豫金刚石：东北证券股份有限公司关于公司2016年上半年度持续督导跟踪报告_股票频道

东北证券股份有限公司

关于郑州华晶金刚石股份有限公司

2016 年上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东北证券股份有限公司被保荐公司简称：豫金刚石

保荐代表人姓名：于国庆联系电话：010-63210755

保荐代表人姓名：邵其军联系电话：010-63210755

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止

关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、已督导豫金刚石建立健全各项规章制度。

内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2次

（2）列席公司董事会次数 3次

（3）列席公司监事会次数 3次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 0 次，计划 2016 年下半年进行现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 0 次，计划 2016 年下半年进行培训

（2）培训日期无

（3）培训的主要内容无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用

理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、

无不适用

核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因及

公司及股东承诺事项是否履行承诺

解决措施

关于股份锁定的承诺是不适用

避免同业竞争的承诺是不适用

关于避免与减少关联交易的承诺是不适用

关于社会保险及住房公积金的事项

是不适用

的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及理由未发生变更

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐

无

的发行人采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于郑州华晶金刚石股份有限公司

2016 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

于国庆邵其军

东北证券股份有限公司

2016 年 8 月 14 日

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