证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2016-056
索菲亚家居股份有限公司
关于提高使用自有资金购买保本型银行理财产品额度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审
批通过了《关于延展使用自有资金购买保本型银行理财产品投资期限的议案》，
同意公司及纳入合并报表范围内的子公司使用自有资金不超过人民币 5 亿元额
度范围内购买保本型银行理财产品，资金可以滚动使用，期限为自 2015 年第三
次临时股东大会批准之日起算，至 2016 年度股东大会召开之日结束（详情可见
于 2015 年 10 月 22 日刊登于巨潮资讯网的《关于延展使用自有资金购买保本型
银行理财产品投资期限的公告》（公告编号：2015-071））。截止公告之日，上述
购买理财产品的额度已使用 4.3 亿元。
由于公司经营情况良好，自有资金较为充沛，为了提高资金收益率，公司第
三届董事会第十二次会议审议通过了《关于提高使用自有资金购买保本型银行理
财产品额度的议案》，提请股东大会将使用闲置自有资金购买安全性高、流动性
好的保本型银行理财产品额度从不超过人民币 5 亿元提高至不超过人民币 10 亿
元（含本数），投资期限维持不变。
本次提高购买保本型理财产品额度未构成关联交易，也未构成《上市公司重
大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，但需提交公司股东大会批准。
二、基本情况
（一）投资额度和资金来源
公司及纳入合并报表范围内的子公司可以使用自有资金不超过人民币 10 亿
元（含本数）额度范围内购买保本型银行理财产品，资金可以滚动使用。
（二）投资期限
有效期为自 2016 年第二次临时股东大会批准之日起算，至 2016 年度股东大
会召开之日结束。
（三）投资品种
为控制风险，投资品种为低风险、短期（不超过 12 个月）的保本型银行理
财产品，不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司运作规范指引（2015 年
修订）》第七章“其他重大事件管理”第一节“风险投资”中所涉及的风险投资
品种，不包括银行等金融机构以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行
理财产品。
（四）实施方式
在上述额度范围内，公司股东大会授权公司管理层行使该项投资相关决策权
并签署相关合同文件。
（五）信息披露
公司将按照深圳交易所的规定，在公司及子公司每次购买理财产品后及时履
行信息披露义务。
三、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）公司（含纳入合并报表范围内的子公司）所选的理财产品属于保本型、
低风险投资品种，但不排除收益将受到市场波动影响。
（2）公司（含纳入合并报表范围内的子公司）将根据经济形势以及金融市
场变化适时适量接入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作失误。
2、针对投资风险，公司将采取下述措施：
（1）严格遵守审慎投资，选择保本型、低风险投资品种,不涉及《深圳证券
交易所中小企业板上市公司运作规范指引（2015 年修订）》第七章“其他重大事
件管理”第一节“风险投资”中所涉及的风险投资品种，不包括银行等金融机构
以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品。
（2）公司财务部负责分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况；公司内审
部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并于组织审计工作时
对所有理财产品投资项目进行检查；公司独立董事、监事会应当对资金使用情况
进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计；公司将遵守信息披露相
关制度与规定，做好信息披露工作。
四、对公司日常经营的影响
1、公司（含纳入合并报表的子公司）运用自有资金购买保本型理财产品，
在确保公司（含纳入合并报表的子公司）日常运营和资金安排，不影响公司（纳
入合并报表的子公司）日常资金正常周转需要，不影响公司（纳入合并报表的子
公司）主营业务的正常开展的前提下方可实施。
2、通过进行适度的理财，可以提高公司资金的利用率，不存在损害公司和
中小股东权益的情形。
五、报告之日前 12 个月购买理财产品情况
投资金额 投资期限
公告日期 公告编号 产品类型
（万元） 起始日期 到期日期
2015年8月11日 2015-061 5,000 2015年8月7日 2015年12月29日 收回利息512,877元
2015年12月15日 2015-090 5,000 2015年12月11日 2016年3月11日 收回利息418,750元
2016年1月4日 2016-004 5,000 2015年12月30日 2016年3月7日 收回利息275,000元
2016年2月1日 2016-023 20,000 2016年1月27日 2016年2月29日 收回利息497,777.78元
2016年2月1日 2016-023 6,000 2016年1月28日 2016年3月8日 收回利息198,000元
2016年3月25日 2016-036 10,000 2016年3月18日 2016年6月17日 收回利息762,500元
2016年4月15日 2016-041 3,000 2016年4月14日 2016年10月11日 保证收益型
2016年4月15日 2016-041 3,000 2016年4月13日 2016年12月28日 保证收益型
2016年6月7日 2016-042 3,000 2016年6月6日 2016年12月27日 保证收益型
2016年6月29日 2016-044 15,000 2016年6月22日 2016年12月22日 保证收益型
2016年7月8日 2016-045 5,000 2016年7月1日 2016年9月20日 保本浮动收益型
2016年7月14日 2016-046 4,000 2016年7月12日 2016年12月27日 保本浮动收益型
2016年8月16日 2016-060 10,000 2016年8月5日至 2016年11月04日 保证收益型
六、公司第三届监事会第十一次会议对本议案发表了同意核查意见。
七、其他核查意见
（一）独立董事意见
公司独立董事谭跃、郑敏、谢康发表独立意见如下：
本次提高使用闲置自有资金购买保本型理财产品额度的议案，目的是为了提
高闲置资金的利用效率。该工作的开展以不影响公司正常经营活动为前提，不会
对公司正常经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东的利益，也没有
影响募集资金项目的正常进行。故我们同意本项议案。本议案尚需提交公司股东
大会审议批准。
（二）保荐机构核查意见
公司保荐机构民生证券股份有限公司（以下称“民生证券”）发表核查意见
如下：
“经查阅索菲亚董事会决议、独立董事意见、监事会决议，本保荐机构认为：
索菲亚拟提高使用自有资金购买保本型银行理财产品额度已经董事会、监事
会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项尚需提交 2016 年第
二次临时股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》等相关规定要求。本次索菲亚提高使用自有资金购买保本型银行理财产品额
度有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的
利益，本保荐机构对索菲亚提高使用自有资金购买保本型银行理财产品额度无异
议。”
八、备查文件
1、第三届董事会第十二次会议决议；
2、第三届监事会第十一次会议决议；
3、《独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；
4、《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司提高使用自有资
金购买保本型银行理财产品额度的核查意见》。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会
二 0 一六年八月十六日
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