深圳市索菱实业股份有限公司
2016 半年度募集资金存放与使用情况
专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司募集资金
2016 半年度存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2015]970 号）核准，并经深圳证券交易所同意，索菱股份
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,580 万股，每股面值人民币 1 元，每股
发行价格为人民币 7.53 元，共计募集资金为人民币 344,874,000.00 元。扣除与发行
有关的费用人民币 31,603,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 313,271,000.00 元。
上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字
[2015]48270014 号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金累计投入的金额为 27,877.76 万元，其中：公
司募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为 14,728.26 万元；
募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为 13,149.50 万元。
截至 2016 年 6 月 30 日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
129.67 万元，募集资金余额为人民币 4,839.31 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《索菱实业股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司对募集资金采用专户存储制度，公
司及全资子公司广东索菱电子科技有限公司（以下简称“广东索菱”）分别与中国光
大银行股份有限公司深圳田贝支行、中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行
签署《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，授权保荐代表人可以随
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时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用
以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监
管协议执行，无违约情形。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 6 月 30 日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行账号 存储方式 截止日余额 备注
中国光大银行股份有限公司深圳田 已 注 销
39150188000034385 - -
贝支行 *1
中国光大银行股份有限公司深圳田 广 东 索
39150188000037067 活期存款 10,526,321.04
贝支行 菱
中信银行股份有限公司深圳城市广 811030101380000242
活期存款 37,866,729.00 活期
场旗舰支行 4
合计 49,393,050.04
*1 公司于 2015 年 9 月 24 日召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变
更募集资金专户的议案》，同意将公司存放于中国光大银行股份有限公司深圳田贝
支行的募集资金专户的全部募集资金变更至公司全资子公司广东索菱电子科技有限
公司（以下简称“广东索菱”）在中国光大银行股份有限公司深圳田贝支行开设的
募集资金专户。2015 年 10 月 16 日，公司与光大银行田贝支行、招商证券解除了原
在光大银行田贝支行开设的募集资金专户 39150188000034385 的《募集资金三方监
管协议》，并将该募集资金专户的全部余额及利息收入合计人民币 151,883,014.64
元划转至公 司全资子公 司广东索菱 在光大银行 田贝支行开 设的募集资 金专户
39150188000037067 ， 公 司 原 在 光 大 银 行 田 贝 支 行 开 设 的 募 集 资 金 专 户
39150188000034385 已进行了注销。同时，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律、法
规和规范性文件的规定，广东索菱、公司与光大银行田贝支行、招商证券签署了
《募集资金四方监管协议》。
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三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
1：“汽车影音及导航系统生产项目”实施主体为公司全资子公司广东索菱电子科技
有限公司，该项目已于 2016 年 4 月 18 日正式投入使用，相关生产设备尚处于磨合
期，产能尚未有效释放且固定资产开始计提折旧，截至 2016 年 6 月 30 日，汽车影
音及导航系统生产项目本年度实现的效益为-1052.46 万元；
2：“汽车导航系统研发中心建设项目”原预计 2016 年 8 月达到预定可使用状态，为
提升公司技术开发的软硬件水平，吸引并留住优秀的高端技术人才，公司 2015 年
11 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项
目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施地点由“深圳
市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋第四层”变更为“深圳市宝安区
观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋第四层（结构实验室和电子实验室）和深
圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼（检测实验室）”，
目前实施地点位于南山区的检测实验室部分设备已经就位，对应的研发中心办公区
域也已投入使用；公司募投项目“汽车影音及导航系统生成项目”即广东索菱投产
后，公司产能将逐渐向广东索菱转移，且公司原有的研发实验设备目前已经能够满
足观澜厂区的需求，因此公司放缓了对观澜厂区“汽车导航系统研发中心建设项目”
的建设进度，项目预计可使用时间调整为 2017 年 3 月，公司将根据生产经营的需要
审慎使用募集资金，并根据相关规定及时履行内部审议及信息披露义务。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2015 年 11 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集
资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建设项目”实施
地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋第四层”变更为
“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋第四层和深圳市南山区深
南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”，具体内容详见巨潮资讯
网《更募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号：2015-038）。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
2015 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换前期已投入资金的议案》，董事会同意公司以募集资金 14,728.26 万元置换预
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先投入募投项目的自筹资金。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度无利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
公司募集资金投资项目尚在进行中，无节余募集资金使用情况。
(七) 超募资金使用情况
不适用
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
四、 变更募投项目的资金使用情况
本公司本年未变更募集资金投资项目。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年上半年，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集
资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 8 月 15 日批准报出。
深圳市索菱实业股份有限公司
(加盖公章)
2015 年 8 月 15 日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 31,327.1 本年度投入募集资金总额 7,478.66
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 26,520.79
变更用途的募集资金总额比例
项目可行性
是否已变更项目 募集资金 调整后投资 本年度 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实现的效益 是否达到
承诺投资项目 是否发生
（含部分变更） 承诺投资总额 总额(1) 投入金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 （利润总额） 预计效益
重大变化
汽车影音及导航系统生产项目 否 27,344.78 27,344.78 7,515.73 26,407.49 96.57 2016 年 8 月 -1,052.46（注 1） 否 否
汽车导航系统研发中心建设项目 否 3,982.32 3,982.32 59.6 209.97 5.27 2017 年 3 月 0（注 2） 否 否
承诺投资项目小计 31,327.10 31,327.1 7,575.33 26,520.79
超募资金投向 不适用
合计 31,327.10 31,327.10 7,478.66 26,617.46
注 1：“汽车影音及导航系统生产项目”实施主体为公司全资子公司广东索菱电子科技有限公司，该项目已于 2016 年 4 月 18 日正式投入使用，相关生产
设备尚处于磨合期，产能尚未有效释放且固定资产开始计提折旧，截至 2016 年 6 月 30 日，汽车影音及导航系统生产项目本年度实现的效益为-1,052.46。
注 2：“汽车导航系统研发中心建设项目”原预计 2016 年 8 月达到预定可使用状态，为提升公司技术开发的软硬件水平，吸引并留住优秀的高端技术人
才，公司 2015 年 11 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中
未达到计划进度或预计收益的情况和 心建设项目”实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋第四层”变更为“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5
原因 栋第四层（结构实验室和电子实验室）和深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼（检测实验室）”，目前实施地点位于南
山区的检测实验室部分设备已经就位，对应的研发中心办公区域也已投入使用；公司募投项目“汽车影音及导航系统生成项目”即广东索菱投产后，公
司产能将逐渐向广东索菱转移，且公司原有的研发实验设备目前已经能够满足观澜厂区的需求，因此公司放缓了对观澜厂区“汽车导航系统研发中心建
设项目”的建设进度，项目预计可使用时间调整为 2017 年 3 月，公司将根据生产经营的需要审慎使用募集资金，并根据相关规定及时履行内部审议及信
息披露义务。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
情况对照表 第1页
公司 2015 年 11 月 24 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“汽车导航系统研发中心建
设项目”实施地点由“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋第四层”变更为“深圳市宝安区观澜街道茜坑社区租赁的冠彰厂房第 5 栋
募集资金投资项目实施地点变更情况
第四层和深圳市南山区深南大道 9678 号大冲商务中心 1 栋 2 号楼（B 座）28 楼”，具体内容详见巨潮资讯网《更募集资金投资项目实施地点的公告》（公
告编号：2015-038）。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情 2015 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入资金的议案》，董事会同意公司以募集资金 14,728.26
况 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
无
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
无
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
情况对照表 第2页
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