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南 玻Ａ：2016年半年度报告

来源：深交所
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 2016-08-16 00:00:00
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中国南玻集团股份有限公司

2016 年半年度报告

董事长：曾南

二零一六年八月

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

公司负责人曾南、主管会计工作负责人罗友明及会计机构负责人(会计主管

人员)丁九如声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承

诺，请投资者注意投资风险。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................................................................... 1

第二节 公司简介 .......................................................................................................................................................................... 4

第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................................................................ 6

第四节 董事会报告 ...................................................................................................................................................................... 8

第五节 重要事项 ........................................................................................................................................................................ 18

第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................................................................... 33

第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................................................................. 37

第八节 财务报告 ........................................................................................................................................................................ 38

第九节 备查文件目录 .............................................................................................................................................................. 125

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

释义

释义项 指 释义内容

公司、本公司、南玻集团或本集团 指 中国南玻集团股份有限公司

超薄电子玻璃 指 指厚度在 0.1~1.1mm 范围内的电子玻璃

第二代节能玻璃 指 双银镀膜玻璃

第三代节能玻璃 指 三银镀膜玻璃

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第二节 公司简介

一、公司简介

股票简称 南玻 A、南玻 B 股票代码 000012、200012

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 中国南玻集团股份有限公司

公司的中文简称（如有） 南玻集团

公司的外文名称（如有） CSG Holding Co., Ltd.

公司的外文名称缩写（如有） CSG

公司的法定代表人 曾南

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 周红 马丽梅

联系地址 中国深圳市蛇口工业六路一号南玻大厦 中国深圳市蛇口工业六路一号南玻大厦

电话 (86)755-26860666 (86)755-26860666

传真 (86)755-26860685 (86)755-26860685

电子信箱 securities@csgholding.com securities@csgholding.com

三、其他情况

1、公司联系方式

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化

□ 适用 √不适用

公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。

2、信息披露及备置地点

信息披露及备置地点在报告期是否变化

□ 适用 √不适用

公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具

体可参见 2015 年年报。

4

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

3、注册变更情况

注册情况在报告期是否变更情况

□ 适用 √ 不适用

公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参

见 2015 年年报。

4、其他有关资料

其他有关资料在报告期是否变更情况

□ 适用√不适用

5

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第三节 会计数据和财务指标摘要

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减

营业收入（元） 4,228,165,642 3,323,039,502 27.24%

归属于上市公司股东的净利润（元） 466,883,254 205,767,344 126.90%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 423,523,383 64,267,683 559%

经营活动产生的现金流量净额（元） 1,046,720,349 352,563,820 196.89%

基本每股收益（元/股） 0.22 0.10 120%

稀释每股收益（元/股） 0.22 0.10 120%

加权平均净资产收益率 5.99% 2.47% 增加 3.52 个百分点

本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减

总资产（元） 16,975,221,410 15,489,600,160 9.59%

归属于上市公司股东的净资产（元） 7,716,520,542 7,874,310,997 -2.00%

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,075,335,560

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.22

二、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明

□ 适用 √ 不适用

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

三、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 228,658 --

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

47,606,029 --

一标准定额或定量享受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,542,049 --

减：所得税影响额 7,452,914 --

少数股东权益影响额（税后） -1,436,049 --

合计 43,359,871 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用√不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第四节 董事会报告

一、 概述

2016 年上半年全球经济局势动荡，主要经济体经济复苏乏力，风险事件频发。在全球经济增长呈现减速趋势及不确定

性增强的大背景下，中国经济在深化结构调整的同时, 工业企业实现利润增长、“去产能”初见成效，总体经济实现了平稳

增长。

2016 年上半年，公司所处的产业市场形势与去年相比都有不同程度的向好。面对有利的市场形势，南玻的管理团队在

董事会的领导下，以职业经理人的职业精神，继续秉持“忠实诚信、勤勉尽责”的职业操守，发扬“求实创新、团结高效”

的企业精神，紧抓市场机遇，各项业务取得了不俗的业绩，平板玻璃产业及太阳能产业更是取得了骄人的业绩。上半年公司

实现销售收入 422,817 万元，同比增加 90,513 万元，同期增长比为 27.24%；实现归属于母公司账面净利润为 46,688 万元，

同比增加 26,112 万元，同期增长比为 126.90%；实现归属于母公司扣除非经常性损益后净利润 42,352 万元，同比增加 35,926

万元，同期增长比为 559%。

2016 年上半年平板玻璃产品价格相对稳定，随着天然气降价，主要成本下降，整个产业盈利能力明显提升；公司平板

玻璃事业部紧抓市场机遇，继续强化成本控制、节能降耗、大力推进差异化产品及高等级产品的生产及销售。上半年实现对

外销售收入 156,919 万元，同比增长 24.94%，实现账面净利润 20,915 万元，同比增长 4369.02%。

2016 年上半年工程玻璃市场竞争继续加剧，总体价格继续走低，但市场需求的规模可观。公司工程玻璃事业部进一步

强化管理，积极推广差异化产品的销售。上半年实现对外销售收入 131,342 万元，与去年同期基本持平；实现账面净利润 15,033

万元，同比下降 15.36%。

2016 年上半年国内外光伏市场保持了良好的增长势头。公司太阳能事业部紧抓市场机遇，积极开拓市场、扩充产能。

上半年实现对外销售收入 125,477 万元，同比增加 102.71%，实现账面净利润 19,821 万元，同比增长 3323.32%。

2016 年上半年中低端电子玻璃市场的竞争进一步加剧，显示器件行业持续低迷，然而电子玻璃的中高端产品的市场稳

定，显示器件新产品市场发展较快。为增强公司电子玻璃及显示器件产业的盈利能力，上半年公司成立电子玻璃及显示器件

事业部，将公司旗下超薄电子玻璃及显示器件公司纳入该事业部管理，并根据市场状况积极推进中高端产品及新产品的开发

生产，实现对外销售收入 8,971 万元，实现账面净利润-340 万元。

二、主营业务分析

主要财务数据同比变动情况。

单位：元

本报告期 上年同期 同比增减 变动原因

主要系太阳能及平板事

营业收入 4,228,165,642 3,323,039,502 27.24%

业部收入增加所致

营业成本 3,076,818,503 2,646,020,710 16.28% 主要系收入增加所致

主要系运输费用减少所

销售费用 128,564,831 136,462,518 -5.79%

致

主要系职工薪酬及研制

管理费用 358,937,506 282,368,089 27.12%

开发费增加所致

财务费用 133,353,393 132,742,464 0.46% 主要系借款增加所致

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

所得税费用 77,843,164 6,526,647 1092.70% 主要系利润增加所致

主要系本报告期加大研

研发投入 171,627,628 130,265,531 31.75%

发投入力度所致

经营活动产生的现金流 主要系收入增加及回款

1,046,720,349 352,563,820 196.89%

量净额 加快所致

投资活动产生的现金流 主要系取得子公司支付

-976,174,439 -519,761,302 87.81%

量净额 的现金增加所致

筹资活动产生的现金流 主要系偿还借款支付的

-241,140,524 194,921,774 -223.71%

量净额 现金增加所致

现金及现金等价物净增 主要系投资和筹资活动

-170,034,722 26,681,388 -737.28%

加额 现金支出增加所致

公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动

√适用□不适用

报告内太阳能光伏产业持续回暖，致公司太阳能产业盈利能力大幅提升。上半年公司太阳能产业实现对外销售收入 125,477

万元，同比增加 102.71%，占公司销售收入的 29.68%，实现账面净利润 19,821 万元，同比增长 3323.32%，占公司净利润的

42.6%，上年同期该产业占公司销售收入的 18.63%，上年同期该产业占公司净利润的 2.62%。

公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况

□ 适用 √ 不适用

公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。

公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况

报告期内，公司经营计划顺利开展：

①上半年，公司继续以“技术进步、产品创新”作为经营发展的核心战略，依托技术进步及技术创新走差异化经营及产业升

级之路。平板玻璃事业部继续利用在浮法玻璃生产中积累的技术优势，在不断优化产品品质的同时，积极向产业玻璃领域转

型，上半年，平板玻璃产业依靠新产品创造毛利 4,013 万元，依靠技术革新产生的经济效益为 249 万元，该事业部还研发成

功了在线自洁玻璃，生产线的改造建设正在进行中，随着新产品的不断推出，公司在平板玻璃领域的竞争力及盈利能力将得

到持续的强化和提升；工程玻璃事业部面对常规产品价格不断下滑的市场环境，研发了贴片玻璃、加热玻璃、半反半透玻璃

等差异化的新产品，并积极推广；太阳能事业部不断强化技术创新， N4 高效多晶硅硅片已实现批量生产，转化效率达到国

内领先水平；东莞光伏采用新工艺量产高效多晶硅电池转换效率达 18.3%以上。上半年，太阳能事业部新产品创造毛利

22,193.5 万元，依靠技术革新产生的经济效益达 3,928.4 万元；电子玻璃及显示器件事业部在常规超薄玻璃市场竞争日趋激

烈的情况下，不断完善工艺推动高铝玻璃的量产。目前，清远南玻高铝玻璃产品性能达到国外同类竞争产品水平，并通过了

国内质量管理体系认证。

②公司将研发作为企业发展的头等大事，上半年进一步加大研发投入、加强技术队伍组织建设、扩大研发团队、加强研发绩

效考核、加大技术成果奖励力度，不断加强研发体系和研发能力建设。上半年全公司新产品、技术革新产生研发效益共计

3.41 亿元；共提交了 44 项专利申请，其中发明专利申请 30 项，占申请总量的 68.2%。截至 6 月 30 日，全公司已累计提交

663 项专利申请。

③公司始终将精益化管理作为保持盈利能力的重要手段，在有效提升产能利用率的同时，充分挖掘生产过程中节能降耗的潜

力，使各项成本得到有效控制。上半年公司浮法玻璃生产线全部生产 BQ 级产品，平均综合成品率达到 90%左右。同时太阳

能玻璃镀膜产品由于产量的大幅提升，综合制造成本同比下降了 11.65%，上半年太阳能玻璃为公司创造利润 14,442 万元，

为平板玻璃事业部保持一定的盈利水平奠定了基础；工程玻璃事业部通过设备改造、优化工艺、优化生产节奏达到了良好的

效果，工程玻璃各类产品的制造成本均有不同程度的下降，单银、双银及三银产品的制造成本同比分别下降了 10.57%、11.13%

和 13.96%，在销售价格普遍承压的情况下，通过成本优势使公司工程玻璃的盈利能力得到保障；太阳能事业部将降本增效、

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

提升管理软实力作为提升竞争力的重要举措，宜昌多晶硅厂的“新一代高效节能还原工艺开发”使产品的产量和电耗方面取

得了明显进步，多晶硅生产线能耗物耗均大幅下降。同时公司还在能源综合管理方面做了大量工作，2016 年上半年集团总

体自发电量为 12,001.8 万度，同比 2015 年上半年增加 10.26%，其中，光伏发电量同比增加 15.71%至 3,137.35 万度，余热

发电量同比增加 8.46%至 8,864.46 万度。

④为了有效防范财务风险，公司继续加强对营运资金的管理，降低对资金的占用，提高资金使用效率。在集团各子公司的共

同努力下，尽管经营环境异常严峻，公司应收账款周转天数 22 天，比去年同期加快 2 天，存货周转天数 23 天，同比加快了

7 天。

⑤鉴于外部经济环境的复杂性，公司通过培训、考核进一步强化内控环境的建设；内控部在深入分析公司生产经营所面临的

各种风险因素的基础上，进一步完善优化内部控制体系，强化风险评估，提升管理效率，加大对各项生产经营业务的过程管

理，提高内控测评的频次、力度及深度。集团内审部除了继续强化对下属企业日常经营的审计外，还加强了合同执行情况及

客户满意度情况的审计调查，有效地防范了各类经营风险。

三、主营业务构成情况

单位：元

营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同

营业收入 营业成本 毛利率

同期增减 同期增减 期增减

分行业

平板玻璃产业 1,877,867,688 1,465,136,128 21.98% 21.99% 3.69% 13.77%

工程玻璃产业 1,306,375,266 963,900,721 26.22% -1.56% 2.65% -3.02%

太阳能产业 1,245,298,767 892,226,198 28.35% 102.15% 66.01% 15.59%

电子及显示器玻

85,374,425 61,151,467 28.37% -28.43% 3.4% -22.05%

璃产业

分部间抵销 (330,706,763) (329,880,386) -- -- -- --

分产品

平板玻璃产品 1,877,867,688 1,465,136,128 21.98% 21.99% 3.69% 13.77%

工程玻璃产品 1,306,375,266 963,900,721 26.22% -1.56% 2.65% -3.02%

太阳能产品 1,245,298,767 892,226,198 28.35% 102.15% 66.01% 15.59%

电子及显示器玻

85,374,425 61,151,467 28.37% -28.43% 3.4% -22.05%

璃产品

分部间抵销 (330,706,763) (329,880,386) -- -- -- --

分地区

中国大陆 3,698,178,307 2,715,304,890 26.58% 24.06% 13.19% 7.05%

中国香港 46,568,633 33,421,447 28.23% 895.39% 693.79% 18.22%

欧洲 34,282,849 28,307,346 17.43% -8.88% -19.91% 11.37%

亚洲(不含中国

316,839,177 221,291,465 30.16% 42.55% 33.65% 4.66%

大陆和香港)

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

北美 64,008,117 37,911,784 40.77% 644.18% 414.57% 26.43%

澳洲 19,557,991 12,502,762 36.07% -41.21% -39.82% -1.47%

其他地区 4,774,309 3,794,434 20.52% 192.34% 126.27% 23.20%

四、核心竞争力分析

①公司目前在所处的各产业中均打造了完整的产业链，具有产业互补的优势。在玻璃产业方面，公司已经打造了石英砂矿→

优质浮法玻璃→建筑节能玻璃的产业链；在太阳能产业方面，公司已经完成了从高纯多晶硅材料、硅片加工到电池片及其组

件、光伏压延玻璃等整条产业链的建设，并进一步延伸至开发太阳能光伏电站这一终端应用领域。随着产业链各环节技术工

艺水平的不断提升，其产业优势已经显现。

②具有完善的产业布局。目前公司在国内的东西南北中均有大型的生产基地，使公司能够更好地贴近市场、服务市场。公司

不断强化海外市场的开拓，产品销售已经覆盖了整个东亚、东南亚及中东地区，同时公司已计划在马来西亚投资建设工程玻

璃工厂，进一步强化公司海外市场的地位。

③具有技术创新及产品创新能力。公司拥有高端浮法玻璃生产工艺的自主知识产权，超薄电子玻璃的技术工艺水平处于国内

领先地位，节能玻璃的研发生产与世界先进水平同步，在太阳能领域的技术及工艺均处国内较为领先水平。

④具有较高抗风险能力，公司内控制度完善、执行到位，同时公司应收账款及存货的管控能力也处于行业内较高水平。

⑤南玻集团的核心竞争力还来自于拥有一支勇于进取、锐意创新、具有丰富专业经验的管理团队和技术骨干队伍。公司以完

善的法人治理结构为基础，以规范的管理制度为手段，以走高端产品路线和精品意识为经营理念，不断创新运行机制，严格

控制经营风险，为公司持续快速发展奠定了坚实的基础。

报告期内，公司核心竞争力未发生变化。

五、投资状况分析

1、对外股权投资情况

（1）对外投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无对外投资。

（2）持有金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有金融企业股权。

（3）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

（4）持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

公司报告期未持有其他上市公司股权。

2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

（2）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

（3）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

3、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

4、主要子公司、参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司、参股公司情况

单位：元

公司类

公司名称 主要业务 注册资本 总资产(元) 净资产(元) 营业收入(元) 营业利润(元) 净利润(元)

型

开发生产销

成都南玻玻璃 26,000

子公司 售各种特种 899,845,959 375,957,827 252,983,110 5,193,608 16,384,132

有限公司 万元

玻璃

开发生产销

四川南玻节能 售各种特种 18,000

子公司 610,951,228 257,385,715 227,511,195 23,871,424 25,440,704

玻璃有限公司 玻璃及玻璃 万元

深加工

开发生产销

天津南玻节能 33,600

子公司 售节能特种 650,958,010 488,275,812 247,354,374 15,197,698 15,514,107

玻璃有限公司 万元

玻璃

东莞南玻工程 24,000

子公司 玻璃深加工 845,714,276 390,608,568 383,845,080 47,648,306 44,046,949

玻璃有限公司 万元

12

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

东莞南玻太阳 生产销售太

48,000

能玻璃有限公 子公司 阳能玻璃产 1,216,799,132 648,327,916 495,278,964 85,838,051 74,449,969

万元

司 品

生产销售高

宜昌南玻硅材 146,798

子公司 纯度硅材料 3,518,005,012 1,205,086,019 849,585,959 177,356,921 153,511,919

料有限公司 万元

产品

吴江南玻华东

32,000

工程玻璃有限 子公司 玻璃深加工 717,380,441 445,120,090 294,941,208 37,947,404 33,414,791

万元

公司

生产销售太

东莞南玻光伏 51,600

子公司 阳能电池及 914,872,101 377,880,848 494,440,733 43,554,598 37,874,249

科技有限公司 万元

组件

美元

河北南玻玻璃 生产销售各

子公司 4,806 743,366,635 355,635,698 121,489,396 -8,725,372 -5,144,019

有限公司 种特种玻璃

万元

吴江南玻玻璃 生产销售各 56,504

子公司 1,639,405,702 662,271,189 712,297,354 109,857,700 95,689,475

有限公司 种特种玻璃 万元

港币

南玻(香港)有限

子公司 投资控股 8,644 1,196,978,448 1,079,538,436 0 88,833,284 89,121,140

公司

万元

生产销售各

河北视窗玻璃 24,300

子公司 种超薄电子 329,933,615 258,992,751 47,409,082 4,642,249 4,089,236

有限公司 万元

玻璃

咸宁南玻玻璃 开发生产销 23,500 万

子公司 694,350,667 269,142,827 316,345,359 21,724,842 27,515,864

有限公司 售特种玻璃 元

咸宁南玻节能 21,500

子公司 玻璃深加工 640,729,553 258,356,412 165,056,951 14,551,416 29,459,827

玻璃有限公司 万元

清远南玻节能 生产销售各

30,000

新材料有限公 子公司 种超薄电子 789,101,597 265,212,504 5,544,045 -4,673,553 -3,394,754

万元

司 玻璃

生产销售硅

江油南玻矿业 10,000

子公司 砂及其附产 163,333,351 67,199,806 27,771,366 625,363 469,022

发展有限公司 万元

品

深圳南玻显示

生产销售显 14,300

器件科技有限 子公司 1,603,624,102 704,761,687 186,206,918 142,998,089 21,718,679

示器件产品 万元

公司

投资开发太

深圳南玻光伏 10,000 万

子公司 阳能光伏电 125,035,145 124,637,934 0 -1,792,865 -1,345,598

能源有限公司 元

站

13

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

南玻（香港）投 100 万港

子公司 投资贸易 53,998,670 26,861,422 181,350,783 7,540,964 6,296,556

资有限公司 币

注：2016 年 5 月 17 日，公司第七届董事会临时会议审议通过收购深圳南玻显示器件科技有限公司 16.10%股权的议案，2016

年 6 月，股权转让完成，深圳南玻显示器件成为公司子公司，纳入合并报表范围。

5、非募集资金投资的重大项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

截至期末

本年度投 项目收益

项目名称 投资总额 累计实际 项目进度(正在进行项目)

入金额 情况

投入金额

计划在清远建设一条月产能约 100 万㎡的高性能超薄电子玻璃 报告期内

清远高性能

生产线。该生产线采用南玻独有的工艺技术，生产较现有超薄 实现净利

超薄电子玻 47,166 7,221 58,615

电子玻璃更优性能的 0.55mm~1.1mm 高性能超薄电子玻璃。项 润-339 万

璃项目

目已于 2016 年 6 月正式转为商业运营 元。

计划在宜昌南玻建设硅片扩产项目， 其中 300MW 项目已于 报告期内

宜昌南玻

2014 年底建成投产，400MW 项目于 2015 年 12 月完成主要设 实现净利

700MW 硅片 198,000 4,511 58,691

备的安装调试工作，并于 2016 年 1 月正式转为商业运营。 润 8,156.3

扩产项目

万元。

计划在宜昌南玻新增一条冷氢化线，并在太阳能级多晶硅装置

宜昌南玻电

的基础上新增电子级多晶硅项目，同时增加与之相匹配的还原、项目建设

子级多晶硅

61,322 8,069 8,712 精馏、回收及公用工程等系统，将多晶硅实际产能提升至 12,000 期，暂无收

升级扩改项

吨/年（其中电子级多晶硅 2,500 吨/年、太阳能级多晶硅 9,500 益。

目

吨/年）。

东莞光伏 计划在东莞光伏投资扩建多晶电池生产线，项目完成后，东莞 项目建设

150MW 电池 16,810 5,515 5,515 光伏设计产能从原来的 200MW/年提高到 350MW/年，实际产能 期，暂无收

线扩建项目 达到 560MW/年。 益。

宜昌南玻新 计划在宜昌南玻现有 1GW 硅片产能的基础上，新增 1GW 高效 项目建设

增 1GW 硅片 107,479 183 183 多晶硅片产能，实现多晶硅片产能 2.0GW。 期，暂无收

项目 益。

南玻集团计划于 2016 至 2017 两年时间内投资建设光伏电站，

其中由全资子公司深圳南玻光伏能源有限公司自建 200MW，由

南玻集团与旗滨集团合作建设 140MW。2016 年 2 月，咸宁投 项目建设

光伏电站投

250,000 6,021 6,021 资建设光伏地面电站项目签约； 2016 年 6 月 21 日公司完成了 期，暂无收

资项目

漳州旗滨玻璃有限公司屋顶 11MW 分布式光伏电站的组件安 益。

装，目前正在进行并网相关工作；2016 年 6 月河源南玻旗滨公

司 15MW 分布式光伏发电开始安装。

东莞光伏组 公司计划在湖北咸宁建设最终生产能力为 500MW 组件车间， 项目建设

11,066 0 0

件生产线搬 通过搬迁子公司东莞南玻光伏科技有限公司部分组件设备和购 期，暂无收

14

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

迁及设备升 置部分新设备使咸宁工厂组件年产能第一阶段达到 300MW，后 益。

级扩产项目 续将根据市场情况择机扩产至 500MW。

东莞南玻太 公司计划在东莞太阳能建设一条在线自洁镀膜玻璃生产线。

项目建设

阳能在线自

5,539 0 0 期，暂无收

洁镀膜玻璃

益。

项目

马来西亚投 公司计划在马来西亚森美兰州投资建设工程玻璃工厂，新建工

项目建设

资建设工程 厂第一期年产能为 120 万平方米中空玻璃、100 万平方米单片镀

36,000 0 0 期，暂无收

玻璃工厂项 膜玻璃。

益。

目

400 万 m2 导 公司计划在咸宁建设一条年产 400 万 m2 用于新型超薄 LCD 显

项目建设

光板光电玻 示器的光电玻璃生产线，该生产线亦同时具备生产较南玻清远

51,000 10,200 10,200 期，暂无收

璃生产线项 公司更高强度超薄电子玻璃的能力。

益。

目

小计 784,382 41,720 147,937 -- --

截至期末

本年度投 项目收益

项目名称 投资总额 累计实际 项目进度(暂缓建设项目)

入金额 情况

投入金额

计划新建两条镀膜玻璃生产线及部分深加工配套产能，每年将 截至目前，

增加 300 万平米镀膜大板玻璃和 120 万平米中空镀膜玻璃产能。该项目部

吴江节能玻

47,913 0 21,239 其中，300 万平米镀膜大板生产线已建成，其余将根据市场状况 分建成，收

璃扩建项目

适时调整。 益未单独

核算。

宜昌南玻 计划在宜昌建设 700MW 晶体硅电池片生产线，项目投资已暂

700MW 晶体 停，今后将根据行业情况，适时投资。

169,330 0 0 --

硅电池片项

目

东莞光伏 计划在东莞扩建 500MW 电池组件生产线，项目投资已暂停，

500MW 光伏 今后将根据行业情况，适时投资。

63,600 0 0 --

组件扩产项

目

河北视窗中 计划在河北视窗建设一条中铝超薄玻璃生产线，该生产线采用

铝超薄电子 清洁的天然气作为燃料，采用浮法工艺生产 0.33mm～1.1mm 中

25,950 0 353 --

玻璃生产线 铝超薄玻璃。项目投资已暂停，今后将根据行业情况，适时投

项目 资。

小计 306,793 0 21,592 -- --

合计 1,091,175 41,720 169,529 -- --

非募集资金投资的重大项目情况说明

15

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

1、清远高性能超薄电子玻璃项目经 2013 年 8 月 2 日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过，并于 2013 年 8 月 6 日

披露，公告编号：2013-019；

2、吴江节能项目、宜昌南玻 700MW 硅片扩产项目经 2010 年 12 月 23 日召开的第五届董事会第十八次会议审议通过，并

于 2010 年 12 月 25 日披露，公告编号：2010-046；

3、宜昌南玻电子级多晶硅升级扩改项目经 2015 年 3 月 27 日召开的第七届董事会第五次会议审议通过，并于 2015 年 3 月

31 日披露，公告编号：2015-009；

4、东莞光伏 150MW 电池线扩建项目经 2016 年 1 月 5 日召开的第七届董事会第十次会议审议通过，并于 2016 年 1 月 6

日披露，公告编号：2016-001；

5、宜昌南玻新增 1GW 硅片项目分别经 2016 年 1 月 5 日召开的第七届董事会第十次会议及 2016 年 4 月 15 日召开的第七

届董事会第十三次会议审议通过，并分别于 2016 年 1 月 6 日、2016 年 4 月 16 日披露，公告编号：2016-001、2016-018；

6、光伏电站投资项目 2016 年 1 月 21 日召开的第七届董事会第十一次会议审议通过，并于 2016 年 1 月 22 日披露，公告

编号：2016-006；

7、东莞光伏组件生产线搬迁及设备升级扩产项目、东莞南玻太阳能在线自洁镀膜玻璃项目、马来西亚投资建设工程玻璃

工厂项目经 2016 年 4 月 15 日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过，并于 2016 年 4 月 16 日披露，公告编号：2016-018；

8、400 万 m2 导光板光电玻璃生产线项目经 2016 年 5 月 20 日召开的第七届董事会临时会议审议通过，并于 2016 年 5 月

21 日披露，公告编号：2016-025；

9、河北视窗中铝超薄电子玻璃生产线项目经 2014 年 10 月 27 日召开的第七届董事会第四次会议审议通过，并于 2014 年

10 月 29 日披露，公告编号：2014-030。

六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

九、公司报告期利润分配实施情况

报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

2016年4月15日召开的公司2015年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案,方案为：向全体股东每10股派发现金人民币

3元(含税)。公司于2016年5月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网上刊登了权益分派实施公

告，并已完成权益分派工作。公司2016年半年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

16

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是

是

否得到了充分保护：

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透

是

明：

十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

谈论的主要内容及提供的

接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象

资料

深圳市君海投资管理有

限公司、Matthews 介绍公司已披露的生产经

2016 年 2 月 23 日 公司 实地调研 机构

International Capital 营情况。

Management, LLC

国泰君安证券、融捷投资

控股集团、北京泓赢资本

投资管理有限公司、华银

介绍公司已披露的生产经

2016 年 3 月 30 日 公司 实地调研 机构 精治资产管理有限公司、

营情况。

摩根士丹利华鑫基金、复

华资产、时代投资、北京

中新华诚投资有限公司

元大证券、新光人寿保险

股份有限公司、华南永昌

介绍公司已披露的生产经

2016 年 4 月 25 日 公司 实地调研 机构 投信、中国人寿保险股份

营情况。

有限公司、中盈投资开发

股份有限公司、群益投信

三星资管、HI 资管、新

介绍公司已披露的生产经

2016 年 5 月 24 日 公司 实地调研 机构 榮證券、KB 资管、富邦

营情况。

投信、招商证券(香港)

17

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第五节 重要事项

一、公司治理情况

公司始终严格按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，

加强信息披露管理工作，规范公司运作行为，努力建设现代企业制度。目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、

法人治理结构完善，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。报告期内，公司不存在向大股东、实际控

制人提供未公开信息等治理非规范情况，也不存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金的情形。

为加强中国南玻集团股份有限公司信息披露内部控制，增强有关人员的披露意识，加强公司信息收集和传递，提高公司信息

披露质量，公司第七届董事会第十四次会议于2016年4月22日审议通过了关于设立信息披露委员会的议案，并制定了《信息

披露委员会实施细则》。报告期内公司认真履行信息披露委员会的各项实施细则，定期召开信息披露委员会会议，保障了信

息披露真实、准确、完整，保证了信息披露的公平性，提高了公司信息披露质量。

为保护中小投资者的合法权益，配合深圳证监局投资者保护“蓝天行动”的专项工作，公司积极制定“蓝天行动”专项工作

方案，从提高信息披露质量、加强公司与投资者的良性互动、开展投资者教育工作、定期发布投资者保护工作报告等几方面

制定投资者保护工作方案，报告期内，各项工作稳步推进。

二、诉讼事项

重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

其他诉讼事项

√ 适用 □ 不适用

是否形

诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 诉讼(仲裁)审理结 诉讼(仲裁)判决执行情 披露 披露

成预计 诉讼(仲裁)进展

况 元） 果及影响 况 日期 索引

负债

该案件已于 2016 年 2

月 26 日在法院主持下

三木实业已支付了逾

双方达成《民事调解

期货款及成品提货款，

书》，根据该调解书，

目前尚欠宜昌显示器

宜昌显示器件与 三木实业应分 2 期支付

件 1,109 万元的原材料

三木实业合同纠 1,997.47 否 宜昌显示器件已发货 已结案 -- --

及半成品货款未支付，

纷 尚欠付的货款，宜昌显

该案目前仍在执行阶

示器件将已采购备料

段。

的原材料、半成品等以

11,097,605 元价款转让

给三木实业。

宜昌显示器件与 案件系深圳三木合同

珠海市斗门三元 335.45 否 纠纷案引发的供应商 尚未结案 -- -- --

泰电子有限公司 起诉宜昌显示器的系

18

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

等 3 家公司合同 列案，现一审尚未开

纠纷 庭。

案件系深圳三木合同

宜昌显示器件与

纠纷案引发的供应商

深圳市德沃尔实

368.18 否 起诉宜昌显示器的系 已结案 已执行完毕 -- --

业有限公司等 2

列案，案件已经调解结

家公司合同纠纷

案。

案件系深圳三木合同

宜昌显示器件与

纠纷案引发的供应商

东莞市新友维胶

189.39 否 起诉宜昌显示器的系 已经调解结案 尚在执行过程中

粘制品有限公司

列案，以上案件已经调

合同纠纷

解结案。

三、媒体质疑情况

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无媒体普遍质疑事项。

四、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

五、资产交易事项

1、收购资产情况

√ 适用 □ 不适用

该资产为

上市公司 是否 与交易对方

交易对方 交易价 对公司

被收购或 对公司经营的 贡献的净 为关 的关联关系 披露索

或最终控 格（万 进展情况 损益的 披露日期

置入资产 影响 利润占净 联交 （适用关联 引

制方 元） 影响

利润总额 易 交易情形）

的比率

通过此次收购 南玻集团副

丰威实业

丰威科技，有 总裁张柏忠

有限公

利于公司快速 为前海瑞南

司、信邦 咸宁丰威

掌握导光板光 股东之一，持

投资有限 科技有限 已完成股权

10,200 电材料生产制 无影响 -- 是 有前海瑞南 2016-5-21 2016-026

公司、深 公司 转让

造的核心技 40%股权，根

圳市前海 100%股权

术，同时，有 据《深圳证券

瑞南投资

利于保证公司 交易所股票

企业（有

在导光板光电 上市规则

19

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

限合伙） 材料领域的领 （2014 年修

先优势，抢占 订）》的规定，

国内光电材料 前海瑞南为

制造的市场先 公司的关联

机，进一步完 法人，本次交

善公司光电玻 易构成关联

璃产业链中的 交易。

产品结构，提

升集团整体竞

争力。

通过收购深圳

显示器件部分

股权，再次控

股深圳显示器

件，凭借控股

深圳南玻

股东的身份，

显示器件

深圳市信 加大对深圳显

科技有限 已完成股权

实投资有 46,435 示器件的支持 无影响 -- 否 -- 2016-5-21 2016-027

公司 转让

限公司 与管理力度，

16.10%的

促进深圳显示

股权

器件逐步转入

良性发展，最

终保障南玻集

团的利益最大

化。

2、出售资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售资产。

3、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生企业合并情况。

六、公司股权激励的实施情况及其影响

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划及其实施情况。

20

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

七、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

占同类 获批的 可获得

关联交 关联交 是否超 关联交

关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 交易金 交易额 的同类 披露日

易定价 易金额 过获批 易结算 披露索引

易方 系 易类型 易内容 易价格 额的比 度（万 交易市 期

原则 （万元） 额度 方式

例 元） 价

深圳南

向关联

玻显示 销售超

联营企 人销售 参照市 2016-1-

器件科 薄电子 不适用 1,131 0.23% 25,000 否 月结 -- 2016-007

业 产品、商 场价格 22

技有限 玻璃

品

公司

合计 -- -- 1,131 -- 25,000 -- -- -- -- --

大额销货退回的详细情况 无

按类别对本期将发生的日常关联交

易进行总金额预计的，在报告期内 报告期内，日常关联交易总额在预计范围内。

的实际履行情况（如有）

交易价格与市场参考价格差异较大

不适用

的原因（如适用）

2、资产收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他关联交易

√ 适用 □ 不适用

2016 年 5 月 20 日，公司召开第七届董事会临时会议，审议通过了《关于投资 400 万㎡导光板光电玻璃生产线项目暨收购咸

宁丰威科技有限公司 100%股权的议案》，同意公司及全资子公司合泰企业有限公司收购丰威实业有限公司、信邦投资有限

21

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

公司、深圳市前海瑞南投资企业（有限合伙）所持有的咸宁丰威科技有限公司 100%的股权，股权转让价格为 10,200 万元；

该次股权转让交易完成后，丰威科技将成为南玻集团的全资子公司，并纳入公司合并财务报表范围。

南玻集团副总裁张柏忠为前海瑞南股东之一，持有前海瑞南 40%股权，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》

的规定，前海瑞南为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

关于收购咸宁丰威科技有限公司 100%股权

2016-5-21 巨潮资讯网

暨关联交易的公告

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

九、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

承包情况说明

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、担保情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

实际发生日

担保额度相关 实际担 是否履 是否为关

担保对象名称 担保额度 期（协议签 担保类型 担保期

公告披露日期 保金额 行完毕 联方担保

署日）

22

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

公司对子公司的担保情况

实际发生日 是否为

担保额度相关 实际担 是否履

担保对象名称 担保额度 期（协议签 担保类型 担保期 关联方

公告披露日期 保金额 行完毕

署日） 担保

吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 2016-01-25 491 一般保证 1年 是 否

天津南玻节能玻璃有限公司 2015-08-16 10,000 2015-08-25 1,200 一般保证 1年 否 否

吴江南玻华东工程玻璃有限公

2015-06-16 15,000 2015-12-23 10,000 一般保证 1年 否 否

司

咸宁南玻节能玻璃有限公司 2015-06-16 3,000 2015-07-07 2,600 一般保证 1年 是 否

吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 2016-01-25 1,506 一般保证 1年 否 否

东莞南玻太阳能玻璃有限公司 2015-08-16 8,000 2015-09-15 1,400 一般保证 1年 否 否

咸宁南玻节能玻璃有限公司 2015-08-16 6,000 2015-09-10 500 一般保证 1年 否 否

咸宁南玻节能玻璃有限公司 2015-08-16 6,000 2015-09-10 4,500 一般保证 1年 否 否

吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 2016-01-25 1,070 一般保证 1年 否 否

吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 2016-01-25 724 一般保证 1年 否 否

吴江南玻玻璃有限公司 2016-01-06 10,000 2016-01-25 47 一般保证 1年 否 否

东莞南玻太阳能玻璃有限公司 2015-08-16 8,000 2015-09-15 3,565 一般保证 1年 否 否

东莞南玻太阳能玻璃有限公司 2016-03-24 2,556 2016-04-29 860 一般保证 1年 否 否

东莞南玻工程玻璃有限公司 2016-02-08 15,000 2015-04-01 1,323 一般保证 1年 否 否

东莞南玻工程玻璃有限公司 2015-08-16 11,200 2015-09-15 205 一般保证 1年 否 否

天津南玻节能玻璃有限公司 2015-08-16 10,000 2015-08-25 801 一般保证 1年 否 否

成都南玻玻璃有限公司 2016-03-25 4,973 2016-04-05 1 一般保证 1年 否 否

四川南玻节能玻璃有限公司 2016-03-25 4,973 2016-04-05 496 一般保证 1年 否 否

四川南玻节能玻璃有限公司 2016-03-25 5,000 2016-04-25 350 一般保证 1年 否 否

吴江南玻华东工程玻璃有限公

2016-01-06 5,000 2016-01-22 1,707 一般保证 1年 否 否

司

吴江南玻华东工程玻璃有限公

2015-06-16 5,000 2015-07-07 300 一般保证 1年 否 否

司

咸宁南玻节能玻璃有限公司 2015-08-14 6,000 2015-08-18 16 一般保证 1年 否 否

东莞南玻光伏科技有限公司 2015-08-16 3,000 2015-09-15 3,000 一般保证 1年 否 否

东莞南玻光伏科技有限公司 2016-02-08 5,000 2015-04-01 1,284 一般保证 1年 否 否

宜昌南玻硅材料有限公司 2015-06-16 5,000 2015-07-07 747 一般保证 1年 否 否

吴江南玻华东工程玻璃有限公

2015-08-14 10,000 2015-09-16 58 一般保证 1年 否 否

司

报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 162,492 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 38,751

23

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 388,260 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 36,335

公司担保总额（即前两大项的合计）

报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 162,492 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） 38,751

报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 388,260 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 36,335

实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 4.71%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0

担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0

上述三项担保金额合计（C+D+E） 0

如子公司未按约定履行还款责任，本公司须在保

未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）

证范围内承担连带担保责任。

违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无

（1）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

4、其他重大交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大交易。

十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

24

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

公司于 2006 年 5 月实施了股权分置改

革，截至 2009 年 6 月，持股 5%以上的

原非流通股股东所持股份已全部解禁。

其中，原非流通股股东深国际控股（深

圳）有限公司以及新通产实业开发（深

原非流通股股东深国际控 截至报告期

圳）有限公司均为在香港联合交易所主

股（深圳）有限公司、新通 末，上述股东

股改承诺 板上市的深圳国际控股有限公司（以下 2006-05-22 无

产实业开发（深圳）有限公 均严格履行

简称"深圳国际"）全资附属公司。深圳

司 了承诺。

国际承诺在实施减持计划时将严格遵守

《证券法》、《上市公司收购管理办法》、

《上市公司解除限售存量股份转让指导

意见》等相关规定，并及时履行信息披

露义务。

前海人寿保险股份有限公司、深圳市钜

盛华股份有限公司、承泰集团有限公司

于 2015 年 6 月 29 日发布详式权益变动 前海人寿 截至报告期

收购报告书或 前海人寿保险股份有限公

报告书，承诺在前海人寿作为南玻集团 作为公司 末，上述股东

权益变动报告 司、深圳市钜盛华股份有限 2015-6-29

第一大股东期间，将保证与南玻集团在 第一大股 均严格履行

书中所作承诺 公司、承泰集团有限公司

人员、资产、财务、机构、业务等方面 东期间 了承诺

相互独立；同时对关于规范关联交易及

避免同业竞争作出相关承诺。

资产重组时所

作承诺

2015 年

公司股东前海人寿保险股份有限公司及 截至报告期

首次公开发行 11 月 25

前海人寿保险股份有限公 中国北方工业公司承诺：自 2015 年 11 末，上述股东

或再融资时所 2015-11-25 日起至

司、中国北方工业公司 月 25 日起至南玻集团非公开发行完成 均严格履行

作承诺 2016 年 7

后六个月内不减持南玻集团股份。 了承诺

月2日

股权激励承诺

2015 年 7

公司大股东前海人寿保险股份有限公司 截至报告期

其他对公司中 月 15 日

前海人寿保险股份有限公 及中国北方工业公司承诺：自 2015 年 7 末，上述股东

小股东所作承 2015-07-15 至 2016

司、中国北方工业公司 月 15 日起的未来六个月内不减持其持 均严格履行

诺 年 1 月 15

有的本公司股票。 了承诺

日

承诺是否按时

是

履行

如承诺超期未

履行完毕的，应

当详细说明未 不适用

完成履行的具

体原因及下一

25

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

步的工作计划

十一、聘任、解聘会计师事务所情况

半年度财务报告是否已经审计

□ 是 √ 否

公司半年度报告未经审计。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、违法违规退市风险揭示

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在违法违规退市风险。

十四、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、 非公开发行 A 股股票事项

临时公告披 临时公告披露网站名

事项概述 临时公告名称

露日期 称

公司第七届董事会临时会议于 2015 年 4 月 22 《第七届董事会临时会议决议公告》

日审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股 《第七届监事会临时会议决议公告》

票预案的议案》等议案，公司拟通过非公开 《非公开发行 A 股股票预案》

发行 A 股股票的方式进行股权融资，本次非

《非公开发行 A 股股票募集资金使用可行

公开发行股票数量不超过 179,977,502 股，其

性分析报告》

中，前海人寿将以现金 10 亿元认购

《非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项

112,485,939 股。北方工业将以现金 6 亿元认 巨潮资讯网

的公告》

购 67,491,563 股。 公告编号：2015-019

《关于股东权益变动的提示性公告》

中国北方工业公司和前海人寿保险股份有限 2015-4-23 2015-020

《前次募集资金使用情况报告》

公司认购的本次非公开发行的 A 股股票自本 2015-021

次非公开发行股票上市之日起三十六个月内 《公司与前海人寿保险股份有限公司附条 2015-022

不得转让。 件生效的股份认购协议》

本次发行的定价基准日为本次发行的董事会 《公司与中国北方工业公司附条件生效的

决议公告日（即 2015 年 4 月 23 日），发行价 股份认购协议》

格为 8.89 元/股，不低于定价基准日前 20 个

交易日公司股票交易均价的 90%。发行股票

前，如有派息、送股、资本公积金转增股本

26

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

等除权、除息事项，则相应调整发行价格。

公司第七届董事会临时会议于 2015 年 6 月 15

日审议通过了《关于调整非公开发行 A 股股

票方案决议有效期和股东大会授权董事会全

权办理本次非公开发行 A 股股票具体事宜的

授权有效期的议案》，同意将《关于公司向特 巨潮资讯网

定对象非公开发行 A 股股票方案的议案》中

《第七届董事会临时会议决议公告》 公告编号：2015-033

公司非公开发行 A 股股票方案决议的有效

《第七届监事会临时会议决议公告》 2015-6-16 2015-035

期，以及《关于提请股东大会授权董事会全

《前次募集资金使用情况报告及鉴证报告》

权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的

议案》中授权董事会全权办理非公开发行 A

股股票的具体事宜的授权有效期，由原来的

自公司股东大会审议通过之日起十八个月，

调整为自公司股东大会审议通过之日起十二

个月内有效。

2015 年 7 月 2 日召开的南玻集团 2015 年第一

巨潮资讯网

次临时股东大会审议通过了以上关于本次非 《2015 年第一次临时股东大会决议公告》 2015-7-3

公告编号：2015-038

公开发行股票相关事项。

公司非公开发行 A 股股票申请获得中国证监 《非公开发行股票申请获得中国证监会受 巨潮资讯网

2015-8-18

会受理 理的公告》 公告编号：2015-046

公司非公开发行 A 股股票收到《中国证监会 《关于 收到<中国证监会行政许可项目审 巨潮资讯网

2015-11-13

行政许可项目审查反馈意见通知书》 查反馈意见通知书>的公告》 公告编号：2015-058

《关于非公开发行股票申请文件反馈意见

回复的公告》

对公司非公开发行 A 股股票申请文件反馈意 《前海人寿保险股份有限公司关于不减持 巨潮资讯网

2015-12-8

见回复 公司股票的承诺》 公告编号：2015-059

《中国北方工业公司关于不减持公司股票

的承诺》

公司第七届董事会第十三次会议审议通过了

《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补

《第七届董事会第十三次会议决议公告》

即期回报措施的议案》及《关于公司董事、

《非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期 巨潮资讯网

高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期

回报措施及相关主体承诺的公告》 公告编号：2016-018

回报采取填补措施的承诺的议案》，公司就本 2016-4-16

《中国南玻集团股份有限公司相关主体关 2016-019

次非公开发行股票事宜对即期回报摊薄的影

于公司非公开发行股票履行填补即期回报 2016-020

响进行分析、提出了具体的填补回报措施，

措施的承诺公告》

相关主体对公司填补回报措施能够得到切实

履行作出承诺。

截止 2016 年 7 月 2 日，公司本次非公开发行

巨潮资讯网

股票方案未取得中国证监会的书面核准文 《关于非公开发行 A 股股票方案到期失效

2016-7-4 公告编号：2016-030

件。根据中国证监会和深圳证券交易所的有 的公告》

关规定，本次非公开发行股票方案自动失效。

27

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

2、短期融资券

2013 年 4 月 23 日，中国南玻集团股份有限公司 2012 年度股东大会审议通过了发行短期融资券的议案，同意公司申请注册

和发行短期融资券，总金额（含已发行的短期融资券金额）不超过企业净资产的 40%，2013 年 12 月 20 日，中国银行间市

场交易商协会召开了 2013 年第 74 次注册会议，决定接受公司总额为 11 亿元、有效期为 2 年的短期融资券注册。该短期融

资券由中信银行股份有限公司和中国农业银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。公司于 2014 年 3 月

14 日发行总额为 5 亿元、期限为一年的短期融资券，年利率为 5.65%，并已于 2015 年 3 月 14 日兑付完成。公司于 2015 年

4 月 22 日发行 2015 年度第一期短期融资券，发行总额为 6 亿元，年利率为 4.28%，并已于 2016 年 4 月 23 日兑付完成。公

司于 2015 年 9 月 16 日-17 日发行了 2015 年度第二期短期融资券，发行总额为 4 亿元，年利率为 3.50%，到期日为 2016 年

9 月 17 日。

有关资料可在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）以及中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上查阅。

3、超短期融资券

2014 年 12 月 10 日，中国南玻集团股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了关于申请注册和发行超短期融资券

的议案，同意公司申请注册和发行超短期融资券，注册金额不超过 40 亿元，额度有效期不超过二年。2015 年 5 月 21 日，

中国银行间市场交易商协会召开了 2015 年第 32 次注册会议，决定接受公司总额为 40 亿元、有效期为两年的超短期融资券

注册。该超短期融资券由招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中信银行股份

有限公司和中国农业银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。2015 年 6 月 12 日，公司发行了 2015 年

度第一期总额为 8 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 4.25%，并已于 2016 年 3 月 11 日兑付完成。2015 年

10 月 13 日，公司发行了 2015 年度第二期总额为 11 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 3.81%，并已于 2016

年 7 月 11 日兑付完成。2016 年 3 月 10 日，公司发行了 2016 年度第一期总额为 8 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发

行利率为 3.15%，兑付日为 2016 年 12 月 6 日。2016 年 5 月 17 日，公司发行了 2016 年度第二期总额为 9 亿元、期限为 270

日的超短期融资券，发行利率为 4.18%，兑付日为 2017 年 2 月 10 日。2016 年 8 月 2 日，公司发行了 2016 年度第三期总额

为 6 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 3.67%，兑付日为 2017 年 5 月 1 日。

有关资料可在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）以及中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上查阅。

4、永续债券

2016 年 3 月 23 日，中国南玻集团股份有限公司第七届董事会第十二次会议审议通过了关于申请注册和发行永续债券的议案，

同意公司注册和发行永续债券 31 亿元，并根据公司实际资金需求和银行间市场资金状况，在额度有效期内分次择机发行。

具体内容详见《第七届董事会第十二次会议决议公告》，公告编号：2016-009。该议案已经 2016 年 4 月 15 日召开的 2015 年

年度股东大会通过。

5、中期票据

2014年12月10日，中国南玻集团股份有限公司2014年第一次临时股东大会审议通过了关于申请注册和发行中期票据的议案，

同意公司申请注册和发行中期票据，总金额不超过12亿元。2015年5月21日，中国银行间市场交易商协会召开了2015年第32

次注册会议，决定接受公司总额为12亿元、有效期为两年的中期票据注册。该中期票据由招商银行股份有限公司和上海浦东

发展银行股份有限公司联席主承销，可在注册有效期内分期发行。2015年7月10日，公司发行了第一期总额为12亿元、期限

为5年的中期票据，发行利率为4.94%，兑付日为2020年7月14日。

有关资料可在中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）以及中国货币网（www.chinamoney.com.cn）上查阅。

2016 年 3 月 23 日，中国南玻集团股份有限公司第七届董事会第十二次会议审议通过了关于申请注册和发行中期票据的议案，

同意公司注册和发行中期票据 8 亿元，并根据公司实际资金需求和银行间市场资金状况，在额度有效期内分次择机发行。具

28

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

体内容详见《第七届董事会第十二次会议决议公告》，公告编号：2016-009。该议案已经 2016 年 4 月 15 日召开的 2015 年年

度股东大会通过。

十五、公司债相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

1、公司债券基本信息

债券余额（万

债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 还本付息方式

元）

采用单利按年

计息，不计复

中国南玻集团 利，每年付息

股份有限公司 一次，到期一

10 南玻 02 112022 2010-10-20 2017-10-20 100,000 5.33%

2010 年公司债 次还本，最后

券 一期利息随本

金的兑付一起

支付。

公司债券上市或转让的交易

深圳证券交易所

场所

公司债券“10 南玻 02”设定了投资者回售选择权，其债券持有人有权在 2015 年 10 月 20

日将其持有的债券按面值全部或部分回售给发行人。根据中国证券登记结算有限责任公司深

投资者适当性安排

圳分公司 2015 年 10 月提供的债券回售申报数据，10 南玻 02”本次有效回售申报数量 0 张、

回售金额 0 元，剩余托管量为 10,000,000 张。

报告期内公司债券的付息兑

无

付情况

公司债券附发行人或投资者

选择权条款、可交换条款等特

不适用

殊条款的，报告期内相关条款

的执行情况（如适用）。

2、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：

深圳市福田区

招商证券股份 益田路江苏大

名称 办公地址 联系人 聂冬云 联系人电话 0755-82960984

有限公司 厦 A 座 38-45

层

29

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：

名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼

报告期内公司聘请的债券受托管理人、

资信评级机构发生变更的，变更的原因、

不适用

履行的程序、对投资者利益的影响等（如

适用）

3、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程

募集资金严格按照相关约定使用并履行相关程序。

序

年末余额（万元） 0

募集资金专项账户运作情况 募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作。

募集资金使用是否与募集说明书承诺的

一致

用途、使用计划及其他约定一致

4、公司债券信息评级情况

根据 2016 年中诚信证券评估有限公司的跟踪评级，公司的主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定；将本期债券信用等级评

定为 AA+。

5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内公司债券增信机制、偿债计划其他偿债保障措施未发生变更，与募集说明书的相关承诺一致，相关执行情况如下：

一、偿债计划

公司将根据本期公司债券本息未来到期支付安排制定年度、月度资金运用计划，合理调度分配资金，保证按期支付到期利息

和本金。本期公司债券偿债的资金来源主要为本公司经营活动产生的现金流、银行借款等。

二、本公司债券的偿债保障措施

为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括确定专门部门与

人员、安排偿债资金、制定管理措施、做好组织协调、加强信息披露等，努力形成一套确保债券安全兑付的保障措施。

（一）制定《债券持有人会议规则》

公司按照《公司债券发行试点办法》制定了本期公司债券的《债券持有人会议规则》，约定债券持有人通过债券持有人会议

行使权利的范围、程序和其他重要事项，为保障本期公司债券的本息及时足额偿付做出了合理的制度安排。

（二）聘请债券受托管理人

公司按照《公司债券发行试点办法》聘请了招商证券股份有限公司担任本期公司债券的受托管理人，签订了《债券受托管理

协议》。在本期公司债券的存续期内，债券受托管理人依照协议的约定维护公司债券持有人的利益。

（三）设立专门的偿付工作小组，设置偿债专用账户

公司严格按照《财务管理制度》、《财务资金管理办法》等制度严格使用本期债券募集资金。公司指定公司财务部牵头负责

本期公司债券偿付工作，在每年的财务预算中落实安排本期公司债券本息的偿付资金，保证本息的如期偿付，保障债券持有

人的利益。在本期公司债券每年的利息偿付日之前和本金兑付日之前的十五个工作日内，公司专门成立偿付工作小组，偿付

工作小组组成人员由公司财务管理部等相关部门的人员组成，负责利息的偿付及与之相关的工作。公司保证在每年利息支付

前三天确保付息资金进入专门偿债帐户，在本期债券到期前一周确保本金兑付资金进入专门偿债帐户，由该账户进行还本付

30

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

息。

（四）提高盈利能力，加强资金管理，优化负债结构

公司财务制度严谨，管理规范，应收账款周转率、存货周转率等指标良好，公司财务政策稳健，资产负债结构合理。公司将

继续努力提升主营业务的盈利能力和产品的市场竞争能力，以提高公司资产回报率；公司将继续加强对应收账款和存货的管

理，以提高应收账款周转率和存货周转率，从而增强公司获取现金的能力。

（五）严格的信息披露

公司遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使本公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和

股东的监督，防范偿债风险。

（六）其他保障措施

当本公司不能按时支付利息、到期兑付本金或发生其他违约情况时，本公司将至少采取如下措施：

1、不向股东分配利润。

2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施。

6、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内公司未召开债券持有人会议。

7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期内债券受托管理人按约定履行职责。

公司已于 2016 年 4 月 20 日在巨潮资讯网披露了招商证券股份有限公司关于《2010 年度公司债券受托管理事务报告（2015

年度）》，敬请投资者查阅。

公司于 2016 年 6 月 29 日在巨潮资讯网披露了招商证券股份有限公司关于《招商证券股份有限公司关于公司 2010 年公司债

券重大事项受托管理事务临时报告》，敬请投资者查阅。

8、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标

项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减

流动比率 38% 43% -5%

资产负债率 53% 49% 4%

速动比率 31% 36% -5%

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减

EBITDA 利息保障倍数 8.61 5.98 43.98%

贷款偿还率 100% 100% 0%

利息偿付率 100% 100% 0%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因

√适用 □不适用

EBITDA 利息保障倍数增加主要系利润总额较上年增加所致。

31

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

9、截至报告期末的资产权利受限情况

项目 受限金额 受限原因

公司向银行申请开具信用证、申请贷款

货币资金 5,446,558元

等所存入的保证金存款。

10、公司逾期未偿还债项

□ 适用 √ 不适用

公司不存在逾期未偿还债项。

11、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

2016年4月23日，公司完成对2015年4月22日发行的总额为6亿元、年利率为4.28%，期限为一年的短期融资券的兑付。

2016年3月11日，公司完成对2015年6月12日发行的总额为8亿元、年利率为4.25%，期限为270日的超短期融资券的兑付。

2016年7月11日，公司完成对2015年10月13日发行的总额为11亿元、年利率为3.81%，期限为270日的超短期融资券的兑付。

12、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

报告期内公司获得银行授信290,752万元，使用额度140,685万元，偿还贷款398,840万元。

13、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

无

14、报告期内发生的重大事项

无

15、公司债券是否存在保证人

□ 是 √ 否

32

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

发行新 公积金

数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例

股 转股

一、有限售条件股份 8,679,666 0.42% 85,500 85,500 8,765,166 0.42%

1、国家持股 0 0%

2、国有法人持股 0 0%

3、其他内资持股 8,679,666 0.42% 85,500 85,500 8,765,166 0.42%

其中：境内法人持股 0 0%

境内自然人持股 8,679,666 0.42% 85,500 85,500 8,765,166 0.42%

4、外资持股 0 0%

其中：境外法人持股 0 0%

境外自然人持股 0 0%

二、无限售条件股份 2,066,655,894 99.58% -85,500 -85,500 2,066,570,394 99.58%

1、人民币普通股 1,304,071,902 62.84% 1,304,071,902 62.84%

2、境内上市的外资股 762,583,992 36.75% -85,500 -85,500 762,498,492 36.74%

3、境外上市的外资股 0 0%

4、其他 0 0%

三、股份总数 2,075,335,560 100% 2,075,335,560 100%

股份变动的原因

√适用 □ 不适用

高管聘任

股份变动的批准情况

√适用 □ 不适用

2016 年 5 月 20 日，公司第七届董事会临时会议审议通过了关于聘任高级管理人员的议案，聘任张柏忠先生为公司副总裁，

其持有的股份 75%即 85,500 股被划入高管限售股份。

股份变动的过户情况

□适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

33

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

□ 适用 √ 不适用

公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

二、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末表决权恢复的优先股

报告期末普通股股东总数 139,047 无

股东总数（如有）

持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况

持有有限 质押或冻结情况

持有无限售条

报告期末持有 报告期内增 售条件的

股东名称 股东性质 持股比例 件的普通股数

的普通股数量 减变动情况 普通股数 股份状态 数量

量

量

前海人寿保险 境内非国有法

21.78% 452,021,277 94,642,217 452,021,277

股份有限公司 人

中国北方工业

国有法人 3.62% 75,167,934 0 75,167,934

公司

深圳市钜盛华 境内非国有法

2.87% 59,552,120 0 59,552,120

股份有限公司 人

中央汇金资产

管理有限责任 国有法人 1.92% 39,811,300 0 39,811,300

公司

深国际控股（深 境内非国有法

1.78% 37,040,200 0 37,040,200

圳）有限公司 人

中国银河国际

证券（香港）有 境外法人 1.38% 28,692,212 -380,400 28,692,212

限公司

招商证券香港

国有法人 1.36% 28,305,848 18,624,797 28,305,848

有限公司

中 国 证 券 金 融 境内非国有法

1.27% 26,357,447 0 26,357,447

股份有限公司 人

新通产实业开

境内非国有法

发（深圳）有限 0.70% 14,459,899 0 14,459,899

人

公司

BBH A/C

VANGUARD

EMERGING 境外法人 0.64% 13,280,792 0 13,280,792

MARKETS

STOCK

34

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

INDEX FUND

战略投资者或一般法人因配售

新股成为前 10 名普通股股东的 无

情况（如有）

上述股东中：深圳市钜盛华股份有限公司为前海人寿保险股份有限公司一致行动人，另一

一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河国际证券（香港）有限公司持股 27,625,299 股。

上述股东关联关系或一致行动 深国际控股（深圳）有限公司以及新通产实业开发（深圳）有限公司同为深圳国际控股有

的说明 限公司控股的企业。

除此之外，未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的

一致行动人或存在关联关系。

前 10 名无限售条件普通股股东持股情况

股份种类

股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量

股份种类 数量

前海人寿保险股份有限公司 452,021,277 人民币普通股 452,021,277

中国北方工业公司 75,167,934 人民币普通股 75,167,934

深圳市钜盛华股份有限公司 59,552,120 人民币普通股 59,552,120

中央汇金资产管理有限责任公司 39,811,300 人民币普通股 39,811,300

深国际控股（深圳）有限公司 37,040,200 人民币普通股 37,040,200

中国银河国际证券（香港）有限公司 28,692,212 境内上市外资股 28,692,212

招商证券香港有限公司 28,305,848 境内上市外资股 28,305,848

中国证券金融股份有限公司 26,357,447 人民币普通股 26,357,447

新通产实业开发（深圳）有限公司 14,459,899 人民币普通股 14,459,899

BBH A/C VANGUARD EMERGING

13,280,792 境内上市外资股 13,280,792

MARKETS STOCK INDEX FUND

上述股东中：深圳市钜盛华股份有限公司为前海人寿保险股份有限公司一致行动

人，另一一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河国际证券（香港）有限公司

前 10 名无限售条件普通股股东之间，以

持股 27,625,299 股。

及前 10 名无限售条件普通股股东和前 10

深国际控股（深圳）有限公司以及新通产实业开发（深圳）有限公司同为深圳国

名普通股股东之间关联关系或一致行动

际控股有限公司控股的企业。

的说明

除此之外，未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》

中规定的一致行动人或存在关联关系。

截至 2016 年 6 月 30 日，股东深圳市钜盛华股份有限公司通过普通账户持有 0 股，

通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 59,552,120 股，

前 10 名普通股股东参与融资融券业务股

合计持有 59,552,120 股，报告期内，其持股未发生变化。

东情况说明（如有）

2016 年 7 月 12 日，深圳市钜盛华股份有限公司将以上通过信用证券账户融资融

券方式持有的南玻 A 股 59,552,120 股划回普通账户直接持有。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

35

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

三、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□ 适用 √ 不适用

在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。

36

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第七节 董事、监事、高级管理人员情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用 √不适用

公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2015 年年报。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

陈琳 董事 被选举 2016 年 1 月 21 日 补选董事

王健 董事 被选举 2016 年 1 月 21 日 补选董事

叶伟青 董事 被选举 2016 年 1 月 21 日 补选董事

程细宝 董事 被选举 2016 年 1 月 21 日 补选董事

鉴于公司业务发展的需要，董事会同意提名胡勇先生

胡勇 副总裁 聘任 2016 年 3 月 23 日

担任公司副总裁一职。

鉴于公司业务发展的需要，董事会同意提名张柏忠先

张柏忠 副总裁 聘任 2016 年 5 月 20 日

生担任公司副总裁一职。

37

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第八节 财务报告

一、审计报告

半年度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司半年度财务报告未经审计。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：中国南玻集团股份有限公司

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 410,156,713 578,834,520

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 373,907,457 453,546,538

应收账款 570,549,510 452,961,612

预付款项 148,891,272 109,841,295

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 208,558,646 116,224,370

买入返售金融资产

存货 412,025,146 350,425,732

划分为持有待售的资产

38

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 209,932,151 118,359,117

流动资产合计 2,334,020,895 2,180,193,184

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款 50,104,299

长期股权投资 668,210,253

投资性房地产

固定资产 11,504,543,244 10,199,674,929

在建工程 1,090,294,600 1,339,340,780

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 1,076,270,201 846,238,811

开发支出 44,864,564 26,280,426

商誉 722,389,281 3,039,946

长期待摊费用 1,281,448 1,597,865

递延所得税资产 103,666,023 110,336,216

其他非流动资产 97,891,154 64,583,451

非流动资产合计 14,641,200,515 13,309,406,976

资产总计 16,975,221,410 15,489,600,160

流动负债：

短期借款 4,034,851,007 3,216,326,670

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 6,014,869 8,000,000

应付账款 1,136,684,714 915,266,051

39

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

预收款项 148,319,760 117,434,636

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 140,222,521 170,539,613

应交税费 92,920,852 119,826,177

应付利息 152,327,588 89,363,806

应付股利

其他应付款 204,741,291 143,021,055

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 217,500,000 239,000,000

其他流动负债 300,000 300,000

流动负债合计 6,133,882,602 5,019,078,008

非流动负债：

长期借款 1,402,000,000 1,200,000,000

应付债券 1,000,000,000 1,000,000,000

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 438,566,480 383,599,103

递延所得税负债 20,338,456 9,531,572

其他非流动负债

非流动负债合计 2,860,904,936 2,593,130,675

负债合计 8,994,787,538 7,612,208,683

所有者权益：

股本 2,075,335,560 2,075,335,560

其他权益工具

其中：优先股

40

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

永续债

资本公积 1,260,481,460 1,261,391,272

减：库存股

其他综合收益 3,475,825 2,967,772

专项储备 13,766,216 15,437,498

盈余公积 881,972,330 881,972,330

一般风险准备

未分配利润 3,481,489,151 3,637,206,565

归属于母公司所有者权益合计 7,716,520,542 7,874,310,997

少数股东权益 263,913,330 3,080,480

所有者权益合计 7,980,433,872 7,877,391,477

负债和所有者权益总计 16,975,221,410 15,489,600,160

法定代表人：曾南 主管会计工作负责人：罗友明 会计机构负责人：丁九如

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 206,437,888 395,798,393

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据

应收账款

预付款项 492,191

应收利息

应收股利

其他应收款 3,918,265,469 4,283,715,036

存货

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产

流动资产合计 4,124,703,357 4,680,005,620

非流动资产：

41

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款 2,169,115,620 2,139,873,923

长期股权投资 4,988,091,791 4,337,777,738

投资性房地产

固定资产 28,022,552 30,806,106

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 1,540,137 1,762,037

开发支出

商誉

长期待摊费用 447,120 894,241

递延所得税资产

其他非流动资产 703,650

非流动资产合计 7,187,920,870 6,511,114,045

资产总计 11,312,624,227 11,191,119,665

流动负债：

短期借款 3,500,000,000 2,900,000,000

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 211,459

预收款项

应付职工薪酬 28,500,020 38,240,000

应交税费 3,632,755 39,469,245

应付利息 50,063,286 79,906,647

应付股利

其他应付款 280,417,253 295,421,165

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 141,000,000 239,000,000

42

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

其他流动负债

流动负债合计 4,003,824,773 3,592,037,057

非流动负债：

长期借款 1,200,000,000 1,200,000,000

应付债券 1,000,000,000 1,000,000,000

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 12,789,420 10,543,800

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 2,212,789,420 2,210,543,800

负债合计 6,216,614,193 5,802,580,857

所有者权益：

股本 2,075,335,560 2,075,335,560

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,405,166,459 1,404,803,407

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 896,517,690 896,517,690

未分配利润 718,990,325 1,011,882,151

所有者权益合计 5,096,010,034 5,388,538,808

负债和所有者权益总计 11,312,624,227 11,191,119,665

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 4,228,165,642 3,323,039,502

43

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

其中：营业收入 4,228,165,642 3,323,039,502

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 3,720,133,533 3,214,501,324

其中：营业成本 3,076,818,503 2,646,020,710

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 23,384,672 12,148,234

销售费用 128,564,831 136,462,518

管理费用 358,937,506 282,368,089

财务费用 133,353,393 132,742,464

资产减值损失 -925,372 4,759,309

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

-14,264,359 42,454,450

列）

其中：对联营企业和合营企业

-14,264,359 -14,452,010

的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 493,767,750 150,992,628

加：营业外收入 50,038,364 76,155,971

其中：非流动资产处置利得 248,642 2,675,438

减：营业外支出 661,628 25,532

其中：非流动资产处置损失 19,984 18,755

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 543,144,486 227,123,067

减：所得税费用 77,843,164 6,526,647

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 465,301,322 220,596,420

归属于母公司所有者的净利润 466,883,254 205,767,344

少数股东损益 -1,581,932 14,829,076

44

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

六、其他综合收益的税后净额 508,053 80,050,980

归属母公司所有者的其他综合收益

508,053 80,221,527

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净

负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

508,053 80,221,527

综合收益

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

2.可供出售金融资产公允价

80,536,743

值变动损益

3.持有至到期投资重分类为

可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效

部分

5.外币财务报表折算差额 508,053 -315,216

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

-170,547

税后净额

七、综合收益总额 465,809,375 300,647,400

归属于母公司所有者的综合收益

467,391,307 285,988,871

总额

归属于少数股东的综合收益总额 -1,581,932 14,658,529

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.22 0.10

（二）稀释每股收益 0.22 0.10

法定代表人：曾南 主管会计工作负责人：罗友明 会计机构负责人：丁九如

4、母公司利润表

单位：元

45

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 1,077,394 0

减：营业成本 60,334 0

营业税金及附加

销售费用

管理费用 61,907,277 17,964,162

财务费用 11,263,822 71,363,481

资产减值损失 -1,770,242 7,044

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

399,280,607 536,119,358

列）

其中：对联营企业和合营企

9,850,045 -14,452,010

业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 328,896,810 446,784,671

加：营业外收入 766,180 22,234,014

其中：非流动资产处置利得 1,800 450

减：营业外支出

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

329,662,990 469,018,685

列）

减：所得税费用 -45,852 -20,048,352

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 329,708,842 489,067,037

五、其他综合收益的税后净额 79,790,488

（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其

79,790,488

他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

46

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

2.可供出售金融资产公允

79,790,488

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 329,708,842 568,857,525

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 4,822,965,397 3,678,762,331

客户存款和同业存放款项净增加

额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加

额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 35,363,638 22,976,079

收到其他与经营活动有关的现金 46,108,936 36,428,636

经营活动现金流入小计 4,904,437,971 3,738,167,046

购买商品、接受劳务支付的现金 2,769,544,694 2,463,302,682

47

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现

529,127,685 448,537,986

金

支付的各项税费 336,130,323 243,006,911

支付其他与经营活动有关的现金 222,914,920 230,755,647

经营活动现金流出小计 3,857,717,622 3,385,603,226

经营活动产生的现金流量净额 1,046,720,349 352,563,820

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 153,447,723

取得投资收益收到的现金 75,777,221

处置固定资产、无形资产和其他

617,985 2,758,651

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

-14,631,399

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 29,699,884 9,799,515

投资活动现金流入小计 30,317,869 227,151,711

购建固定资产、无形资产和其他

472,503,623 534,162,825

长期资产支付的现金

投资支付的现金 4,250,000 208,540,307

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付

507,974,099

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 21,764,586 4,209,881

投资活动现金流出小计 1,006,492,308 746,913,013

投资活动产生的现金流量净额 -976,174,439 -519,761,302

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 5,500,000

其中：子公司吸收少数股东投资

5,500,000

收到的现金

取得借款收到的现金 4,443,422,252 3,793,199,608

发行债券收到的现金

48

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

收到其他与筹资活动有关的现金 100,725,978 19,650,025

筹资活动现金流入小计 4,549,648,230 3,812,849,633

偿还债务支付的现金 3,988,397,915 2,425,458,345

分配股利、利润或偿付利息支付

693,264,874 1,190,310,895

的现金

其中：子公司支付给少数股东的

41,417,660

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 109,125,965 2,158,619

筹资活动现金流出小计 4,790,788,754 3,617,927,859

筹资活动产生的现金流量净额 -241,140,524 194,921,774

四、汇率变动对现金及现金等价物的

559,892 -1,042,904

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -170,034,722 26,681,388

加：期初现金及现金等价物余额 574,744,877 156,838,260

六、期末现金及现金等价物余额 404,710,155 183,519,648

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 2,616,039 1,758,593

经营活动现金流入小计 2,616,039 1,758,593

购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工以及为职工支付的现

62,007,982 50,046,583

金

支付的各项税费 39,306,033 198,269

支付其他与经营活动有关的现金 6,551,752 6,450,318

经营活动现金流出小计 107,865,767 56,695,170

经营活动产生的现金流量净额 -105,249,728 -54,936,577

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 145,377,279

取得投资收益收到的现金 389,430,562 571,159,803

处置固定资产、无形资产和其他 1,800 450

49

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

1,271,535

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 3,000,000

投资活动现金流入小计 392,432,362 717,809,067

购建固定资产、无形资产和其他

117,326 637,788

长期资产支付的现金

投资支付的现金 175,755,000 45,791,650

取得子公司及其他营业单位支付

464,345,956

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 4,229,882

投资活动现金流出小计 640,218,282 50,659,320

投资活动产生的现金流量净额 -247,785,920 667,149,747

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 4,110,000,600 3,455,447,602

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 326,432,420

筹资活动现金流入小计 4,436,433,020 3,455,447,602

偿还债务支付的现金 3,608,000,600 2,211,297,402

分配股利、利润或偿付利息支付

662,199,041 1,119,056,925

的现金

支付其他与筹资活动有关的现金 736,881,547

筹资活动现金流出小计 4,270,199,641 4,067,235,874

筹资活动产生的现金流量净额 166,233,379 -611,788,272

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-2,568,311 -5,614,641

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -189,370,580 -5,189,743

加：期初现金及现金等价物余额 394,606,753 67,898,286

六、期末现金及现金等价物余额 205,236,173 62,708,543

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

50

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

本期

归属于母公司所有者权益

项目 少数股东权 所有者权益合

其他权益工具 其他综合收 一般风

股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 益 计

优先股 永续债 其他 益 险准备

一、上年期末余额 2,075,335,560 1,261,391,272 2,967,772 15,437,498 881,972,330 3,637,206,565 3,080,480 7,877,391,477

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企

业合并

其他

二、本年期初余额 2,075,335,560 1,261,391,272 2,967,772 15,437,498 881,972,330 3,637,206,565 3,080,480 7,877,391,477

三、本期增减变动金额

-909,812 508,053 -1,671,282 -155,717,414 260,832,850 103,042,395

（减少以“－”号填列）

（一）综合收益总额 508,053 466,883,254 -1,581,932 465,809,375

（二）所有者投入和减少

5,500,000 5,500,000

资本

1．股东投入的普通股 5,500,000 5,500,000

2．其他权益工具持有者

投入资本

3．股份支付计入所有者

权益的金额

4．其他

（三）利润分配 -622,600,668 -622,600,668

1．提取盈余公积

51

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）

-622,600,668 -622,600,668

的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备 -1,671,282 -1,671,282

1．本期提取 3,465,325 3,465,325

2．本期使用 5,136,607 5,136,607

（六）其他 -909,812 256,914,782 256,004,970

四、本期期末余额 2,075,335,560 1,260,481,460 3,475,825 13,766,216 881,972,330 3,481,489,151 263,913,330 7,980,433,872

上年金额

单位：元

52

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

上期

归属于母公司所有者权益

项目 少数股东权 所有者权益合

其他权益工具 减：库 其他综合收 一般风

股本 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 益 计

优先股 永续债 其他 存股 益 险准备

一、上年期末余额 2,075,335,560 1,340,090,907 -13,521,093 14,562,826 830,772,731 4,101,320,834 304,886,385 8,653,448,150

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企

业合并

其他

二、本年期初余额 2,075,335,560 1,340,090,907 -13,521,093 14,562,826 830,772,731 4,101,320,834 304,886,385 8,653,448,150

三、本期增减变动金额

-79,132,773 80,221,527 237,949 -831,900,436 -245,521,369 -1,076,095,102

（减少以“－”号填列）

（一）综合收益总额 80,221,527 205,767,344 14,658,529 300,647,400

（二）所有者投入和减少

资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者

投入资本

3．股份支付计入所有者

权益的金额

4．其他

53

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（三）利润分配 -1,037,667,780 -41,417,660 -1,079,085,440

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）

-1,037,667,780 -41,417,660 -1,079,085,440

的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备 237,949 237,949

1．本期提取 2,691,116 2,691,116

2．本期使用 2,453,167 2,453,167

（六）其他 -79,132,773 -218,762,238 -297,895,011

54

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

四、本期期末余额 2,075,335,560 1,260,958,134 66,700,434 14,800,775 830,772,731 3,269,420,398 59,365,016 7,577,353,048

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

项目 其他权益工具 其他综合收 所有者权益合

股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润

优先股 永续债 其他 益 计

一、上年期末余额 2,075,335,560 1,404,803,407 896,517,690 1,011,882,151 5,388,538,808

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 2,075,335,560 1,404,803,407 896,517,690 1,011,882,151 5,388,538,808

三、本期增减变动金额

363,052 -292,891,826 -292,528,774

（减少以“－”号填列）

（一）综合收益总额 329,708,842 329,708,842

（二）所有者投入和减少

资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者

投入资本

55

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

3．股份支付计入所有者

权益的金额

4．其他

（三）利润分配 -622,600,668 -622,600,668

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）

-622,600,668 -622,600,668

的分配

3．其他

（四）所有者权益内部结

转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他 363,052 363,052

四、本期期末余额 2,075,335,560 1,405,166,459 896,517,690 718,990,325 5,096,010,034

56

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

上年金额

单位：元

上期

项目 其他权益工具 其他综合收 所有者权益合

股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润

优先股 永续债 其他 益 计

一、上年期末余额 2,075,335,560 1,403,806,545 -15,223,855 845,318,091 1,588,753,536 5,897,989,877

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 2,075,335,560 1,403,806,545 -15,223,855 845,318,091 1,588,753,536 5,897,989,877

三、本期增减变动金额（减

363,052 79,790,488 -548,600,743 -468,447,203

少以“－”号填列）

（一）综合收益总额 79,790,488 489,067,037 568,857,525

（二）所有者投入和减少资

本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投

入资本

3．股份支付计入所有者权

益的金额

4．其他

（三）利润分配 -1,037,667,780 -1,037,667,780

57

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

1．提取盈余公积

2．对所有者（或股东）的

-1,037,667,780 -1,037,667,780

分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或

股本）

2．盈余公积转增资本（或

股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他 363,052 363,052

四、本期期末余额 2,075,335,560 1,404,169,597 64,566,633 845,318,091 1,040,152,793 5,429,542,674

58

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

三、公司基本情况

中国南玻集团股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为中国南方玻璃有限公司，是由香港招商局轮船股份有限公

司、深圳建筑材料工业集团公司、中国北方工业深圳公司及广东国际信托投资公司共同投资于1984年9月成立的

中外合资经营企业，注册地为中华人民共和国广东省深圳市，总部地址为中华人民共和国广东省深圳市。本公

司分别于1991年10月及1992年1月向社会公开发行人民币普通股(“A股”)及外资股(“B股”)，并于1992年2月在深圳

证券交易所(“深交所”)挂牌上市交易。于2015年12月31日，本公司的总股本为2,075,335,560元，每股面值1元。

本公司及其子公司(以下合称“本集团”)的主要经营业务为：平板玻璃、特种玻璃、工程玻璃、节能及以玻璃为介

质的能源产品的生产和销售、多晶硅和太阳能组件的生产、电子玻璃及显示器件的生产和销售以及光伏电站的

建设和运营等。

本财务报表由本公司董事会于2016年8月16日批准报出。

本报告期纳入合并范围的主要子公司详见附注九(1)。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则

及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则

第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。

2、持续经营

于2016年6月30日，本集团的流动负债超过流动资产约38亿元，已承诺的资本性支出约为1.85亿元。本公司董事

已作出评估，认为本集团已连续多年并预计将于未来十二个月也能继续产生充足的经营活动现金流。2016年6

月30日，本集团经营活动产生的现金净流入约为10.47亿元；且本集团一直与银行保持着长期良好的关系，从而

使得本集团能从该等金融机构获得充足的融资授信额度。于2016年6月30日，本集团尚有未使用的银行授信额度

约人民币64亿元，其中可使用的长期银行授信额度约为8亿元。另外，本集团也有其他可利用的融资渠道(如短

期融资券、超短期融资券、中期票据及永续债等)。本公司董事认为上述授信额度足以满足本集团偿还债务及资

本性承诺的资金需要，因此，继续以持续经营为基础编制本报告期的财务报表。

五、重要会计政策及会计估计

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方法、存货的计

价方法、固定资产折旧和无形资产摊销、开发支出资本化的判断标准、收入的确认时点等。

本集团在运用重要的会计政策时所采用的关键判断详见附注五(28)。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司2016年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年6月30日的合并及公

司财务状况以及2016年半年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

59

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

2、会计期间

会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

4、记账本位币

记账本位币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(a) 同一控制下的企业合并

合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账

面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并

发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权

益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(b) 非同一控制下的企业合并

购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的

被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨

认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。

为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法

编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范

围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，

并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计

期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公

允价值为基础对其财务报表进行调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损

益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收

益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的

未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司

之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净

利润和少数股东损益之间分配抵销。

在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取得少数股东拥有的对该子公司全部或部分少数股权，

在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反映。因购买少数股权新增加

的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差

额调整资本公积，资本公积(资本溢价或股本溢价)的金额不足冲减的，调整留存收益。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易

予以调整。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金

额现金及价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

(a) 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款费用资本化条

件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影

响额在现金流量表中单独列示。

(b) 外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益中除未分配利润项

目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期

汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独项目列示。境外经营的现金流量项目，采

用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

注：说明发生外币交易时折算汇率的确定方法、在资产负债表日外币货币性项目采用的折算方法、汇兑损益的处理方法以及

外币报表折算的会计处理方法。

10、金融工具

(a) 金融资产

(i) 金融资产分类

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融

资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。本报告期，本集团

无以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及持有至到期的投资。

应收款项

应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。包括应收票据、应收账款及

其他应收款。

可供出售金融资产

可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自

资产负债表日起12个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。

(ii) 确认和计量

金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。应收款项及可供出售金融资

产取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额。

可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工

具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。

除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待

该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有

期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为

投资收益计入当期损益。

(iii) 金融资产减值

本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提

减值准备。

表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量

有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。

表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本集

团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值

低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值；

若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的，本集团

会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可

供出售权益工具投资的初始投资成本。

以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价

值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以

转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减

值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益

工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。

(iv) 金融资产的终止确认

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已

转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本

集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和的差额，

计入当期损益。

(b) 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本集团的金

融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款及应付债券等。

应付款项包括应付账款、应付票据、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本

进行后续计量。

借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计

量。

其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一

年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账

面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

(c) 金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术

确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，

选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相

关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

注：说明金融工具的分类、确认依据和计量方法，金融资产转移的确认依据和计量方法，金融负债终止确认条件，金融资产

和金融负债的公允价值确定方法，金融资产（此处不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

11、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额超过 2,000 万元

对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在

客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

时，根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值

的差额计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

组合 1 余额百分比法

组合 2 余额百分比法

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

组合 1 2% 2%

组合 2 2% 2%

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收

单项计提坏账准备的理由

回款项

根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差

坏账准备的计提方法

额计提坏账准备。

12、存货

a. 分类

存货为制造业存货，包括原材料、在产品、产成品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低列示。

b. 发出存货的计价方法

存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下

按照系统的方法分配的制造费用。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

c. 低值易耗品和包装物的摊销方法

周转材料包括低值易耗品和包装物等，均采用一次转销法进行摊销。

d. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减

去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

本集团的存货盘存制度为永续盘存制。

13、划分为持有待售资产

同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：(一)该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据

出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；(二)本集团已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取

得适当批准；(三)本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；(四)该项转让将在一年内完成。

符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延所得税资产)，以账

面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额计量，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产

减值损失。

被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债，并在资产负债表中单

独列示。

终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本集团内

单独区分的组成部分：(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；(二)该组成部分是拟对一

项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；(三)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公

司。

14、长期股权投资

长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对联营企业的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的

被投资单位。

对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行

合并；对联营企业投资采用权益法核算。

a. 投资成本确定

对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所

有者权益账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期

股权投资的投资成本。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价

款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

b、后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投

资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，

以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份

额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。

采用权益法核算的长期股权投资，本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确

认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益

减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认

投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，在本集团持股比例不变的情况

下，按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派

时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易

损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生

的内部交易损失，其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销。

c、确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投

资单位的权力影响其回报金额。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制

这些政策的制定。

d、长期股权投资减值

对子公司及联营企业的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

15、固定资产

（1）确认条件

固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、计算机及电子设备以及办公设备等。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠的计量时予以确认。购置或新建的固定

资产按取得时的成本进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资

产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 20–35 年 5% 2.71%至 4.75%

机器设备 年限平均法 8–20 年 5% 4.75%至 11.88%

运输工具及其他 年限平均法 5–8 年 0% 12.50%至 20%

16、在建工程

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为

使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。实际成本还包括在建工程在投入正式生产前试生产发生的

费用扣减试生产形成的收入的净额。

在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。

当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

17、借款费用

发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资

产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入

该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资

产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重

新开始。

对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借

款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金

额。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平

均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在

预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。

18、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

无形资产主要包括土地使用权、专有技术、矿产开采权及其他等，以成本进行计量。

(a) 土地使用权

土地使用权按使用年限30年至70年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分

配的，全部作为固定资产。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

(b) 专利权及专有技术

专利权及专有技术按预计使用年限平均摊销。

(c) 矿产开采权

矿产开采权按采矿权证上规定的开采年限平均摊销。

(d) 定期复核使用寿命和摊销方法

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

（e）当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

（2）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支

出和开发阶段支出。

为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；

大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足下列条件

的，予以资本化：

生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；

管理层已批准生产工艺开发的预算；

前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品具有市场推广能力；

有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；以及生产工艺开发的支出

能够可靠地归集。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重

新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转

为无形资产。

19、长期资产减值

固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、联营企业的长期股权投资等，于资产负债表日存

在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值

测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收

回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值

准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确

定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或

资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资

产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，

按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

20、长期待摊费用

长期待摊费用系已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分

期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

21、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离

职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。

a. 短期薪酬

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、

工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，

并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定

费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。

于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。

基本养老保险

本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养

老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社

会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规

定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（3）辞退福利的会计处理方法

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本

集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者

孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。

22、预计负债

因企业重组、产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，当履行该义务很可能导致经济利益的流出，且其金

额能够可靠计量时，确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不

确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计

数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。

于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。

23、收入

收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。

收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。

与交易相关的经济利益能够流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标

准时，确认相关的收入：

(a) 销售产品

本集团销售的产品主要包括平板玻璃、工程玻璃以及太阳能产业相关产品等。对于国内销售，本集团将产品按

照协议合同运至约定交货地点，由买方确认接收后，确认收入。对于出口销售，本集团根据销售合同规定的贸

易条款，将出口产品按照合同规定办理出口报关手续并装船后，或运至指定的交货地点后确认收入。对于上述

销售，买方在确认接收后具有自行销售产品的权利并承担该产品可能发生价格波动或毁损的风险。

(b) 提供劳务

本集团对外提供的劳务，于劳务完成时确认相关的收入。

(c) 让渡资产使用权

利息收入按照时间比例为基础，采用实际利率计算确定。

24、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括科研经费补助、财政补贴等。

政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或

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中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额

计量。

与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政

府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额

计量的政府补助，直接计入当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，

计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

25、递延所得税资产/递延所得税负债

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于

按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始

确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵

扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产

和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债

期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差

异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时

性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所

得额时，确认递延所得税资产。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：

递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；

本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

26、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。

71

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（2）融资租赁的会计处理方法

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。

27、其他重要的会计政策和会计估计

本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续

的评价。

下列重要会计估计及关键假设存在会可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：

(a) 所得税

本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在

计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金

额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

(b) 递延所得税

递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用税率进行估计。递延所得税资产的实现取决

于集团未来是否很可能获取足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响应纳税

费用(收益)以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的调整。

(c) 长期资产减值(不包括商誉)

于资产负债表日，本集团对存在减值迹象的长期资产进行减值测试。在判断长期资产是否存在减值迹象时，管

理层主要从以下方面进行评估和分析：(1)影响资产减值的事项是否已经发生；(2)资产继续使用或处置而预期可

获得的现金流量现值是否低于资产的账面价值；以及(3)预期未来现金流量现值中使用的重要假设是否适当。

在估计资产的可收回金额时，需作出多项假设，如未来现金流量现值方法中的折现率及增长率假设。倘若未来

情况与该等假设不符，可收回金额须作出修订，并可能导致本集团的长期资产出现减值。

(d) 固定资产的可使用年限

本集团的管理层对固定资产可使用年限作出估计，此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往年度的实际可

使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时，管理层将对固定资产的预计使用年限

进行相应的调整，或者当报废或出售技术落后相关设备时，相应地冲销或冲减相应固定资产。因此根据现有经

验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所不同，因而可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值

的重大调整。

72

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

28、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

29、其他

安全生产费用

根据财政部、国家安全生产监督管理总局的有关文件，本集团从事多晶硅生产销售的子公司采用超额累退方式

提取安全生产费用：

(a) 全年实际销售收入在1,000万及以下的，按照4%提取；

(b) 全年实际收入在1,000万至1亿(含)的部分，按照2%提取；

(c) 全年实际收入在1亿至10亿(含)的部分，按照0.5%提取；

(d) 全年实际收入在10亿以上的部分，按照0.2%提取。

安全生产费用主要用于完善、改造和维护安全防护设备及设施支出。安全生产费用在提取时计入相关产品的成

本或当期损益，同时记入专项储备科目。在使用时，对在规定使用范围内的费用性支出，于费用发生时直接冲

减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时转

入固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，同时确认相应金额的累计折旧。该固定资产以后期间不

再计提折旧。

分部信息

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披

露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本集团能够取得

该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并

且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

73

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额

增值税 乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项 6%-17%

税后的余额计算)

营业税 应税营业收入额 5%

城市维护建设税 缴纳的增值税、营业税税额 1%-7%

企业所得税 应纳税所得额 0%-25%

资源税 硅砂的销售数量 3 元/吨

教育费附加 缴纳的增值税、营业税税额 3%-5%

2、税收优惠

本集团享受的主要税收优惠列示如下：

天津南玻节能玻璃有限公司(以下简称“天津节能公司”)于2015年高新技术企业资格复审通过，已取得《高新

技术企业证书》，有效期为三年，从2015年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

东莞南玻工程玻璃有限公司(以下简称“东莞工程公司”)于2013年被认定为高新技术企业，已取得《高新技术

企业证书》，有效期为三年，从2013年起计三年内适用15%的企业所得税税率。目前正在高新复审中，本年暂按

15%的企业所得税税率计算企业所得税。

吴江南玻华东工程玻璃有限公司(以下简称“吴江工程公司”)于2014年高新技术企业复审通过，已取得《高新

技术企业证书》，有效期为三年，从2014年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

东莞南玻太阳能玻璃有限公司(以下简称“东莞太阳能公司”)于2014年高新技术企业复审通过，已取得《高新

技术企业证书》，有效期为三年，从2014年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

宜昌南玻硅材料有限公司(以下简称“宜昌硅材料公司”)于2014年高新技术企业复审通过，已取得《高新技术

企业证书》，有效期为三年，从2014年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

东莞南玻光伏科技有限公司(以下简称“东莞光伏公司”)于2013年被认定为高新技术企业，已取得《高新技术

企业证书》，有效期为三年，从2013年起计三年内适用15%的企业所得税税率。目前正在高新复审中，本年暂按

15%的企业所得税税率计算企业所得税。

河北视窗玻璃有限公司(以下简称“河北视窗公司”)于2013年被认定为高新技术企业，已取得《高新技术企业

证书》，有效期为三年，从2013年起计三年内适用15%的企业所得税税率。目前正在高新复审中，本年暂按15%

的企业所得税税率计算企业所得税。

吴江南玻玻璃有限公司(以下简称“吴江南玻公司”)于2014年被认定为高新技术企业，已取得《高新技术企业

证书》，有效期为三年，从2014年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

咸宁南玻玻璃有限公司(以下简称“咸宁浮法公司”)于2014年被认定为高新技术企业，已取得《高新技术企业

证书》，有效期为三年，从2014年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

74

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

咸宁南玻节能玻璃有限公司(以下简称“咸宁节能公司”)于2015年被认定为高新技术企业，已取得《高新技术

企业证书》，有效期为三年，从2015年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

深圳南玻显示器件科技有限公司(以下简称“深圳显示器件公司”)之子公司宜昌南玻光电玻璃有限公司(以下简

称“宜昌光电公司”)、宜昌南玻显示器件件有限公司(以下简称“宜昌显示器件公司”)于2015年被认定为高新

技术企业，已取得《高新技术企业证书》，有效期为三年，从2015年起计三年内适用15%的企业所得税税率。

四川南玻节能玻璃有限公司(以下简称“四川节能公司”)享受西部大开发企业所得税优惠，本年度按照15%的企

业所得税税率计算企业所得税。

成都南玻玻璃有限公司(以下简称“成都南玻公司”)享受西部大开发企业所得税优惠，本年度按照15%的企业所

得税税率计算企业所得税。

清远南玻新能源有限公司(以下简称“清远新能源公司”)、苏州南玻光伏能源有限公司(以下简称“苏州光伏公

司”)及江苏吴江南玻新能源有限责任公司(以下简称“吴江新能源公司”)等公司属于《企业所得税法实施条例》

第八十七条规定的国家重点扶持的公共基础设施项目，可享受“三免三减半”的税收优惠政策，优惠期间自2015

年起计算，本年度适用的企业所得税率为0%。

3、其他

本集团部分子公司的出口销售采用“免、抵、退”办法，退税率为5%-17%。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 20,027 20,172

银行存款 404,598,881 574,654,753

其他货币资金 5,537,805 4,159,595

合计 410,156,713 578,834,520

其中：存放在境外的款项总额 2,257,908 4,694,162

其他货币资金包括5,446,558元(2015年12月31日：4,089,643元)为本集团向银行申请开具信用证、申请贷款等所存

入的保证金存款，为受限制货币资金。

75

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

2、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 179,636,983 186,998,705

商业承兑票据 194,270,474 266,547,833

合计 373,907,457 453,546,538

（2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

银行承兑票据 2,016,080,353

商业承兑票据 139,081,700

合计 2,016,080,353 139,081,700

3、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提 账面价值 计提 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

比例 比例

按信用风险特征组

合计提坏账准备的 581,519,639 100% 11,123,130 2% 570,396,509 461,730,618 100% 8,769,006 2% 452,961,612

应收账款

单项金额不重大但

单独计提坏账准备 2,394,626 0% 2,241,625 94% 153,001 710,591 0% 710,591 100% 0

的应收账款

合计 583,914,265 100% 13,364,755 2% 570,549,510 462,441,209 100% 9,479,597 2% 452,961,612

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

76

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

应收账款 坏账准备 计提比例

组合 1 581,519,639 11,123,130 2%

合计 581,519,639 11,123,130 2%

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 4,137,975 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,174,282 元。

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

应收账款 0

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

于2016年6月30日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：

余额 坏账准备金额 占应收账款余额总额比例

余额前五名的应收账款总额 166,899,672 3,337,993 29%

4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 146,546,136 98% 106,939,220 97%

1至2年 860,136 1% 2,546,699 2%

2至3年 1,485,000 1%

3 年以上 355,376 1%

合计 148,891,272 -- 109,841,295 --

于2016年6月30日，账龄超过一年的预付款项为2,345,136元(2015年12月31日：2,902,075元)，主要为预付材料款

项，因为尚未收到货物，该款项尚未结清。

77

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

于2016年6月30日，余额前五名的预付款项分析如下：

余额 占预付款项余额总额比例

余额前五名的预付款项总额 45,130,987 30%

5、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提 账面价值 计提 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

比例 比例

单项金额重大并单

独计提坏账准备的

其他应收款

按信用风险特征组

合计提坏账准备的 209,109,204 100% 550,558 0% 208,558,646 118,598,152 100% 2,373,782 2% 116,224,370

其他应收款

单项金额不重大但

单独计提坏账准备

的其他应收款

合计 209,109,204 100% 550,558 0% 208,558,646 118,598,152 100% 2,373,782 2% 116,224,370

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

其他应收款 坏账准备 计提比例

组合 1 209,109,204 550,558 0%

合计 209,109,204 550,558 0%

78

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 214,538 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,056,745 元。

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额

其他应收款 0

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

应收股权转让款 150,000,000

代垫款项 27,996,265 12,865,719

应收补贴款 20,000,000

存出保证金 6,788,385 10,341,895

备用金借款 1,343,860 1,014,999

应收出口退税款 770,716 1,995,748

应收关联方款项 90,436,480

其他 2,209,978 1,943,311

合计 209,109,204 118,598,152

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

公司 A 独立第三方 150,000,000 一年以内 72%

公司 B 独立第三方 20,000,000 一年以内 10%

公司 C 独立第三方 11,067,754 一年以内 5% 221,355

公司 D 独立第三方 8,075,302 一年以内 4% 161,506

公司 E 独立第三方 3,183,030 一年以内 2% 63,661

合计 -- 192,326,086 -- 93% 446,522

79

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6、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 168,522,304 8,259,903 160,262,401 136,073,385 1,988,441 134,084,944

在产品 21,086,073 21,086,073 12,201,768 12,201,768

库存商品 204,116,797 1,422,381 202,694,416 169,850,460 21,650 169,828,810

周转材料 27,982,256 27,982,256 34,310,210 34,310,210

合计 421,707,430 9,682,284 412,025,146 352,435,823 2,010,091 350,425,732

（2）存货跌价准备

单位： 元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

原材料 1,988,441 8,583,232 2,311,770 8,259,903

库存商品 21,650 1,693,711 292,980 1,422,381

合计 2,010,091 10,276,943 2,604,750 9,682,284

7、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

待抵扣增值税 197,601,704 101,333,684

预缴企业所得税 12,330,447 17,025,433

合计 209,932,151 118,359,117

8、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目 折现率区间

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

融资租赁款 50,104,299 50,104,299

80

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

合计 50,104,299 50,104,299 --

9、长期股权投资

单位： 元

本期增减变动

其他

被投资单 权益法下确 宣告发放 计提 期末 减值准备

期初余额 减少 综合 其他权

位 追加投资 认的投资损 现金股利 减值 其他 余额 期末余额

投资 收益 益变动

益 或利润 准备

调整

一、合营企业

二、联营企业

深圳南玻

显示器件

科技有限

668,210,253 -14,264,359 81,142 -654,027,036 0

公司(“深

圳显示器

件公司”)

小计 668,210,253 -14,264,359 81,142 -654,027,036 0

合计 668,210,253 -14,264,359 81,142 -654,027,036 0

10、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具及其他 合计

一、账面原值：

1.期初余额 3,355,091,235 9,984,689,080 183,896,384 13,523,676,699

2.本期增加金额

（1）购置 3,111,276 4,339,811 1,566,364 9,017,451

（2）在建工程转入 159,747,369 738,974,967 2,930,001 901,652,337

（3）企业合并增加 236,895,673 663,288,661 12,985,384 913,169,718

（4）其他 9,234,322 7,422,076 804,334 17,462,732

3.本期减少金额

（1）处置或报废 165,662 1,485,981 1,651,643

4.期末余额 3,764,079,875 11,398,548,933 200,698,486 15,363,327,294

81

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

二、累计折旧

1.期初余额 503,153,539 2,478,151,198 150,403,266 3,131,708,003

2.本期增加金额

（1）计提 55,468,992 356,231,713 10,292,917 421,993,622

（2）企业合并增加 12,322,096 74,428,901 4,993,352 91,744,349

3.本期减少金额

（1）处置或报废 143,830 1,473,211 1,617,041

4.期末余额 570,944,627 2,908,667,982 164,216,324 3,643,828,933

三、减值准备

1.期初余额 192,293,767 192,293,767

2.本期增加金额

（1）计提

（2）企业合并增加 22,661,350 22,661,350

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额 214,955,117 214,955,117

四、账面价值

1.期末账面价值 3,193,135,248 8,274,925,834 36,482,162 11,504,543,244

2.期初账面价值 2,851,937,696 7,314,244,115 33,493,118 10,199,674,929

（2）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

已递交材料，尚未办理完毕，或相关土

房屋及建筑物 1,000,854,624

地使用权证尚未办妥

11、在建工程

（1）在建工程情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

82

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

河北浮法 900T

263,731,709 263,731,709 219,284,657 219,284,657

技改项目

深圳显示器件公

229,719,530 14,160,474 215,559,056 0 0

司平板显示项目

东莞光伏

200MW 太阳能 138,128,566 138,128,566 138,128,566 138,128,566

电池扩产项目

宜昌南玻电子级

多晶硅升级扩改 87,115,370 87,115,370 6,426,987 6,426,987

项目

东莞太阳能一二

78,769,781 33,075,116 45,694,665 78,769,781 33,075,116 45,694,665

期更新改造项目

吴江浮法玻璃项

72,780,268 19,876,460 52,903,808 71,554,818 19,876,460 51,678,358

目

成都浮法 550T

66,813,524 66,813,524 66,834,070 66,834,070

线技改项目

漳州旗滨 11MV

分步式光伏电站 50,050,000 50,050,000

项目

东莞光伏

150MW 电池线 55,153,387 55,153,387

扩建

咸宁南玻节能玻

14,081,164 14,081,164 13,392,938 13,392,938

璃项目

四川节能玻璃三

12,716,479 12,716,479 12,700,388 12,700,388

期项目

吴江光伏封装材

2,173,945 2,173,945 4,054,084 4,054,084

料项目

宜昌南玻

700MW 硅片扩 2,379,639 2,379,639 2,417,282 2,417,282

产项目

清远高性能超薄

1,034,372 1,034,372 491,656,054 491,656,054

电子玻璃项目

成都浮法 700T

223,787,831 223,787,831

线技改项目

其他 82,758,916 82,758,916 63,284,900 63,284,900

合计 1,157,406,650 67,112,050 1,090,294,600 1,392,292,356 52,951,576 1,339,340,780

（2）重要在建工程项目本期变动情况

83

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

单位： 元

工程累计投 其中：本期利

本期增加金 本期转入固 本期其他减 利息资本化 本期利息

项目名称 预算数 期初余额 期末余额 入占预算比 工程进度 息资本化金 资金来源

额 定资产金额 少金额 累计金额 资本化率

例 额

清远高性能

自有资金及金

超薄电子玻 471,660,000 491,656,054 72,213,589 562,835,271 1,034,372 99% 100% 15,471,799 4,186,057 4.54%

融机构借款

璃项目

成都浮法

自有资金及金

700T 线技改 106,053,391 223,787,831 30,414,876 221,459,190 32,743,517 0 89% 100% 778,377

融机构借款

项目

河北浮法

900T 技改项 124,000,000 219,284,657 44,447,052 263,731,709 51% 80% 自有资金

目

东莞光伏

200MW 太阳 自有资金及金

697,000,000 138,128,566 138,128,566 96% 100% 32,015,800

能电池扩产 融机构借款

项目

东莞太阳能

一二期更新 396,410,000 78,769,781 78,769,781 80% 80% 自有资金

改造项目

吴江浮法玻 自有资金及金

845,630,000 71,554,818 4,215,530 2,990,080 72,780,268 99% 99% 20,120,444

璃项目 融机构借款

成都浮法

550T 线技改 200,000,000 66,834,070 20,546 66,813,524 2% 2% 自有资金

项目

咸宁南玻节 295,270,606 13,392,938 4,452,100 2,580,343 1,183,531 14,081,164 99% 100% 11,306,278 自有资金及金

84

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

能玻璃项目 融机构借款

四川节能玻 自有资金

222,817,517 12,700,388 16,091 12,716,479 95% 99%

璃三期项目

吴江光伏封 自有资金及金

500,000,000 4,054,084 14,443,571 16,323,710 2,173,945 87% 100% 6,321,397

装材料项目 融机构借款

宜昌南玻 自有资金及金

700MW 硅片 1,980,000,000 2,417,282 45,107,289 45,144,932 2,379,639 81% 100% 17,594,454 248,796 4.18% 融机构借款

扩产项目

漳州旗滨 自有资金及金

11MV 分布 融机构借款

76,500,000 50,050,000 50,050,000 70% 70%

式光伏电站

项目

深圳显示器 自有资金及金

件公司平板 1,970,000,000 239,997,183 10,277,653 229,719,530 43% 50% 165,025 165,025 5.03% 融机构借款

显示项目

宜昌南玻电 自有资金及金

子级多晶硅 融机构借款

613,220,000 6,426,987 80,688,383 87,115,370 13% 45% 412,848 412,848 4.18%

升级扩改项

目

东莞光伏 自有资金及金

150MW 电池 168,100,000 55,153,387 55,153,387 33% 40% 699,768 699,768 4.15% 融机构借款

线扩建

自有资金及金

其他 2,451,133,457 63,284,900 59,515,174 40,041,158 82,758,916 19,530,521 470,897 4.18%

融机构借款

合计 11,117,794,971 1,392,292,356 700,714,225 901,652,337 33,947,594 1,157,406,650 -- -- 124,416,711 6,183,391 --

85

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

12、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 矿产开采权 其他 合计

一、账面原值

1.期初余额 859,283,718 135,523,184 4,456,536 23,246,513 1,022,509,951

2.本期增加

金额

（1）购置 3,878,226 41,416 3,919,642

（2）内部

9,134,292 9,134,292

研发

（3）企业

143,856,217 99,984,930 375,886 244,217,033

合并增加

3.本期减少金

额

（1）处置

4.期末余额 1,007,018,161 244,642,406 4,456,536 23,663,815 1,279,780,918

二、累计摊销

1.期初余额 100,590,100 43,606,821 2,905,442 15,958,297 163,060,660

2.本期增加

金额

（1）计提 8,932,936 5,017,253 200,321 2,164,913 16,315,423

企业合并增加 9,611,444 1,065,029 247,681 10,924,154

3.本期减少

金额

（1）处置

4.期末余额 119,134,480 49,689,103 3,105,763 18,370,891 190,300,237

三、减值准备

1.期初余额 13,201,347 9,133 13,210,480

2.本期增加

金额

（1）计提

86

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

3.本期减少

金额

（1）处置

4.期末余额 13,201,347 9,133 13,210,480

四、账面价值

1.期末账面

887,883,681 181,751,956 1,350,773 5,283,791 1,076,270,201

价值

2.期初账面

758,693,618 78,715,016 1,551,094 7,279,083 846,238,811

价值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 8.27%。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

土地 9,652,536 正在办理中

2016年1-6月无形资产的摊销金额为16,315,423元(2015年1-6月：16,350,879元)。

于2016年6月30日，账面价值约为9,652,536元(原价10,236,443元)的土地使用权(2015年12月31日：账面价值

5,179,819元、原价5,650,712元)尚未办妥相关产权证。本公司管理层认为办理有关土地使用权证并无实质性法律

障碍，亦不会对本集团的营运造成重大不利影响。

13、开发支出

单位： 元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 内部开发支 确认为无形 转入当期损 期末余额

其他

出 资产 益

开发支出 26,280,426 29,033,215 9,134,292 1,314,785 44,864,564

合计 26,280,426 29,033,215 9,134,292 1,314,785 44,864,564

2016年1-6月，本集团研究开发支出共计171,627,628元(2015年1-6月：130,265,531元)：其中143,909,198元(2015

年1-6月：118,636,645元)于当期计入损益，9,134,292元确认为无形资产(2015年1-6月：无)。于2016年6月30日，

通过本集团内部研发形成的无形资产占无形资产账面价值的比例为8.27%(2015年12月31日：9.44%)。

87

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

14、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称或 本期增加 本期减少

期初余额 期末余额

形成商誉的事项 企业合并形成的 处置

天津工程 3,039,946 3,039,946

深圳显示器件公司 714,491,929 714,491,929

咸宁丰威公司 4,857,406 4,857,406

合计 3,039,946 719,349,335 722,389,281

15、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

各项待摊费用 1,597,865 207,588 524,005 1,281,448

合计 1,597,865 207,588 524,005 1,281,448

16、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 381,381,771 57,970,029 334,825,820 52,780,849

内部交易未实现利润

可抵扣亏损 234,680,876 52,775,430 322,298,445 62,556,980

政府补助 123,771,641 21,015,163 146,503,008 25,717,201

预提费用 25,862,973 3,879,446 38,018,222 5,740,840

固定资产折旧 26,007,065 4,421,201 30,352,519 6,285,954

合计 791,704,326 140,061,269 871,998,014 153,081,824

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

88

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

非同一控制企业合并资

73,142,728 11,277,482

产评估增值

可供出售金融资产公允

价值变动

固定资产折旧 231,919,490 45,456,220 248,051,984 52,277,180

合计 305,062,218 56,733,702 248,051,984 52,277,180

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产

项目

期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

递延所得税资产 36,395,246 103,666,023 42,745,608 110,336,216

递延所得税负债 36,395,246 20,338,456 42,745,608 9,531,572

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异

可抵扣亏损 77,770,054 7,554,574

合计 77,770,054 7,554,574

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

2016 年 5,224,377 5,224,377

2020 年 2,330,197 2,330,197

2021 年 70,215,480

合计 77,770,054 7,554,574 --

17、其他非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

89

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

预付工程设备及软件升级款 91,381,154 58,073,451

预付土地出让金 6,510,000 6,510,000

合计 97,891,154 64,583,451

18、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

质押借款

抵押借款

保证借款 285,750,757 122,998,916

信用借款 549,100,250 193,327,754

短期融资券(ii) 400,000,000 1,000,000,000

超短期融资券(iii) 2,800,000,000 1,900,000,000

合计 4,034,851,007 3,216,326,670

(i)于2016年6月30日，本公司为子公司215,750,757元的短期借款(2015年12月31日：122,998,916元)提供保

证，不存在由子公司少数股东向本公司提供的反担保(2015年12月31日：无)。

(ii) 经银行间市场交易商协会中市协注[2014]CP11号文件批准，本公司可发行短期融资券，额度为11亿元，

有效期至2016年1月14日止。

于2015年4月24日，本公司发行了2015年第一期短期融资券6亿元，到期日为2016年4月23日，年利率4.28%。

截止本财务报表报出日，该短期融资券已经偿还。

于2015年9月18日，本公司又发行了2015年第二期短期融资券4亿元，到期日为2016年9月17日，年利率3.5%。

(iii)经银行间市场交易商协会中市协注[2015]SCP163号文件批准，本公司可发行超短期融资券，额度为40

亿元，有效期至2017年5月28日止。

本公司于2015年6月15日发行了2015年第一期超短期融资券8亿元，到期日为2016年3月11日，年利率4.25%。

截止本财务报表报出日，该超短期融资券已经偿还。

于2015年10月15日发行了2015年第二期超短期融资券11亿元，到期日为2016年7月11日，年利率3.81%。

截止本财务报表报出日，该超短期融资券已经偿还。

于2016年3月11日发行了2016年第一期超短期融资券8亿元，到期日为2016年12月6日，年利率3.15%。

于2016年5月19日发行了2016年第二期超短期融资券9亿元，到期日为2017年2月13日，年利率4.18%。

90

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

(iv)于2016年6月30日，短期借款的利率区间为2.70%至5.06%(2015年12月31日：2.99%至5.35%)。

19、应付票据

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

商业承兑汇票

银行承兑汇票 6,014,869 8,000,000

合计 6,014,869 8,000,000

20、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

应付材料款 623,653,165 463,007,059

应付设备款 246,679,408 254,823,632

应付工程款 194,470,527 128,382,224

应付运费 36,465,642 35,445,881

应付水电费 30,363,218 26,077,686

其他 5,052,754 7,529,569

合计 1,136,684,714 915,266,051

（2）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

由于相关工程决算尚未完成，因此尚未

应付工程款及设备款 173,040,403

结清。

合计 173,040,403 --

21、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

91

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

预收货款 148,319,760 117,434,636

合计 148,319,760 117,434,636

22、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 170,538,391 489,013,082 519,788,052 139,763,421

二、离职后福利-设定提

1,222 43,691,696 43,233,818 459,100

存计划

合计 170,539,613 532,704,778 563,021,870 140,222,521

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和

118,460,821 399,909,037 424,593,730 93,776,128

补贴

2、职工福利费

3、社会保险费 688 17,554,753 17,331,984 223,457

其中：医疗保险费 547 14,605,546 14,408,646 197,447

工伤保险费 110 1,942,962 1,927,527 15,545

生育保险费 31 1,006,245 995,811 10,465

4、住房公积金 2,153,760 20,234,106 20,405,201 1,982,665

5、工会经费和职工教育

14,483,122 7,565,186 5,257,137 16,791,171

经费

6、短期带薪缺勤

7、短期利润分享计划

管理层业绩奖励(i) 35,440,000 43,750,000 52,200,000 26,990,000

合计 170,538,391 489,013,082 519,788,052 139,763,421

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

92

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

1、基本养老保险 1,051 41,066,343 40,629,829 437,565

2、失业保险费 171 2,625,353 2,603,989 21,535

3、企业年金缴费

合计 1,222 43,691,696 43,233,818 459,100

根据本公司 2015 年 3 月 31 日第七届董事会第五次会议之决议，董事会对本公司管理团队采取以季度净资产收益率为考核依

据，按季度税后净利润总额为基数，对管理团队实行业绩奖励的办法。本年度，本集团预提管理层业绩奖励 43,750,000 元(2015

年 1-6 月：无)。

23、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 46,225,543 31,442,580

企业所得税 24,137,275 71,805,502

个人所得税 5,588,188 2,252,413

城市维护建设税 1,982,575 1,602,050

房产税 8,136,991 7,134,641

教育费附加 2,230,791 1,976,366

其他 4,619,489 3,612,625

合计 92,920,852 119,826,177

24、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

分期付息到期还本的长期借款利息 2,134,414 920,625

企业债券利息 37,309,995 10,660,000

短期借款应付利息 2,394,930 1,124,981

划分为金融负债的优先股\永续债利息

中期票据 56,232,000 27,622,300

短期融资券 11,000,000 21,611,000

超短期融资券 43,256,249 27,424,900

其他

合计 152,327,588 89,363,806

93

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

25、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

暂收工程保证金 53,960,007 55,047,908

预提营业成本及费用 93,212,777 37,260,225

代收款项 20,052,365 24,660,996

应付劳务费 13,518,479 13,675,896

残疾人保障金 4,893,292 4,509,243

代扣代缴个税 5,189,272

政府无息贷款 5,000,000

其他 8,915,099 7,866,787

合计 204,741,291 143,021,055

26、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的长期借款 217,500,000 239,000,000

一年内到期的应付债券

一年内到期的长期应付款

合计 217,500,000 239,000,000

27、其他流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

短期应付债券

其他 300,000 300,000

合计 300,000 300,000

94

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

28、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

质押借款

抵押借款

保证借款 202,000,000

信用借款

中期票据 1,200,000,000 1,200,000,000

合计 1,402,000,000 1,200,000,000

经银行间市场交易商协会中市协注[2015]MTN225号文件批准，本公司可发行中期票据，额度为12亿元，有效期

至2017年5月28日止。

本集团于2015年7月14日发行了2015年第一期中票票据12亿元，到期日为2020年7月14日，年利率为4.94%。

于2016年6月30日，长期借款的利率为4.75%-4.94%(2015年12月31日：4.94%)。

29、应付债券

（1）应付债券

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

公司债券 1,000,000,000 1,000,000,000

合计 1,000,000,000 1,000,000,000

30、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 383,599,103 80,057,829 25,090,452 438,566,480

合计 383,599,103 80,057,829 25,090,452 438,566,480 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

额 收入金额 益相关

95

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

天津工程金太阳

60,466,903 1,687,446 58,779,457 与资产相关

工程项目(i)

东莞工程金太阳

48,830,250 1,375,500 47,454,750 与资产相关

工程项目(ii)

河北南玻金太阳

49,500,000 1,375,000 48,125,000 与资产相关

工程项目(iii)

咸宁南玻金太阳

54,043,917 1,515,250 52,528,667 与资产相关

工程项目(iv)

吴江南玻公司基

47,711,973 2,020,769 45,691,204 与资产相关

础设施补偿款(v)

清远节能项目

24,700,000 205,833 24,494,167 与资产相关

(vi)

宜昌多晶硅项目

27,421,875 1,406,250 26,015,625 与资产相关

(vii)

宜昌南玻硅片辅

15,118,343 600,000 630,914 15,087,429 与资产相关

助项目(viii)

四川节能玻璃项

13,783,500 827,010 12,956,490 与资产相关

目(ix)

集团镀膜实验室

10,543,800 754,380 9,789,420 与资产相关

项目(x)

深圳显示器件公

190,129 51,097,829 50,907,700 与资产相关

司项目(xi)

与资产及收益相

其他 31,478,542 28,360,000 13,101,971 46,736,571

关

合计 383,599,103 28,960,000 25,090,452 51,097,829 438,566,480 --

i. 系天津市政府拨付的金太阳项目扶持资金，支付天津南玻工程玻璃有限公司用于建造光伏电站的款项。

该光伏电站建成后，所有权属于天津工程，按电站使用年限20年分摊计入损益。

ii. 系东莞市政府拨付的金太阳项目扶持资金，支付东莞工程公司用于建造光伏电站的款项。该光伏电站建

成后，所有权属于东莞工程公司，按电站使用年限20年分摊计入损益。

iii.系廊坊市政府拨付的金太阳项目扶持资金，支付河北南玻玻璃有限公司(简称“河北南玻公司”)用于建造光

伏电站的款项。该光伏电站建成后，所有权属于河北南玻，按电站使用年限20年分摊计入损益。

iv. 系咸宁市政府拨付的金太阳项目扶持资金，支付咸宁浮法公司用于建造光伏电站的款项。该光伏电站建

成后，所有权属于咸宁南玻，按电站使用年限20年分摊计入损益。

v. 系吴江市政府拨付的基础设施补偿款，按本集团承诺的最短经营期限15年分摊计入损益。

vi. 系广东省拨付的战略性新兴产业区域集聚发展试点项目，用于清远南玻建设高性能超薄电子玻璃生产线。

96

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

该项目尚处于建设期。

vii.系宜昌市东山建设发展总公司根据本集团与宜昌市人民政府签订的投资合同，支付给宜昌硅材料公司用

于建造变电站、地下管网工程等配套设施的款项，该等配套设施建成后，所有权属于宜昌硅材料公司所

有，按变电站使用年限15年分摊计入损益。

viii.系宜昌硅材料公司为与硅片项目配套，收购宜昌合晶光电陶瓷材料有限公司硅片辅助项目资产和负债而

取得的有关此项目的政府扶持基金。此项收益在相关资产投入使用后按15年分摊计入损益。

ix. 系成都地方政府拨付的节能玻璃项目扶持资金，按本集团承诺的最短经营期限15年分摊计入损益。

x. 系深圳市发展改革委员会拨付的镀膜实验室项目专项扶持资金，该项目按相关固定资产预计使用年限20

年分摊计入损益。

xi. 系合并范围变更，由于深圳显示器件公司纳入本公司合并范围，导致深圳显示器件公司项目递延收益增

加。

31、股本

单位：元

本次变动增减（+、-）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 2,075,335,560 2,075,335,560

32、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 1,345,264,670 1,345,264,670

其他资本公积 -83,873,398 262,668 1,172,480 -84,783,210

合计 1,261,391,272 262,668 1,172,480 1,260,481,460

资本公积–其他本年减少的原因是由于购买少数股东权益所致。购买少数股东权益情况如下：

i. 于2016年1月1日，本公司向广东冠达石化有限公司购买了其拥有的本公司之子公司英德石英砂加工有限

公司（以下简称“英德砂矿”）25%的股权。该股权转让手续已于2016年1月8日完成，本公司因此持有英德

砂矿公司100%的股权。该交易产生的对资本公积的调整情况如下：

购买成本－

购买少数股东权益支付的现金 4,250,000

减：交易日取得的按新取得的股权比例计算确定的应享有子公司自合并日开 3,077,520

始持续计算的可辨认净资产份额

减少本集团合并报表的资本公积 1,172,480

97

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

33、其他综合收益

单位： 元

本期发生额

本期所得 减：前期计入 税后归属

项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额

税前发生 其他综合收益 于少数股

费用 于母公司

额 当期转入损益 东

一、以后不能重分类进损益的其他

综合收益

二、以后将重分类进损益的其他综

2,967,772 508,053 508,053 3,475,825

合收益

其中：权益法下在被投资单位以后

将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

可供出售金融资产公允价值

变动损益

持有至到期投资重分类为可

供出售金融资产损益

现金流量套期损益的有效部

分

外币财务报表折算差额 417,772 508,053 508,053 925,825

节能技术改造财政奖励 2,550,000 2,550,000

其他综合收益合计 2,967,772 508,053 508,053 3,475,825

34、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

安全生产费 15,437,498 3,465,325 5,136,607 13,766,216

合计 15,437,498 3,465,325 5,136,607 13,766,216

35、盈余公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 754,119,762 754,119,762

98

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

任意盈余公积 127,852,568 127,852,568

储备基金

企业发展基金

其他

合计 881,972,330 881,972,330

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余

公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加

股本。本公司本报告期未提取法定盈余公积金(2015年度：按净利润的10%提取，共51,199,599元)。

本公司任意盈余公积金的提取额由董事会提议，经股东大会批准。任意盈余公积金经批准后可用于弥补以前年

度亏损或增加股本。本年度，本公司未提取任意盈余公积金。

36、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 3,637,206,565 4,101,320,834

调整后期初未分配利润 3,637,206,565 4,101,320,834

加：本期归属于母公司所有者的净利润 466,883,254 205,767,344

减：应付普通股股利 622,600,668 1,037,667,780

期末未分配利润 3,481,489,151 3,269,420,398

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。

37、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 4,184,209,383 3,052,534,128 3,288,940,455 2,633,737,214

其他业务 43,956,259 24,284,375 34,099,047 12,283,496

合计 4,228,165,642 3,076,818,503 3,323,039,502 2,646,020,710

99

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

38、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 138,749 46,887

城市维护建设税 12,602,639 6,011,224

教育费附加 10,367,308 5,740,579

其他 275,976 349,544

合计 23,384,672 12,148,234

39、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

运输费 59,381,190 61,321,659

职工薪酬 43,288,837 45,338,403

交际应酬费 5,179,120 6,054,706

差旅费 4,811,124 5,361,529

车辆使用费 3,414,236 3,684,785

租赁费 2,588,324 2,727,898

办公费 2,001,995 2,273,989

赔偿费 415,313 1,129,260

折旧费 506,576 619,699

其他 6,978,116 7,950,590

合计 128,564,831 136,462,518

40、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 113,606,280 61,211,246

研制开发费 143,909,198 118,636,645

税金 27,705,569 26,466,641

折旧费 10,839,919 12,191,437

办公费 10,148,252 10,083,571

无形资产摊销 16,315,423 16,350,879

100

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

水电费 5,086,006 3,926,447

食堂费用 3,667,235 3,103,106

差旅费 4,446,174 3,140,356

租赁费 1,403,376 2,436,882

车辆使用费 2,527,549 2,259,201

交际应酬费 3,889,174 3,007,056

工会经费 4,948,671 5,447,319

其他 10,444,680 14,107,303

合计 358,937,506 282,368,089

41、财务费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

借款利息 134,008,214 142,044,190

减：计入在建工程的利息 6,183,391 14,279,994

利息支出 127,824,823 127,764,196

公司债券发行费用摊销 2,631,954

减：利息收入 3,301,921 1,390,764

汇兑损失 4,217,530 -280,387

其他 4,612,961 4,017,465

合计 133,353,393 132,742,464

42、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 -878,514 4,759,309

二、存货跌价损失 -46,858

合计 -925,372 4,759,309

43、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 -14,264,359 -14,452,010

101

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

处置长期股权投资产生的投资收益 66,812

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 60,372

处置可供出售金融资产取得的投资收益 56,779,276

合计 -14,264,359 42,454,450

44、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置利得合计 248,642 2,675,438 248,642

其中：固定资产处置利得 248,642 2,675,438 248,642

政府补助 47,606,029 42,944,737 47,606,029

索赔收入 462,552 547,445 462,552

无法支付的款项 171,592 26,682,486 171,592

其他 1,549,549 3,305,865 1,549,549

合计 50,038,364 76,155,971 50,038,364

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关

政府补助摊销 25,090,452 26,540,323 与资产及收益相关

产业扶持基金 17,039,604 10,000,000 与收益相关

科研经费补助 4,132,899 2,316,000 与收益相关

技术改造贴息 1,991,455 与收益相关

节能先进奖励 940,000 与收益相关

政府奖励资金 1,146,074 912,399 与收益相关

能源节约利用扶持资金 30,000 与收益相关

其他 167,000 244,560 与收益相关

合计 47,606,029 42,944,737 --

45、营业外支出

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金

102

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

额

非流动资产处置损失合计 19,984 18,755 19,984

其中：固定资产处置损失 19,984 18,755 19,984

无形资产处置损失

债务重组损失

非货币性资产交换损失

对外捐赠 40,000 1,000 40,000

赔偿支出 407,332 2,981 407,332

其他 194,312 2,796 194,312

合计 661,628 25,532 661,628

46、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 57,280,962 34,915,839

递延所得税费用 20,562,202 -28,389,192

合计 77,843,164 6,526,647

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目 本期发生额

利润总额 543,144,486

按法定/适用税率计算的所得税费用 74,775,115

子公司适用不同税率的影响 129,949

调整以前期间所得税的影响 -15,303,517

非应税收入的影响

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 687,747

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏

17,553,870

损的影响

所得税费用 77,843,164

103

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

47、其他综合收益

详见附注七（33）。

48、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息收入 3,301,921 1,390,764

政府补助 22,515,577 16,404,414

其他 20,291,438 18,633,458

合计 46,108,936 36,428,636

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

运输费 61,146,471 73,203,113

食堂费用 19,735,042 16,993,798

办公费 13,568,857 14,119,050

研制开发费 19,470,201 15,487,820

差旅费 11,839,397 10,250,438

交际应酬费 10,603,096 8,785,380

车辆使用费 7,147,877 6,215,840

维修费 6,426,568 3,870,337

租赁费 4,439,417 4,011,703

保险费 4,823,957 8,317,028

融资手续费 4,612,961 4,017,465

其他 59,101,076 65,483,675

合计 222,914,920 230,755,647

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到与资产相关的政府补助 3,600,000 8,290,000

104

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

收到押金及保证金 1,509,515

代收款项 11,239,200

收返还款 14,860,684

合计 29,699,884 9,799,515

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

代原子公司深圳浮法支付款项 4,209,881

支付代收款项 15,300,000

支付押金及保证金 6,464,586

合计 21,764,586 4,209,881

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收原关联公司深圳显示器件公司款项 88,567,811

代收 A、B 股个税 7,289,494 19,650,025

收押金及保证金 4,868,673

合计 100,725,978 19,650,025

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

付原关联公司深圳显示器件公司融资租

109,125,965

赁款

支付借款、票据相关的手续费 2,158,619

合计 109,125,965 2,158,619

49、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

105

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 465,301,322 220,596,420

加：资产减值准备 -925,372 4,759,309

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生

413,138,016 392,866,394

物资产折旧

无形资产摊销 16,315,423 16,350,879

长期待摊费用摊销

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

-228,658 -2,656,683

的损失（收益以“－”号填列）

固定资产报废损失（收益以“－”号填列）

公允价值变动损失（收益以“－”号填列）

财务费用（收益以“－”号填列） 127,824,823 130,396,150

投资损失（收益以“－”号填列） 14,264,359 -42,454,450

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 21,032,799 -4,058,450

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -470,597 -24,330,742

存货的减少（增加以“－”号填列） -9,920,347 -105,151,274

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填

-30,401,660 -250,156,934

列）

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填

30,790,241 16,403,201

列）

其他

经营活动产生的现金流量净额 1,046,720,349 352,563,820

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活

-- --

动：

债务转为资本

一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

现金的期末余额 404,710,155 183,519,648

减：现金的期初余额 574,744,877 156,838,260

加：现金等价物的期末余额

减：现金等价物的期初余额

现金及现金等价物净增加额 -170,034,722 26,681,388

106

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额

本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 566,345,956

其中： --

深圳显示器件公司 464,345,956

咸宁丰威公司 102,000,000

减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 58,371,857

其中： --

深圳显示器件公司 23,408,888

咸宁丰威公司 34,962,969

加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物

其中： --

取得子公司支付的现金净额 507,974,099

（3）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 404,710,155 574,744,877

其中：库存现金 20,027 20,172

可随时用于支付的银行存款 404,598,881 574,654,753

可随时用于支付的其他货币资金 91,247 69,952

三、期末现金及现金等价物余额 404,710,155 574,744,877

50、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 受限原因

为本集团向银行申请开具信用证、申请

货币资金 5,446,558 贷款等所存入的保证金存款，为受限制

货币资金。

合计 5,446,558 --

107

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

51、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

货币资金 -- -- 35,130,998

其中：美元 5,078,572 6.6312 33,677,026

欧元 2,991 7.3750 22,059

港币 1,574,467 0.8547 1,345,697

澳元 17,434 4.9452 86,215

日元 16 0.0645 1

应收账款 -- -- 96,202,915

其中：美元 13,454,635 6.6312 89,220,376

欧元 946,785 7.3750 6,982,539

港币

长期借款 -- --

其中：美元

欧元

港币

短期借款 64,102,500

其中：港币 75,000,000 0.8547 64,102,500

应付账款 41,619,183

其中：美元 4,577,814 6.6312 30,356,400

欧元 1,281,526 7.3750 9,451,254

日元 28,081,659 0.0645 1,811,267

港币 307 0.8547 262

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择

依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

108

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

购买日至期 购买日至期

股权取得 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确

被购买方名称 购买日 末被购买方 末被购买方

时点 本 例 式 定依据

的收入 的净利润

已签定不可

撤销股权转

深圳显示器件

2016-6-3 464,345,956 16.10% 购买 2016-6-3 让协议，且转 37,282,745 -4,023,839

公司(i)

让手续已完

成

已签定不可

撤销股权转

咸宁丰威公司 2016-6-20 102,000,000 100% 购买 2016-6-20 让协议，且转 118,606 -69,473

让手续已完

成

(i) 对被购买方可辨认资产、负债及或有负债公允价值的评估工作仍在进行中。

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本

--现金 566,345,956

--非现金资产的公允价值

--发行或承担的债务的公允价值

--发行的权益性证券的公允价值

--或有对价的公允价值

--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 654,027,035

--其他

合并成本合计 1,220,372,991

减：取得的可辨认净资产公允价值份额 501,023,656

商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 719,349,335

本期商誉增加系本集团购买对深圳显示器件公司股权，原权益法核算收购后合并报表形成。

109

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值

资产：

货币资金 62,752,438 62,752,438

应收款项 168,777,955 148,777,955

存货 51,219,234 51,219,234

固定资产 798,763,091 803,538,448

无形资产 233,292,879 160,150,151

其他流动资产 116,507,764 116,507,764

其他非流动资产 263,156,779 263,154,976

负债：

借款 564,000,000 564,000,000

应付款项 123,361,603 123,361,603

递延所得税负债 11,277,482

应付职工薪酬 9,403,298 9,403,298

其他负债 225,007,101 225,007,101

净资产 761,420,656 684,328,964

减：少数股东权益 260,397,000

取得的净资产 501,023,656

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

开发生产销售各

成都南玻公司 中国成都 中国成都 75% 25% 设立

种特种玻璃

开发生产销售各

四川节能公司 中国成都 中国成都 75% 25% 存续分立

种特种玻璃及玻

110

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

璃深加工

开发生产销售节

天津节能公司 中国天津 中国天津 75% 25% 设立

能特种玻璃

东莞工程公司 中国东莞 中国东莞 玻璃深加工 75% 25% 设立

生产销售太阳能

东莞太阳能公司 中国东莞 中国东莞 75% 25% 设立

玻璃产品

生产和销售高技

东莞光伏公司 中国东莞 中国东莞 术绿色电池产品 100% 设立

及其组件

生产销售高纯度

宜昌硅材料公司 中国宜昌 中国宜昌 75% 25% 设立

硅材料产品

吴江工程公司 中国吴江 中国吴江 玻璃深加工 75% 25% 设立

河北南玻玻璃有 生产销售各种特

中国永清 中国永清 75% 25% 设立

限公司 种玻璃

生产销售各种特

吴江南玻公司 中国吴江 中国吴江 100% 设立

种玻璃

南玻(香港)有限

中国香港 中国香港 投资控股 100% 设立

公司

生产销售各种超

河北视窗公司 中国永清 中国永清 100% 设立

薄电子玻璃

生产销售特种玻

咸宁浮法公司 中国咸宁 中国咸宁 75% 25% 设立

璃

咸宁节能公司 中国咸宁 中国咸宁 玻璃深加工 75% 25% 存续分立

清远南玻节能新 生产销售各种超

中国清远 中国清远 100% 设立

材料有限公司 薄电子玻璃

深圳南玻融资租

中国深圳 中国深圳 融资租赁业务等 75% 25% 设立

赁有限公司

江油南玻矿业发 生产销售硅砂及

中国江油 中国江油 100% 设立

展有限公司 其附产品

深圳南玻光伏能 投资管理光伏电

中国深圳 中国深圳 100% 设立

源有限公司 站

清洁能源开发，

清远新能源公司 中国清远 中国清远 100% 设立

光伏发电

清洁能源开发，

苏州光伏公司 中国吴江 中国吴江 100% 设立

光伏发电

清洁能源开发，

吴江新能源公司 中国吴江 中国吴江 100% 设立

光伏发电

深圳显示器件公 中国深圳 中国深圳 显示器件玻璃 60.80% 购买

111

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

司

光电玻璃及高铝

咸宁丰威公司 中国咸宁 中国咸宁 37.50% 62.50% 购买

玻璃等

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分

子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额

损益 派的股利

深圳显示器件公司 39.20% -1,577,345 258,417,917

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

期末余额

子公司名称

流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计

深圳显示器件公司 292,871,526 1,310,752,576 1,603,624,102 486,724,451 412,137,964 898,862,415

单位： 元

本期发生额

子公司名称

营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量

深圳显示器件公司 37,282,745 -4,023,839 -4,023,839 19,571,109

十、与金融工具相关的风险

本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为外汇风险和利率风险)、信用风险和流动风险。本集

团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。

(1) 市场风险

(a) 外汇风险

本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算，但部分出口业务以外币结算。此外，本集团已确认

的外币资产和负债及未来的外币交易(外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元及欧元)依然存在外汇

风险。本集团主要通过监控集团外币交易和外币资产及负债的规模，以及调整出口业务结算货币币种来最大程

度降低面临的外汇风险。

于2016年6月30日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：

112

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

2016年6月30日

美元项目 港币项目 其他外币项目 合计

外币金融资产-

货币资金 33,677,026 1,345,697 108,275 35,130,998

应收款项 89,220,376 - 6,982,539 96,202,915

122,897,402 1,345,697 7,090,814 131,333,913

外币金融负债-

短期借款 - 64,102,500 - 64,102,500

应付款项 30,356,400 262 11,262,521 41,619,183

30,356,400 64,102,762 11,262,521 105,721,683

2015年12月31日

美元项目 港币项目 其他外币项目 合计

外币金融资产-

货币资金 58,954,550 1,867,518 87,409 60,909,477

应收款项 75,590,699 - 8,639,719 84,230,418

134,545,249 1,867,518 8,727,128 145,139,895

外币金融负债-

短期借款 54,674,443 144,939,400 - 199,613,843

应付款项 25,061,069 - 11,688,767 36,749,836

79,735,512 144,939,400 11,688,767 236,363,679

于2016年6月30日，对于本集团各类美元金融资产和美元金融负债，如果人民币对美元升值或贬值10%，其他因

素保持不变，则本集团将减少或增加净利润约7,865,985元(2015年12月31日：减少或增加约4,659,000元)。

于2016年6月30日，对于本集团各类港币金融资产和港币金融负债，如果人民币对港币升值或贬值10%，其他因

素保持不变，则本集团将增加或减少净利润约4,706,780元(2015年12月31日：增加或减少约10,730,000元)。

其他外币汇率的变动，对本集团经营活动的影响并不重大。

(b) 利率风险

本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现

金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固

定利率及浮动利率合同的相对比例。于2016年6月30日，本集团长期带息债务按固定利率合同及浮动利率合同列

示如下：

2016年6月30日 2015年12月31日

固定利率合同 2,200,000,000 2,200,000,000

113

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

浮动利率合同 202,000,000 -

2,402,000,000 2,200,000,000

本集团持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的

带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调

整，这些调整包括在预计未来加息/减息时增加/减少固定利率长期债务。

(2) 信用风险

本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款和其他应收款等。

本集团的银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产

生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本集团的应收银行承兑汇票一般由国有银行和其他大中型上市银行

承兑，本集团亦认为其不存在重大信用风险。

此外，对于应收账款、其他应收款和应收商业承兑汇票，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基

于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用

资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书

面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。

(3) 流动风险

本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团

层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，

从而可以从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

于2016年6月30日，本集团的净流动负债约为38亿元，已承诺的资本性支出约为1.85亿元。管理层拟通过下列措

施以确保本集团的流动风险在可控制的范围内：

(a) 从经营活动中获得稳定的现金流入；

(b) 利用现有的融资授信额度以偿还本集团即将到期的债务及支持本集团资本性支出的需要；及

(c) 实施紧密的监控以控制工程项目建设/投资所需资金的支付金额及支付时间。

于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

2016年6月30日

一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计

短期借款 4,103,055,502 - - - 4,103,055,502

应付票据 6,014,869 - - - 6,014,869

应付账款 1,136,684,714 - - - 1,136,684,714

应付利息 152,327,588 - - - 152,327,588

其他应付款 204,741,291 - - - 204,741,291

一年内到期的非流动负债 219,170,229 - - 219,170,229

长期借款 68,875,000 180,085,904 1,354,871,342 - 1,603,832,246

114

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

应付债券 53,300,000 1,015,990,005 - - 1,069,290,005

5,944,169,193 1,196,075,909 1,354,871,342 - 8,495,116,444

2015年12月31日

一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计

短期借款 3,269,572,568 - - - 3,269,572,568

应付票据 8,000,000 - - - 8,000,000

应付账款 915,266,051 - - - 915,266,051

应付利息 89,363,806 - - - 89,363,806

其他应付款 143,021,055 - - - 143,021,055

一年内到期的非流动负债 244,191,152 - - - 244,191,152

长期借款 59,280,000 59,280,000 1,350,217,700 - 1,468,777,700

应付债券 53,300,000 1,042,640,000 - - 1,095,940,000

4,781,994,632 1,101,920,000 1,350,217,700 - 7,234,132,332

十一、公允价值的披露

1、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

除下述金融负债以外，其他不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。

2016年6月30日 2015年12月31日

账面价值 公允价值 账面价值 公允价值

政府无息贷款 5,000,000 4,791,567 - -

应付债券 1,000,000,000 1,021,500,000 1,000,000,000 1,010,820,000

中期票据 1,200,000,000 1,257,000,000 1,200,000,000 1,209,940,000

2,205,000,000 2,283,291,567 2,200,000,000 2,220,760,000

应付债券和中期票据，以合同规定的未来现金流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件下提供几乎相同

现金流量的利率确定其公允价值，属于第三层次。

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

本公司无母公司。

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九(1)。。

115

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

3、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

深圳显示器件公司 销售超薄玻璃 9,665,275 12,418,959

（2）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

深圳显示器件公司 厂房 0 456,000

4、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

应收账款 深圳显示器件公司 7,943,674 158,874

其他应收款 深圳显示器件公司 90,436,480 1,808,730

长期应收款 深圳显示器件公司 50,104,299

预付款项 深圳显示器件公司 9,869,906

十三、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资本性支出承诺事项

以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在财务报表上确认的资本性支出承诺：

2016年6月30日 2015年12月31日

房屋、建筑物及机器设备 184,759,614 144,047,573

116

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

十四、其他重要事项

1、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

本集团的报告分部是提供不同产品或服务的业务单元。由于各种业务需要不同的技术和市场战略，因此，本集

团分别独立管理各个报告分部的生产经营活动，分别评价其经营成果，以决定向其配置资源并评价其业绩。

本集团有4个报告分部，分别为：

平板玻璃分部，负责生产并销售普通浮法玻璃、太阳能玻璃产品以及生产平板玻璃所需的硅砂

工程玻璃分部，负责生产并销售工程玻璃产品

太阳能产业分部，负责生产并销售多晶硅及太阳能电池组件等产品

电子玻璃及显示器分部，负责生产并销售超薄电子玻璃及显示器等产品

分部间转移价格参照向第三方销售所采用的价格确定。

（2）报告分部的财务信息

117

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

单位： 元

电子玻璃及显示

项目 平板玻璃 工程玻璃 太阳能产业 其他 未分配的金额 分部间抵销 合计

器

对外交易收入 1,569,190,818 1,313,419,965 89,705,909 1,254,771,556 1,077,394 4,228,165,642

分部间交易收入 331,251,736 14,512,339 441,603 9,852,847 -356,058,525

利息收入 245,769 120,297 165,001 110,328 377 2,660,149 3,301,921

利息费用 48,166,542 21,983,427 4,378,627 42,079,363 11,216,864 127,824,823

对联营和合营企业的投资收益 -14,264,359 -14,264,359

资产减值损失 -484,161 966,852 19,085 343,094 -1,770,242 -925,372

折旧费和摊销费 165,735,865 121,825,383 21,492,358 117,196,746 67,315 3,135,772 429,453,439

利润总额 243,308,785 161,890,177 -4,637,123 231,614,313 -115,730 -88,089,559 -826,377 543,144,486

所得税费用 34,154,099 11,564,684 -1,238,295 33,408,528 -45,852 77,843,164

净利润 209,154,686 150,325,493 -3,398,828 198,205,785 -115,730 -88,043,707 -826,377 465,301,322

资产总额 5,305,425,738 3,427,381,344 2,761,735,400 4,327,181,813 843,476 1,152,653,639 16,975,221,410

负债总额 708,595,560 759,800,557 911,239,665 507,671,391 2,502,814 6,104,977,551 8,994,787,538

长期股权投资以外的其他非流动资

113,842,091 18,398,826 1,233,608,186 262,223,558 3,591,957 1,631,664,618

产增加额

118

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

（3）其他说明

本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和地区的除金融资产及

递延所得税资产之外的非流动资产总额列示如下：

对外交易收入 2016年1-6月 2015年1-6月

中国大陆 3,742,134,566 3,014,978,672

中国香港 46,568,633 4,678,449

欧洲 34,282,849 37,623,285

亚洲(不含中国大陆和香港) 316,839,177 222,259,536

澳洲 19,557,991 33,265,222

北美 64,008,117 8,601,218

其他地区 4,774,309 1,633,120

4,228,165,642 3,323,039,502

非流动资产总额 2016年6月30日 2015年12月31日

中国大陆 14,524,914,560 13,136,296,789

中国香港 12,619,932 12,669,672

14,537,534,492 13,148,966,461

本集团无自单一客户取得的营业收入高于本集团营业收入10%的客户。

十五、母公司财务报表主要项目注释

1、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提 账面价值 计提 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

比例 比例

单项金额重大

并单独计提坏

账准备的其他

应收款

按信用风险特

征组合计提坏

3,918,271,786 100% 6,317 0% 3,918,265,469 4,285,491,595 100% 1,776,559 0% 4,283,715,036

账准备的其他

应收款

119

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

单项金额不重

大但单独计提

坏账准备的其

他应收款

合计 3,918,271,786 100% 6,317 0% 3,918,265,469 4,285,491,595 100% 1,776,559 0% 4,283,715,036

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

其他应收款 坏账准备 计提比例

组合 1 315,834 6,317 2%

组合 2 3,917,955,952 0 0%

合计 3,918,271,786 6,317 0%

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期收回或转回坏账准备金额 1,770,242 元。

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

应收关联方款项 3,917,955,952 4,285,231,188

其他 315,834 260,407

合计 3,918,271,786 4,285,491,595

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

宜昌硅材料公司 子公司 1,523,963,984 一年以内 39%

吴江南玻公司 子公司 425,262,011 一年以内 11%

清远南玻节能新材料 子公司 269,043,219 一年以内 7%

120

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

有限公司

咸宁浮法公司 子公司 252,311,567 一年以内 6%

成都南玻公司 子公司 248,993,313 一年以内 6%

合计 -- 2,719,574,094 -- 69%

2、长期股权投资

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 5,003,091,791 15,000,000 4,988,091,791 4,066,657,802 15,000,000 4,051,657,802

对联营、合营企

286,119,936 286,119,936

业投资

合计 5,003,091,791 15,000,000 4,988,091,791 4,352,777,738 15,000,000 4,337,777,738

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计提减值准 减值准备期末余

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

备 额

成都南玻公司 76,674,073 70,005,000 146,679,073

四川节能公司 115,290,583 115,290,583

天津节能公司 242,902,974 242,902,974

东莞工程公司 193,618,971 193,618,971

东莞太阳能公司 349,446,826 349,446,826

宜昌硅材料公司 632,958,044 632,958,044

吴江工程公司 251,313,658 251,313,658

河北南玻玻璃有

261,998,368 261,998,368

限公司

南玻(香港)有限公

85,742,211 85,742,211

司

吴江南玻公司 562,179,564 562,179,564

河北视窗公司 243,062,801 243,062,801

江油南玻矿业发

100,725,041 100,725,041

展有限公司

咸宁浮法公司 177,041,818 177,041,818

咸宁节能公司 161,281,576 161,281,576

121

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

清远南玻节能新

300,185,609 300,185,609

材料有限公司

深圳南玻融资租

45,000,000 67,500,000 112,500,000

赁有限公司

深圳南玻光伏能

100,000,000 100,000,000

源有限公司

深圳显示器件公

760,678,989 760,678,989

司

咸宁丰威科技有

38,250,000 38,250,000

限公司

其他 167,235,685 167,235,685 15,000,000

合计 4,066,657,802 936,433,989 5,003,091,791 15,000,000

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

本期增减变动

减值

其他

权益法下 宣告发放 期末 准备

投资单位 期初余额 减少投 综合 其他权 计提减值

追加投资 确认的投 现金股利 其他 余额 期末

资 收益 益变动 准备

资损益 或利润 余额

调整

一、合营企业

二、联营企业

深圳显示

286,119,936 9,850,045 363,052 -296,333,033 0

器件公司

小计 286,119,936 9,850,045 363,052 -296,333,033 0

合计 286,119,936 9,850,045 363,052 -296,333,033 0

（3）其他说明

子公司(续)

于2016年6月30日，对子公司长期股权投资余额中包括本公司向子公司员工授予的本公司的限制性股票，

因本公司未向子公司收取任何费用而视同增加对子公司的长期股权投资成本108,672,269元(2015年12月31

日：96,884,696元)。

已计提减值准备的子公司为以前年度已基本停业的子公司，本公司已于以前年度对该等公司的长期股权

投资按可回收金额计提了减值准备。

122

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

3、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务

其他业务 1,077,394 60,334

合计 1,077,394 60,334

4、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 389,430,562 495,382,766

权益法核算的长期股权投资收益 9,850,045 -14,452,010

处置长期股权投资产生的投资收益 -128,814

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 60,372

处置可供出售金融资产取得的投资收益 55,257,044

合计 399,280,607 536,119,358

十六、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 228,658

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 47,606,029

受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,542,049

减：所得税影响额 7,452,914

少数股东权益影响额 -1,436,049

合计 43,359,871 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因。

123

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 5.99% 0.22 0.22

扣除非经常性损益后归属于公司

5.43% 0.20 0.20

普通股股东的净利润

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

124

中国南玻集团股份有限公司 2016 年半年度报告

第九节 备查文件目录

一、载有法定代表人亲笔签署的半年度报告正本；

二、载有法定代表人、财务总监、财务机构负责人亲笔签字并盖章的财务报表；

三、报告期内在中国证监会指定网站及报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

中国南玻集团股份有限公司

董 事 会

二〇一六年八月十六日

125

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