.00
光棒项目总投资将由67,534.18万元增加至86,990万元，该项目的产能相应由现有的
300吨/年增加至500吨/年。资金由“PSOD光纤预制棒套管扩产建设项目”对应的募集资金2
亿元及项目原募集资金计67,534.18万元投入。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015年3月16日，公司第六届董事会第三十五次会议审议通过《关于以募集资金置换预
先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的
自筹资金，置换资金总额为人民币1,051.50万元。本次置换不存在变相改变募集资金用途
的情况，不影响募集资金投项项目的正常进行，置换时间距募集资金到帐时间未超过6个月，
符合相关法律法规的规定。本次置换已由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中
审亚太审字（2015）010351号募集资金置换专项审核报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：无
（五）节余募集资金使用情况：无
（六）超募资金使用情况：无
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2015年3月31日公司召开第六届董事会第三十六次会议，通过了《关于使用部分闲置募
集资金进行现金管理的议案》。根据公司募投项目进度安排和资金投入计划，预计在未来
一定时间内，公司存在部分暂时闲置的募集资金。为提高募集资金使用效率，实现公司及
股东的利益最大化，在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司拟使用额
度不超过人民币60,000万元的闲置募集资金购买银行保本型理财产品。
2016年3月31日召开第七届董事会第二次会议审议通过了《关于公司继续使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币60,000万元的闲置募集资金
购买保本型理财产品。
公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，投资期限不超过 12 个月。在每次购
买理财产品后将履行信息披露义务,包括该次购买理财产品的名称、额度、期限、收益及开
立或注销产品专用结算账户等，公司将及时报深圳证券交易所备案公告。独立董事、监事
会、保荐机构对本决议均发表了明确同意的意见。
单位：元
募集资金净额 87,534.18
其中：
减：项目投资资金 16,991.71
其中：置换预先投资自筹资金 1,051.50
加：存款利息及理财产品收入 3,286.90
闲置幕集资金余额： 73,829.37
其中：购置银行理财金额 54,700.00
募集资金专户余额 18,855.75
理财专户余额 273.62
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2016 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况：
资金使用情况详见附表
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式的要求，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在
募集资金管理违规的情况。
天津鑫茂盛科技股份有限公司
董 事 会
2016 年 8 月 18 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金净额 87,534.18 万元 4,722.25 万元
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 20,000 万元
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 20,000 万元 16,991.71 万元
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 22.85%
是 否 募集资 调整后 本 年 度 投 截至期末累 截 至 期 末 项 目 达 到 本 年 是 否 项目可行
承诺投资项目和超募 已 变 金承诺 投资总 入金额 计投入金额 投 资 进 度 预 定 可 使 度 实 达 到 性是否发
资金投向 更 项 投资总 额（1） (2) （%）(3)＝ 用 状 态 日 现 的 预 计 生重大变
目 额 (2)/(1) 期 效益 效益 化
承诺投资项目
光纤预制棒制造项目 是 86,990 86,990 4,722.25 16,991.71 19.53% 2017/6/30 是 否
承诺投资项目小计 86,990 86,990 4,722.25 16,991.71 19.53% -- -- --
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 由天津滨海新区变更至山东省济南新材料产业园区
2016 年 5 月 12 日召开的 2016 年第三次临时股东大会决
募集资金投资项目实施方式调整情况 议通过变更募集资金投资项目、实施地点、实施主体、
实施方式的变更事荐，详见公告：（临）2016-085
公司将募投项目实施前已支付的土地费环评费进行置
集资金投资项目先期投入及置换情况
换,合计金额 10,515,000.00 元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
为提高募集资金使用效率,实现公司利益最大化,使用额
尚未使用的募集资金用途及去向 度不超过 60,000 万元的闲置募集资金购买银行保存型理
财产品.
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后 截至期末
变更后的项
对应的 项目拟 本年度实 截至期末实 投 资 进 度 项目达到预
变更后 本年度实 是否达到 目可行性是
原承诺 投入募 际投入金 际累计投入 （ % ） 定可使用状
的项目 现的效益 预计效益 否发生重大
项目 集资金 额 金额(2) (3)=(2)/ 态日期
变化
总额（1） (1)
PSOD 光
纤预制
光纤预
棒套管
制棒制
扩产建
造项目 86,990 4,722.25 16,991.71 19.53% 2017/6/30 是 否
设项目、
（500
光纤预
吨）
制棒制
造项目
合计 -- 86,990 4,722.25 16,991.71 19.53% 2017/6/30 0 - -
天津 2015 年“812”火灾事故后，天津滨海高新区对辖区内在建及拟建项目
进行了安全生产全面排查整改，对建设期内的项目，由辖区安监管理部门重新进
行“安全论证”，并组织相关专家从严审核、从紧把关。公司已与滨海高新区相
关部门多次沟通，高新区管委会出于从严审慎的考虑，经综合考量，最终根据安
监局专家出具的“公司两项目不适宜在滨海高新区内建设”的评审意见，向公司
下达了《关于天津鑫茂科技股份有限公司两光棒项目迁出并退地的函》。
募投项目迁出滨海高新区，将导致募投项目实施地点等事项的变更，鉴于上
变更原因、决策程序及信息 述情况，公司于 2015 年 11 月 27 日召开了第六届董事会第四十九次会议，会议授
披露情况说明（分具体项目）权管理层全权办理募投项目从滨海高新区迁出并退地的相关手续，并尽快完成重
新选择募投项目实施地点等事项。
2016 年 4 月 26 日，天津鑫茂科技股份有限公司召开第七届董事会第四会议，
审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》、《关于对山东鑫茂光通信科技
有限公司增资的议案》等相关议案，并于 2016 年 4 月 27 日披露了《天津鑫茂科
技股份有限公司关于变更募集资金投资项目的公告》，公告编号：（临）2016-074。
该审议事项已经 2016 年 5 月 12 日召开的 2016 年第三次临时股东大会决议通过，
详情请见 2016 年 5 月 13 日披露的《2016 年第三次临时股东大会决议公告 》，公
告编号：（临）2016-085。
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重
不适用
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