湘财证券股份有限公司
关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:湘财证券股份有限公司 被保荐公司名称:中泰股份
保荐代表人姓名:姜杰 联系电话:18038111166
保荐代表人姓名:胡文晟 联系电话:13902911309
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 6
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
5 次(湘财证券股份有限公司
关于杭州中泰深冷技术股份
有限公司限售股份上市流通
的核查意见,湘财证券股份有
限公司关于公司使用暂时闲
置募集资金进行现金管理的
核查意见,湘财证券股份有限
公司关于杭州中泰深冷技术
(1)发表独立意见次数 股份有限公司 2015 年年度持
续督导跟踪报告,湘财证券股
份有限公司关于公司 2015 年
度内部控制的自我评价报告
的核查意见,湘财证券股份有
限公司关于杭州中泰深冷技
术股份有限公司 2015 年度募
集资金存放与使用情况的专
项核查报告)
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 2016年上半年,公司不存在
需要保荐人向交易所报告的
事项,保荐人也未曾向交易
所报告。
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 无
(3)培训的主要内容 无
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、 “三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 无
的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司、股东及相关责任方承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
承诺 原因及解决措
施
1、股东、董事、监事、高级管理人员关于自愿锁
是 不适用
定股份的承诺
2、股东关于利润分配政策的相关承诺 是 不适用
3、关于《招股说明书》真实、准确、完整、及时
是 不适用
的承诺
4、关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
5、发行人本次公开发行前持股 5%以上股东的持
是 不适用
股意向及减持意向承诺
6、填补被摊薄即期回报的措施和承诺 是 不适用
7、规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于社会保险和住房公积金的相关承诺 是 不适用
10、相关承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监
无
管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(此页无正文,为《湘财证券股份有限公司关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:
姜杰
湘财证券股份有限公司
年 月 日
(此页无正文,为《湘财证券股份有限公司关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:
胡文晟
湘财证券股份有限公司
年 月 日
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