上海永利带业股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:上海永利带业股份有限公司
上市地点：深圳证券交易所
股票简称：永利股份
股票代码：300230
信息披露义务人：姜峰
住所：山东省青岛市重庆南路 25 号
通讯地址：青岛市城阳区棘洪滩街道南万社区（青大工业园）
股权变动性质：上市公司非公开发行股份导致持股比例被动减少
签署日期：2016-8-18
1
信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露信息披露义务人在上海永利带业股份有限公司（以下简称“永
利股份”）中拥有权益的股份变动情况；
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没
有通过任何其他方式增加或减少其在永利股份中拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人
外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做
出任何解释或者说明。
2
目 录
第一节 释义 ............................................................................................ 4
第二节 信息披露义务人......................................................................... 5
第三节 权益变动目的及持股计划 ......................................................... 6
第四节 权益变动方式............................................................................. 7
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ................................... 10
第六节 其他重大事项........................................................................... 11
第七节 备查文件 .................................................................................. 12
第八节 信息披露义务人声明 ............................................................... 13
附表：简式权益变动报告书 ................................................................. 14
3
第一节 释义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
信息披露义务人 指 姜峰先生
公司、上市公司、永利股份 指 上海永利带业股份有限公司
报告书、本报告书 指 上海永利带业股份有限公司简式权益变动报告书
根据证监许可【2016】1050 号核准，发行人向特定
本次发行 指
对象非公开发行 47,192,559 股普通股股票
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
4
第二节 信息披露义务人
一、信息披露义务人基本情况
姓名：姜峰
性别：男
国籍：中国，未取得其他国家居留权
身份证号：37020619690224****
住所：山东省青岛市重庆南路 25 号
通讯地址：青岛市城阳区棘洪滩街道南万社区（青大工业园）
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或
超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人无在境内、境外其他上市公司拥有
权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
5
第三节 权益变动目的及持股计划
一、权益变动的目的
本次权益变动不涉及持股数量变动，仅为公司非公开发行股份，总股本增加
引起的信息披露义务人持股比例变动。
二、持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来 12 个月内增持永利股份
或者处置其已拥有权益的股份的计划。若发生相关权益变动事项，将严格按照相
关规定履行信息披露义务。
6
第四节 权益变动方式
一、权益变动的主要情况
本次权益变动不涉及持股数量变动，仅为公司非公开发行股份，总股本增加
引起的信息披露义务人持股比例变动。
本次权益变动前，公司总股本为 204,722,886 股，信息披露义务人姜峰先生
持有 10,799,522 股，占上市公司总股本的 5.28%。
2016 年 8 月 5 日，本次发行新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司办理了登记存管手续，本次非公开发行新增股份的性质为有限售条件
流通股，经深交所审核后于 2016 年 8 月 23 日上市。
本次权益变动后，公司总股本为 251,915,445 股，信息披露义务人姜峰持股
10,799,522 股，占上市公司总股本的 4.29%。本次非公开发行新增股份上市后，
姜峰先生持股比例低于永利股份总股本的 5%。
二、信息披露义务人持股情况
依照《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格
式准则第 15 号—权益变动报告书》，截至本报告书签署日，信息披露义务人持有
永利股份 10,799,522 股，占上市公司非公开发行股份总股本增加后的 4.29%。具
体情况如下：
证券账户名称 股份性质 股数（股） 占总股本比例（%）
姜峰 首发后个人类限售股 10,799,522 4.29%
三、本次权益变动的基本情况
经永利股份 2015 年 11 月 15 日召开的第三届董事会第八次会议、2015 年 12
月 2 日召开的 2015 年第三次临时股东大会、2016 年 3 月 23 日召开的第三届董
事会第十二次会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海永利
带业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1050）核准，永利
股份非公开发行不超过 12,000 万股新股。
（一）本次权益变动涉及的具体发行方案
1、发行股票种类及面值
7
本次发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00
元。
2、发行数量
根据投资认购情况，本次共发行人民币普通股（A 股）47,192,559 股，全部
采取向特定投资者非公开发行股票的方式发行。
3、发行价格
本次创业板非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于发
行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十。
在此原则下，股东大会授权董事会根据发行对象申购报价的情况，遵照价格
优先原则确定。公司和主承销商根据本次发行的申购情况对有效申购进行了累计
投标统计，通过簿记建档的方式，按照价格优先的原则，最终确定本次发行的发
行价格为 29.03 元/股，相当于本次发行确定的发行底价 26.85 元/股的 108.12％，
折扣率为 97.32％（折扣率＝发行价格/申购报价日前 20 交易日均价）。
4、募集资金和发行费用
本次发行募集资金总额为 1,369,999,987.77 元，扣除发行费用 28,867,192.36
元后，实际募集资金净额为 1,341,132,795.41 元。
本次募集资金净额已存入公司指定的募集资金专用账户，公司将根据《创业
板上市公司证券发行管理暂行办法》以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，
对本次募集资金实施专户管理，专款专用。
5、本次发行对象的获配情况
根据《上海永利带业股份有限公司认购邀请书》规定的定价原则，公司和主
承销商确定本次发行价格为 29.03 元/股，申购价格在发行价格以上的认购对象
均确定为最终认购对象。具体情况如下表：
序号 投资者名称 获配数量（股） 配售金额（元）
1 财通基金管理有限公司 17,223,561 499,999,975.83
2 第一创业证券股份有限公司 688,944 20,000,044.32
3 天风证券股份有限公司 12,056,493 349,999,991.79
4 天安财产保险股份有限公司 10,334,137 299,999,997.11
5 史佩浩 6,889,424 199,999,978.72
合计 47,192,559 1,369,999,987.77
8
（二）本次权益变动前后持股情况
本次非公开发行股份实施完成后，公司总股本由 204,722,886 股增加为
251,915,445 股，姜峰先生持股数量不变，持股比例减少 0.99%，相关账户持股占
公司总股本的比例变化如下：
发行前 发行后
证券账户名称
股数（股） 占总股本比例（%） 股数（股） 占总股本比例（%）
姜峰 10,799,522 5.28% 10,799,522 4.29%
四、本次权益变动涉及的权利限制
信息披露义务人本次权益变动涉及的股份不存在任何权利限制，包括但不限
于股份被质押、冻结等。
9
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
本报告书签署之日前 6 个月内信息披露义务人无买卖永利股份股票的行为。
10
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而
未披露的其他重大信息。
11
第七节 备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人身份证复印件；
2、本报告书的文本。
二、备查文件置备地点
1、上海永利带业股份有限公司董事会办公室
2、联系人：恽黎明、魏冉
3、联系电话：021-59884061
12
第八节 信息披露义务人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：__________________
姜峰
2016 年 8 月 18 日
13
附表：简式权益变动报告书
基本情况
上海市青浦区徐泾镇
上市公司名称 上海永利带业股份有限公司 上市公司所在地
徐旺路 58 号
股票简称 永利股份 股票代码 300230
青岛市城阳区棘洪滩
信息披露义务人
信息披露义务人名称 姜峰 街道南万社区（青大
联系地址
工业园）
增加 □
减少 □
不变，但持股人发生变化 □ 有无一致行动人 有 □ 无
拥有权益的股份数量变化
其他
注：持股数量不变，因公司总股本
增加，导致持股比例低于 5%。
信息披露义务人
信息披露义务人是否为上
是 □ 否 是否为上市公司 是 □ 否
市公司第一大股东
实际控制人
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
权益变动方式（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 （请注明）
注：持股数量不变，因公司总股本增加，导致持股比例低于 5%。
信息披露义务人披露前拥 持股数量： 10,799,522 股
有权益的股份数量及占上
市公司已发行股份比例 持股比例： 5.28%
14
变动数量： 0 股 持股数量： 10,799,522 股
本次权益变动后，信息披露
义务人拥有权益的股份数
量及变动比例
变动比例： -0.99% 持股比例： 4.29%
信息披露义务人是否拟于
是 □ 否
未来 12 个月内继续增持
信息披露义务人在此前 6
个月是否在二级市场买卖 是 □ 否
该上市公司股票
（以下无正文）
15
（此页无正文，为《上海永利带业股份有限公司简式权益变动报告书》之签字页）
信息披露义务人____________
姜峰
2016 年 8 月 18 日
16
首页
微信公众号
证券之星APP
