民生证券股份有限公司
关于浙江花园生物高科股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：花园生物
保荐代表人姓名：贺骞 联系电话：010-85127755
保荐代表人姓名：马初进 联系电话：010-85127755
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度包括
但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
不适用
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
1
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司已披露 2016 年度非公开发行 A 股
（2）关注事项的主要内容
股票的预案，计划启动一轮融资。
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
2
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公 司 内 部 制 度 的 建 立 和执行 无 不适用
3．三会”运作 无 不适用
4.控 股股东及实际控制人 变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
公司 2015 年度发生超
公司补充履行了相应
过预计金额的关联交
6.关联交易 的审批程序，并进行
易而未及时履行相应
披露。
审批程序。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其 他 业务 类 别 重要 事 项 （包括
对外 投资 、风 险 投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合 保荐 工作 的 情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股份锁定承诺 是 不适用
2．共同实际控制人一致行动承诺 是 不适用
3．募集资金使用的相关承诺 是 不适用
4. 利润分配承诺 是 不适用
3
5．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6．规范关联交易的承诺 是 不适用
7．上市后三年内稳定股价的承诺 是 不适用
8．填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
9．关于承诺履行的约束措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
2016 年 7 月，花园生物非公开发行聘请的保荐机构为民
1.保荐代表人变更及其 生证券股份有限公司，故而持续督导机构由国信证券股
理由 份有限公司变更为民生证券股份有限公司，保荐代表人
变更为民生证券的贺骞、马初进。
1、2016 年 5 月 11 日，深圳证券交易所出具《关于对浙
江花园生物高科股份有限公司的监管函》（创业板监管函
〔2016〕第 20 号），就公司发生超过预计金额的关联交
2.报告期内中国证监 易而未履行相应审批程序的事项向公司下达了监管函。
会和本所对保荐机构 公司已召开董事会、监事会对该事项进行了补充审议，公
或者其保荐的公司采 司独立董事对该事项发表了事前认可意见以及同意的独
取监管措施的事 项及 立意见，持续督导保荐机构发表了无异议的核查意见。公
整改情况 司将吸取教训，公司董事、监事、高管人员及相关职能部
门人员将加强对《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关
规定的学习，杜绝此类问题再次发生。
3.其他需要报告的重大
无
事项
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于浙江花园生物高科股份有限
公司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
__________________ __________________
贺 骞 马初进
民生证券股份有限公司
年 月 日
5
首页
微信公众号
证券之星APP
