冀凯装备制造股份有限公司
2016 年度 1-6 月募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的
规定，本公司将 2016 年度 1-6 月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕809 号文核准，公司 2012 年 7 月
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，发行价为每股人民币
7.40 元，共计募集资金 370,000,000 元，扣除各项发行费用人民币 28,244,220.02
元，募集资金净额为 341,755,779.98 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并出具“天健验【2012】1-13 号”验资报告。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 23,254.40 万元，以前年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 2,368.70 万元，累计理财收益为 54.11 万元；报告期内
募集资金投资项目支出 1,647.20 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为 15.03 万元，使用结余募集资金永久补充流动 11,711.82 万元；累计已使用募
集资金 36,613.42 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
2,383.73 万元，累计理财收益为 54.11 万元。 截至 2016 年 2 月 29 日，公司已对
募集资金账户全部办理了注销手续。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存
储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募
集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有
限公司于2012年8月25日分别与兴业银行股份有限公司石家庄分行、兴业银行股份有
限公司石家庄广安支行、河北银行股份有限公司金桥支行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。2014年经公司第二届董事会第五次会议审议
通过《关于新增募集资金专项账户的议案》，为加强公司募集资金的管理，提高使
用效率，维护良好的银企合作关系，公司在上海浦东发展银行股份有限公司石家庄
新华支行增设一个募集资金专用账户，并会同保荐机构广发证券股份有限公司与浦
发银行于2014年11月27日签署《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 2 月 29 日，募集资金专户在注销前存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
兴业银行股份有限公司石
572010100100339672 募集资金专户 8,541,825.61
家庄分行
兴业银行股份有限公司石
572020100100028096 募集资金专户 33,918,464.93
家庄广安支行
河北银行股份有限公司金
01371500000491 募集资金专户 74,653,398.63
桥支行
上海浦东发展银行股份有
45060154500000064 募集资金专户 4,563.24
限公司石家庄新华支行
合 计 —— —— 117,118,252.41
注：截至 2016 年 2 月 29 日，公司已将上述募集资金全部转入公司一般账户并办理了专户注
销手续。
三、2016 年上半年募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况详见本报告附件。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和
本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的
使用及存放情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
冀凯装备制造股份有限公司
董事会
二〇一六年八月十二日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：冀凯装备制造股份有限公司 2016 年度 1-6 月 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 34,175.58 1,647.20
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 9,273.98
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 17,678.98 34,175.58
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 51.72%
调整后投资 截至期末累 截至期末投资 本年度 是否达 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 本年度投 项目达到预定可
承诺投资项目和超募资金投向 总额 计投入金额 进度(%) 实现的 到预计 是否发生重
(含部分变更) 投资总额 入金额 使用状态日期
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益 大变化
承诺投资项目
2016 年 01 月 22
煤矿采掘设备产业化项目 是 30,100 21,695 1,647.20 13,196.6 60.83% 否 否
日
补充流动资金 8,405 8,405 100%
承诺投资项目小计 30,100 30,100 1,647.20 21,601.6
超募资金投向
补充流动资金 - 3,300 3,300 3,300 100 - - - -
超募资金投向小计 3,300 3,300 3,300 100
合计 34,175.58 34,175.58 1,647.20 24,901.6
募集资金投资项目于 2016 年 1 月底建设完成，因项目刚刚建成，达产需要一定的时间，实际产能利用率较低，且项目建成后的折旧及摊
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
销等固定成本较大，因此募集资金投资项目实现效益不理想；此外，因宏观行业因素的影响，公司经营业绩下滑，也影响了募投项目效
体项目）
益的实现。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司超额募集资金 4,075.58 万元，经 2012 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十六次会议决议，同意公司使用超额募集资金 3,300 万元
永久性补充流动资金，该资金于 2013 年 1 月补充流动资金。2016 年 2 月 15 日公司召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
超募资金的金额、用途及使用进展情况
公司募投项目结项并将节余资金及利息永久补充流动资金的议案》，截至 2016 年 2 月 29 日，超募资金专户余额 854.18 万元全部转入公
司一般账户补充流动资金并办理了专户注销手续。
经公司 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议决议并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投
募集资金投资项目实施地点变更情况
资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》（详见公告：2015-003），同意调整募投项目投资额度、实施地点和投资结构并使
用剩余募集资金永久补充流动资金。募集资金投资项目实施地点由石家庄高新区黄河大道 89 号变更至公司新厂区（石家庄高新区湘江道
418 号）。
经公司 2015 年 1 月 5 日召开的第二届董事会第七次会议决议并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司变更募集资金投
募集资金投资项目实施方式调整情况 资项目及使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意调整部分募投项目由河北冀凯铸业有限公司在其经营地石家庄经济技术开发
区兴业街 2 号实施（详见公告：2015-003）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2013 年 5 月 16 日，公司 2012 年度股东大会审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资
金 5,000 万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过 12 个月(公告编号：2013-015)，该资金公司已于 2014 年 5 月 14 日全部归还至募
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 集资金专户(公告编号：2014-021)；2014 年 5 月 15 日，公司第二届董事会第一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司继续使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超过 12 个月(公告
编号：2014-025)，该资金公司已于 2015 年 5 月 14 日全部归还至募集资金专户(公告编号：2015-042)。
截至 2016 年 2 月 29 日，募集资金专户在注销前余额总计为 117,118,252.41 元(自 2016 年 1 月 22 日提交董事会审议至账户注销共收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 143,533.32 元)；结余原因为：募集资金存放期间产生利息收入；超募资金 4,075.58 万元，
实际使用 3,300 万元，剩余 854.18 万元（含利息收入 78.60 万元）；项目工程尾款 1,819.67 万元尚未支付；项目计划的铺底流动资金
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
2,444.02 万元尚未提取使用；项目建设过程中，随着市场环境发生变化，对部分新增设备的购置方案进行了优化调整，合理节省了部分
开支；在项目实施过程中，公司从项目实际情况出发，本着合理有效、节约利用的原则谨慎使用募集资金，加强项目费用控制、监督和
管理，控制采购成本，在确保项目质量顺利建设的前提下，降低项目开支。
募集资金投资项目已建设完成，并达到预定可使用状态，为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，公司召开的 2016 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于公司募投项目结项并将节余资金及利息永久补充流动资金的议案》。截至 2016 年 2 月 29 日，公司已将
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金专户余额共计 117,118,252.41 元(自 2016 年 1 月 22 日提交董事会审议至账户注销共计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 143,533.32 元)全部转入公司一般账户用于补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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