北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南南天电子信息产业股份有限公司
2016 年第三次临时股东大会的
法 律 意 见
云南南天电子信息产业股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派王晓东、冯楠律师出席贵公司 2016 年第三次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，
对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》、
《证券法》、《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次
股东大会的相关问题出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2016 年 7 月 26 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并分别于
2016 年 7 月 27 日和 2016 年 8 月 6 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网站等媒体刊登了召开本次股东大会的通知和提示性公告。
本次股东大会于 2016 年 8 月 12 日 14:00 在昆明市环城东路 455 号公司三楼
会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会议召开的具体时
间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由贵公司董事长雷坚先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 24 名，代表有
表决权股份数为 112,860,602 股，占贵公司股本总额的 45.7655%。其中，出席
本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2 名，代表有表决权股份数为 89，
159,644 股，占贵公司股本总额的 36.1547%；出席网络投票表决的股东共 22 名，
代表有表决权股份数为 23,700,958 股，占贵公司股本总额的 9.6109%；持有贵
公司 5%以下股份的股东 22 名，代表有表决权股份数为 23,700,958 股，占贵公
司股本总额的 9.6109%，其资格均合法有效。此外，贵公司部分董事、监事及高
级管理人员也列席了本次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于调整南天信息非公开发
行股票方案中相关事项的议案》、《关于修订南天信息非公开发行股票募集资金运
用可行性分析报告的议案》、《关于修订南天信息非公开发行股票预案的议案》、
《关于南天信息与认购对象云南省工业投资控股集团有限责任公司签署<附条件
生效的股份认购合同>的议案》、《关于南天信息与云南工投产业股权投资基金合
伙企业(有限合伙) 解除<附条件生效的股份认购合同>的议案》、《关于南天信息
本次非公开发行股票方案调整仍涉及重大关联交易的议案》、《关于南天信息非公
开发行股票方案调整摊薄即期回报及填补措施的议案》共七项的议案，并以现场
记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，其中，关联股东对关联交易事项
予以了回避表决，结果均以符合贵公司章程规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程
的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南南天电子信息产业股
份有限公司 2016 年第三次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（昆明）律师事务所 负 责 人： 伍志旭
经办律师： 王晓东
冯楠
二〇一六年八月十二日
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