证券代码：300020 证券简称：银江股份 公告编号：2016-081
银江股份有限公司
限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司解除限售的数量为 43,391,304 股，占公司股本总额的 6.6167%；实
际可上市流通数量为 43,391,304 股，占公司股本总额的 6.6167%。
2、本次解除限售股份可上市流通日为 2016 年 8 月 22 日。
一、非公开发行股份的概况
银江股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 5 月 15 日获得中国证监
会下发的《关于核准银江股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2015]845 号），核准公司非公开发行股份不超过 5,000 万股。由于公司于 2015
年 6 月 2 日实施了以资本公积金每 10 股转增 12 股的利润分配方案，本次非公开
发行股票数量调整为不超过 11,000 万股（含）。
截至 2015 年 7 月 30 日， 名发行对象暨云南惠潮投资合伙企业(有限合伙)、
财通基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司和上银基金管理有
限公司已分别将认购资金共计 997,999,992 元缴付主承销商指定的账户内，中汇
会计师事务所（特殊普通合伙）对上述认购资金实收情况进行了审验，并出具了
中汇会验【2015】2998 号验证报告。
2015 年 8 月 5 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2015]
第 610506 号验资报告，确认募集资金到账。根据该验资报告，截至 2015 年 8
月 5 日，银江股份已增发人民币普通股（A 股）43,391,304 股，募集资金总额为
997,999,992 元 。 扣 除 各 项 发 行 费 用 17,081,127.15 元 ， 募 集 资 金 净 额 为
980,918,864.85 元，其中注册资本人民币 43,391,304.00 元，溢价人民币
937,527,560.85 元计入资本公积。
2015 年 8 月 11 日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办
理完成本次发行新增股份 43,391,304 股的登记托管手续，上市日期为 2015 年 8
月 20 日。
具体情况详见 2014 年 12 月 15 日公司刊登于中国证监会指定信息披露媒体
上《2014 年度非公开发行股票预案（修订稿）》、2015 年 5 月 18 日公司刊登于中
国证监会指定信息披露媒体上《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的
公告》、2015 年 8 月 12 日公司刊登于中国证监会指定信息披露媒体上《非公开
发行股票发行情况报告书》和 2015 年 8 月 18 日公司刊登于中国证监会指定信息
披露媒体上《非公开发行股票上市公告书》。
截止本公告披露日，公司总股本为 655,789,086 股。
二、股东履行股份限售承诺情况
《银江股份有限公司 2014 年度非公开发行股票预案（修订稿）》：本次发行
股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。交易对方基于本次交易所取得
上市公司定向发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生
取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。交易对方因本次交易取得的上市公司股
份在锁定期届满后减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律、法规、规章规范性文件、交易所相关规则以及上市公司
《公司章程》的相关规定。
参与认购公司非公开发行股票的 4 名特定投资者云南惠潮投资合伙企业(有
限合伙)、财通基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司和上银
基金管理有限公司均承诺：贵公司的控股股东、实际控制人未直接或间接持有本
单位股份。本单位与贵公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人、董事、
监事、高级管理人员、主承销商、及与上述机构及人员不存在关联关系，上述机
构及人员的关联方也未通过本单位直接或间接形式参与本次申购。本单位参加此
次贵公司非公开发行股票认购，根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，
若获得配售，同意本单位本次认购所获股份自上市之日起十二个月内不进行转
让。
在承诺期内，本次申请解除股份限售的股东均严格履行其做出的上述各项承
诺；也不存在非经营性占用公司资金的情况。公司不存在对上述股东进行违规担
保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2016 年 8 月 22 日。
2、本次解除限售股份的数量为 43,391,304 股，占公司股本总额的 6.6167%；
实际可上市流通数量为 43,391,304 股，占公司股本总额的 6.6167%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 10 户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
序 所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
限售股份持有人名称 备注
号 总数 数量 流通数量
云 南 惠 潮 投资 合 伙 企
1 8,695,652 8,695,652 8,695,652
业(有限合伙)
中 国 光 大 银行 股 份 有
限公司-财通多策略精
2 6,521,738 6,521,738 6,521,738
选 混 合 型 证券 投 资 基
金
财通基金-工商银行-
3 财通基金-同安定增保 347,826 347,826 347,826
1 号资产管理计划
财通基金-工商银行-
4 上 海 同 安 投资 管 理 有 869,565 869,565 869,565
限公司（玉泉 90 号）
财通基金-工商银行- 该账户股东为财通
5 上 海 同 安 投资 管 理 有 434,782 434,782 434,782 基金管理有限公司
限公司（玉泉 221 号）
财通基金-工商银行-
中 国 对 外 经济 贸 易 信
托-外贸信托恒盛定
6 869,565 869,565 869,565
向 增 发 投 资集 合 资 金
信托计划（外贸信托 2
号）
财通基金-工商银行-
7 富春定增添利 9 号资产 130,435 130,435 130,435
管理计划
华安资产-工商银行- 该账户股东为华安
长安信托-银江股份定
8 16,347,828 16,347,828 16,347,828 未来资产管理（上
增 权 益 投 资单 一 资 金
海）有限公司
信托
上银基金-浦发银行-
该账户股东为上银
9 上银基金财富 49 号资 3,373,913 3,373,913 3,373,913
基金管理有限公司
产管理计划
上银基金-浦发银行-
10 上银基金财富 50 号资 5,800,000 5,800,000 5,800,000
产管理计划
合计 43,391,304 43,391,304 43,391,304 -
四、本次股份解除限售及上市后公司股本结构变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 增加 减少 数量
一、有限售条件股份 78,416,859 - -43,391,304 35,025,555
首发后个人类限售股 34,348,470 - -6,521,738 27,826,732
首发后机构类限售股 36,869,566 - -36,869,566 0
高管锁定股 7,198,823 - - 7,198,823
二、无限售条件股份 577,372,227 43,391,304 - 620,763,531
三、总股本 655,789,086 43,391,304 -43,391,304 655,789,086
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、深交所要求的其他文件。
银江股份有限公司董事会
2016 年 8 月 17 日
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