罗 牛 山:国信证券股份有限公司关于公司使用自有资金进行证券投资的核查意见

来源:深交所 2016-08-17 00:00:00
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国信证券股份有限公司

关于罗牛山股份有限公司

使用自有资金进行证券投资的核查意见

国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”、或“本保荐机构”)作为罗

牛山股份有限公司(以下简称“罗牛山”、“公司”)2014 年度非公开发行股票的

保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市

规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《主板信息披露业务备忘

录第 2 号----交易和关联交易》等相关规定,对罗牛山拟使用自有资金进行证券

投资事项进行了审慎核查。核查意见如下:

一、证券投资情况概述

1、投资目的

在保证资金安全性、流动性的基础上,适度进行证券投资,有助于提高公司

自有资金的使用效率,增加投资收益。

2、投资额度

公司董事会同意授权董事长和经营班子使用不超过人民币 15,000 万元。在

本额度范围内,可由公司及全资子公司、控股子公司共同循环使用。投资取得的

收益可进行再投资,再投资的金额不包含在本额度范围内。

3、投资方式、种类

新股配售或申购、证券回购、股票、其他衍生品投资、债券投资、委托理财

进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

4、投资期限

自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

二、证券投资的资金来源

本次证券投资事项使用的资金仅限于公司及下属子公司自有资金。

三、履行审批程序的说明

本次公司使用自有资金进行证券投资事项,已根据《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》、《罗牛山股份有限公司证券投资管理制度》等相关规定,

经公司第八届董事会第二次临时会议审议通过,全体独立董事发表了明确同意意

见,授权公司董事长和经营班子在授权额度范围内具体组织实施。本次使用自有

资金进行证券投资事项无需提交股东大会审议。

四、证券投资对公司的影响

在保证资金安全性、流动性的基础上,适度进行证券投资,有助于提高公司

自有资金的使用效率和效益。

五、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

(1)证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面

的影响,存在一定的市场和政策波动风险。

(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此证券

投资的实际收益不可预期。

(3)同时也存在由于人为操作失误等可能引致相关风险。

2、风险控制措施

公司已修订《证券投资管理制度》,对证券投资的原则、范围、权限、账户

管理、资金管理、资金使用情况的监督、责任人等方面均作了相应的规定,能有

效防范风险。证券投资存在一定的市场风险和投资风险,公司将加强市场分析、

调研以及人员培训工作,根据市场环境的变化,及时调整投资策略及规模,严控

风险。

六、独立董事关于公司证券投资的独立意见

1、本议案决策程序合法合规。公司按照相关要求制订并完善了《证券投资

管理制度》,能有效控制投资风险,保障资金安全。该事项决策程序合法合规。

公司董事会制订了切实有效的内控措施和制度,资金安全能够得到保障。

2、公司及下属子公司目前经营情况正常,财务状况较好,公司及下属子公

司循环使用合计不超过 15,000 万元自有资金进行证券投资,不会对公司主营业

务产生影响,有助于提高自有资金的利用率。

独立董事同意公司《关于使用自有资金进行证券投资的议案》,并要求公司

应规范投资行为,防范投资风险。

七、保荐机构的核查意见

经核查,本保荐机构认为:

1、罗牛山本次使用自有资金进行证券投资,已经董事会审议通过,全体独

立董事发表了明确同意的意见,履行了必要的决策程序。罗牛山本次使用自有资

金购进行证券投资不违反《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《罗牛

山股份有限公司证券投资管理制度》等相关法规、公司规章制度的规定。公司在

充分保障资金安全性、流动性的基础上,适度进行证券投资,有助于提高公司自

有资金的使用效率,增加投资收益,符合公司及全体股东的利益。

2、保荐机构将持续关注公司证券投资情况,督促公司履行相关决策程序、

规范投资行为、防范投资风险,以保障公司全体股东利益。

综上,本保荐机构对罗牛山度使用自有资金进行证券投资事项无异议。

(以下无正文)

(本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于罗牛山股份有限公司使用自

有资金进行证券投资的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人:____________ ____________

孙建华 王水兵

国信证券股份有限公司

2016 年 8 月 12 日

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