广东海印集团股份有限公司公告（2016）
证券代码：000861 证券简称：海印股份 公告编号：2016-62
广东海印集团股份有限公司
关于重新签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
广东海印集团股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督
管理委员会证监许可﹝2016﹞502 号文核准，公司于 2016 年 6 月 8
日公开发行了 1,111 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资
金总额 111,100 万元。
本次扣除承销保荐费（2,000 万元）、证券登记费（11.11 万元）
后的余额 109,088.89 万元已由保荐机构（主承销商）于 2016 年 6 月
16 日汇入公司指定的募集资金专项存储账户。北京兴华会计师事务
所（特殊普通合伙）已进行验证，并出具了【2016】京会兴验字第
03010008 号《广东海印集团股份有限公司验证报告》。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，促
进公司健康发展，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募
集资金管理办法》等有关规定，公司和保荐机构中信建投证券股份有
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限公司（以下简称“中信建投证券”）与中国建设银行股份有限公司广
州越秀支行（以下简称“建行越秀支行”）于 2016 年 7 月 5 日签订了
《募集资金三方监管协议》。（具体内容详见公司于 2016 年 7 月 6
日披露的 2016-48 号 《关于签订募集资金三方监管协议的公告》）
二、募集资金专户变更情况
公司于 2016 年 7 月 29 日召开的第八届董事会第十六次临时会
议审议通过了《关于变更公司公开发行可转换公司债券募集资金专户
的议案》，同意公司注销在建行越秀支行开设的募集资金专项账户，
同时分别在平安银行股份有限公司广州珠江新城支行和广州农村商
业银行股份有限公司华夏支行（以下合称 “募集资金存放银行”）开
设新的募集资金专项账户，将原募集资金专户剩余募集资金及结算利
息分别转入新开设的两个募集资金专户，两个募集资金专户都仅用于
上海市浦东新区周浦镇（原康桥镇）25 街坊 60/1 丘项目募集资金的
存储和使用，不得用作其他用途。公司监事会、独立董事和保荐机构
中信建投证券发表了同意意见。（具体内容详见公司于 2016 年 7 月
30 日披露的 2016-60 号 《关于变更公司公开发行可转换公司债券募
集资金专户的公告》）
三、本次重新签订三方监管协议情况
公司和保荐机构中信建投证券与募集资金存放银行于 2016 年 8
月 15 日签订了《募集资金三方监管协议》。协议主要条款如下：
（一）公司分别在上述募集资金存放银行开设募集资金专项账户
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1、公司已在平安银行股份有限公司广州分行开设募集资金专项
账户，账号为 11016710954006，截止 2016 年 8 月 1 日，专户余额为
53,059.48 万元。该专户仅用于上海市浦东新区周浦镇（原康桥镇）
25 街坊 60/1 丘项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、公司已在广州农村商业银行股份有限公司华夏支行开设募集
资金专项账户，账号为 05871987000001891，截止 2016 年 8 月 1 日，
专户余额为 54,512.5 万元。该专户仅用于上海市浦东新区周浦镇（原
康桥镇）25 街坊 60/1 丘项目募集资金的存储和使用，不得用作其他
用途。
（二）公司和募集资金存放银行应当共同遵守《中华人民共和国
票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等
法律、法规、规章。
（三）中信建投证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指
定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。中
信建投证券应当依据《深圳证券主板上市公司规范运作指引》以及公
司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、
书面问询等方式行使其监督权。公司和募集资金存放银行应当配合中
信建投证券的调查与查询。
（四）公司授权中信建投证券指定的保荐代表人赵旭、刘湘玫可
以随时到募集资金存放银行查询、复印公司专户的资料；募集资金存
放银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐
代表人向募集资金存放银行查询公司专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明；中信建投证券指定的其他工作人员向募集资金存放
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银行查询公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位
介绍信。
（五）募集资金存放银行按月（每月 23 日之前）向公司出具对
账单，并抄送中信建投证券。募集资金存放银行应当保证对账单内容
真实、准确、完整。
（六）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000
万元或募集资金净额的 10%的（以孰低为原则），募集资金存放银行
应当及时以邮件方式通知中信建投证券，同时提供专户的支出清单。
（七）公司当年存在募集资金运用的，董事会应当出具半年度及
年度募集资金的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年
度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
（八）募集资金存放银行如发现公司存在违规使用募集资金或其
他重大风险时，应及时告知中信建投证券，并配合中信建投证券进行
调查和核实。中信建投证券经现场检查等方式核实后，如发现公司募
集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交
易所报告。
（九）中信建投证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。
中信建投证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知募集
资金存放银行，同时向公司、募集资金存放银行书面通知更换后的保
荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（十）募集资金存放银行连续三次未及时向中信建投证券出具对
账单或向中信建投证券通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信
建投证券调查专户情形的，公司或中信建投证券可以要求公司单方面
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终止本协议并注销募集资金专户。
（十一）中信建投证券应当每季度对公司募集资金的存放和使用
情况进行一次现场检查。中信建投证券应在每个会计年度结束后对公
司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并披露。如公司募
集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结
论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，中信建投证券应当在其核查报
告中认真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的
核查意见。公司、募集资金存放银行应积极协助和配合中信建投证券
的上述工作。
（十二）本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违
约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
（十三）本协议自公司、募集资金存放银行、中信建投证券三方
法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专
户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。中信建投证券义务至持
续督导期结束之日，即 2017 年 12 月 31 日解除。
特此公告。
广东海印集团股份有限公司
董事会
二〇一六年八月十七日
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