启源装备:2016年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

来源:深交所 2016-08-12 00:00:00
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2016 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所

创业板上市公司规范运作指引》规定,现将本公司 2016 年上半年度募集资金存

放与使用情况专项报告如下:

一、募集资金基本情况

(一)募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1438号”《关于核准西安启

源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准,并经

深圳证券交易所同意,本公司由主承销商西部证券股份有限公司采用网下向询价

对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A

股)1,550万股,发行价为每股人民币39.98元,募集资金总额为61,969.00万元,

扣除承销及保荐费用4,018.00万元,实际募集资金为57,951.00万元,扣减律师费、

审计费等其他发行费用536.60万元后,本公司实际募集资金净额为人民57414.40

万元,超募资金33,720.00万元,上述募集资金到位情况业经亚太(集团)会计师

事务所有限公司予以验证,并出具亚会验字(2010)031号《验资报告》,公司的

所有募集资金,分别存放于公司开设的募集资金专户管理。

(二)2016年上半年募集资金项目使用情况

1、募集资金项目2016年一季度投入457.16万元,其中电工专用设备生产扩建

项目130.46万元,电工专用设备研发中心建设项目326.70万元。

2、募集资金项目2016年二季度投入4.48万元,其中电工专用设备生产扩建项

目投入3.44万元,电工专用设备研发中心建设项目投入1.04万元。

3、募集资金项目2016年累计投入461.64万元,其中电工专用设备生产扩建项

目今年累计投入133.9万元,电工专用设备研发中心建设项目投入327.74万元。

4、截止2016年6月30日,募集资金项目累计投入21,386.57万元,其中电工专

用设备生产扩建项目累计支出6,707.68万元,完成项目计划7,336.45万元的

1

91.43%;电工专用设备研发中心建设项目累计支出6,678.89万元,完成项目计划

7,394.81万元的90.32%,补充流动资金8000万元。

(三)2016年上半年募集资金结余情况

1、截止2016年6月30日,公司募集资金余额14,289.67万元。

2、截止2016年6月30日,电工扩建项目专户(招商银行)结余4476.23万元;

电工研发项目专户(中国银行)结余382.32万元,超募资金专户(民生银行)结

余9,431.09万元。

3、2016年上半年募集资金专户收到银行利息153.64万元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用,按照《上市公司证券发行管理办法》、

《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办

法》等相关规定,结合公司实际情况,制订了《西安启源机电装备股份有限公司

募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》),并于 2010 年 1 月 7

日经本公司董事会三届十一次会议审议通过。根据上述管理制度的规定,公司对

募集资金实行专户存储,2010 年 11 月 30 日,公司及保荐机构西部证券股份有限

责任公司与中国民生银行西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安

解放路支行、中国银行西安凤城五路支行分别鉴定了《募集资金三方监管协议》,

明确了各方的权利和义务。本次审计发现,三方监管协议与深圳证券交易所三方

监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议职责履行良好。

(二)募集资金的存放及专户余额情况

公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理,

实行专项存储和专款专用制度,并严格执保荐人参与的三方监管协议,符合深交

所和保荐机构相关规定的要求。

2

募集资金2016年上半年存放和结余情况详见下表。 单位:万元

2016 年 6 月 30

项目名称 募集资金专用账户开启银行

日余额

中国民生银行西安经济技术开发区支

超募资金项目

行 94,310,856.06

电工专用设备生产扩建项 招商银行股份有限公司西安解放路支

目 行 44,762,636.85

电工专用设备研发中心项

中国银行股份有限公司凤城五路支行

目 3,823,210.55

合 计

142,896,703.46

三、募集资金2016年上半年的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的实际使用情况

募集资金投资项目资金使用情况,详见附2016年半年度募集资金使用情况表。

(二)超募资金使用情况

公司募集资金净额 57,414.40 万元;其中超募资金为 33,720.40 万元,2011

年使用超募资金永久补充流动资金 4,800.00 万元已经全部完成。

1、泾渭园区购买土地项目截止到 2016 年 6 月 30 日累计支出 1,353.96 万元;

完成整体项目投入计划 4500 万元的 30.09%。2013 年 3 月,该片土地探测到古墓

等遗迹遗存共 25 处,根据规定,这些遗迹遗存必须由西安市文物保护考古研究院

发掘清理后报西安文物局,经西安市文物局许可后方能动工。目前发掘清理没有

结束,该土地的购置存在一定的不确定性,对公司购买发展用地项目和扩大散热

器产能项目有一定的时滞影响。

2、泾渭园区扩大散热器产能项目截止 2016 年 6 月 30 日投资 607.01 万元;

项目累计投资完成整体项目投入计划 4950 万元的 12.26%。

3、2012 年 4 月 28 日,公司四届十三次董事会通过设立启源(陕西)领先

电子材料有限公司,2012 年 12 月 27 日已经注册,2013 年 1 月 25 日公司向该项

目投资 400 万美元,按出资缴款当日中国人民银行公布的基准汇率折算为人民币

2507.80 万元,2013 年 4 月新公司正式注册成立,该项目正在建设阶段。

3

4、2012年12月19日,经公司第四届董事会第十七次会议审议,公司计划出

资4,800万元设立启源(江苏)雷宇电气科技有限公司,2013年1月25日已经完

成现金投资4800万元,公司的出资义务已经全部完成。2013年3月底,公司将其

纳入合并报表范围。

5.2015 年 7 月 15 日,公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于

使用超募资金向参股子公司进行增资暨关联交易的议案》。公司于三季度完成对

启源领先增资160.00万美元,折算为人民币978.43万元。

6.2015年11月16日,公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用

部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金4,000.00

万元永久性补充流动资金,用于与公司主营业务相关的生产经营活动及重大资产

重组相关费用的支付。

7、2016年5月23日,公司2016年第一次临时股东大会审议通过了购买银行保

本理财产品的议案。公司继续使用闲置超募资金购买银行保本理财产品,总额度

不超过13,000.00万元。其中超募资金12,162.6万元,存款利息资金837.4万元。

8.截止本报告期末尚无具体使用计划的超募资金为7,184.17万元。超募资金

账户余额为9,431.09万元,其中暂时未支付的项目投资款7,489.03万元、存款利

息1,942.06万元,均存放于超募资金专户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司2016年上半年尚无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用过程严格按照深圳证券交易所及公司相关规定执行,不存

在违规使用情况;公司已披露的相关信息不存在应披露尚未披露的信息。

公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金管理办法》、《深圳证券

交易所上市公司募集资金管理规定》的要求实行专户存储、管理募集资金,募集

资金的存放、使用,不存在违反规定情形。

4

附 2016 年半年度募集资金使用情况表。

西安启源机电装备股份有限公司

二O一六年八月十一日

5

2016 年度上半年募集资金使用情况对照表

编制单位:西安启源机电装备股份有限公司 单位:万元

募集资金总额 57,414.4

报告期投入募集资金总额 13,487.59

已累计投入募集资金总额 49,433.77

募集资金总体使用情况说明

报告期末,承诺投资项目累计投入 13,386.57 万元。电工专用设备扩建项目累计投入金额 6,707.68 万元,电工专用设备研发中

心项目累积投入 6,678.89 万元。

是否

已变

截至期末 项目达 截止报 项目可

更项

募集资金 调整后投 截至期末 投资进度 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是

承诺投资项目和 目 本报告期

承诺投资 资总额 累计投入 (%)(3)可使用 期实现 累计实 到预计 否发生

超募资金投向 (含 投入金额

总额 (1) 金额(2) =(2)/ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变

部分

(1) 期 益 化

更)

承诺投资项目

2013 年

(一)电工专用

否 17,732 7,336.45 133.9 6,707.68 91.43 4 月 30 148.29 583.9 否 否

设备扩建项目

(二)电工专用 2014 年

设备研发中心项 否 5,962 7,394.81 327.74 6,678.89 90.32 12 月 31 0 0 否 否

目 日

(三)补充流动 否 0 8,000 0 8,000 100.00 0 0 否 否

6

资金

承诺投资项目小

-- 23,694 22,731.26 461.64 21,386.57 -- -- 148.29 583.9 -- --

超募资金投向

2016 年

(四)购买公司

否 4,500 4,500 25.95 1,353.96 30.09 12 月 31 0 0 否 否

发展用地

2016 年

(五)扩大片式

否 4,950 4,950 0 607.01 12.26 12 月 31 0 0 否 否

散热器产能项目

(六)设立启源 2012 年

(陕西)领先电 否 2,529.28 3,507.71 0 3,486.23 100.00 12 月 31 -44.28 -386.02 否 否

子材料有限公司 日

(七)设立启源 2013 年

(江苏)雷宇电 否 4,800 4,800 0 4,800.00 100.00 1 月 31 152.16 1316.38 否 否

气科技有限公司 日

(八)补充流动

-- 8,800.00 8,800.00 0 4,800.00 54.55 -- -- -- -- --

资金(如有)

(九)保本理财 13,000 13,000 13,000.00 210.02 523.41

超募资金投向小

-- 25,579.28 39,557.71 13,025.95 28,047.20 -- -- 317.9 1,453.77 -- --

合计 -- 49,273.28 62,288.97 13,487.59 49,433.77 -- -- 466.19 2,037.67 -- --

7

未达到计划进度

未达到预期收益原因:募集资金电工扩建项目市场需求下降,导致预期效益无法实现;电工专用设备研发

或预计收益的情

中心项目不直接产生效益,未单独核算效益;购买土地和扩大片式散热器项目土地尚未交付;启源领先电

况和原因分具体

子材料项目公司尚未正式投产,公司尚未实现收入。

项目)

项目可行性发生

重大变化的情况 无。

说明

适用

1.2010 年公开发行股份,共有超募资金 33,720.40 万元。

2.2010 年 12 月永久补充流动资金 4,800.00 万元。

3.2011 年 9 月 8 日,公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过,使用超募资金不超过 4,500.00 万元购买

公司发展用地项目;使用超募资金 4,950.00 万元建设扩大片式散热器产能项目。截止报告期末,公司已与

西安经济技术开发区财政局签订投资协议,支付项目用地保证金及土地勘查钻探费用等共计 1,353.96 万元;

支付片式散热器扩产项目 607.01 万元,剩余资金存放在募集资金专户。

4.2012 年 4 月 28 日,经公司第四届董事会第十三次会议审议,公司计划出资 400.00 万美元设立特种电子

超募资金的金 材料项目的合营公司,2013 年 1 月 15 日,公司支付投资款 400.00 万美元折算人民币 2,507.80 万元。

额、用途及使用 5.2012 年 12 月 19 日,经公司第四届董事会第十七次会议审议,公司计划出资 4,800.00 万元设立启源(江

进展情况 苏)雷宇电气科技有限公司。2013 年 1 月 21 日,公司支付投资款 4,800.00 万元。

6.2015 年 7 月 15 日,公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用超募资金向参股子公司进

行增资暨关联交易的议案》。公司于三季度完成对启源领先增资 160.00 万美元,折算为人民币 978.43 万元。

7.2015 年 11 月 16 日,公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充

流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金 4,000.00 万元永久性补充流动资金,用于与公司主营业务

相关的生产经营活动及重大资产重组相关费用的支付。

8.2016 年 5 月 23 日,公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司继

续使用闲置超募资金购买银行保本理财产品,总额度不超过 13,000.00 万元。购买理财产品事项详见证监会

指定信息披露网站相关公告。

8

9.截止本报告期末尚无具体使用计划的超募资金为 7,184.17 万元。超募资金账户余额为 9,431.09 万元,其

中暂时未支付的项目投资款 7,489.03 万元、存款利息 1,942.06 万元,均存放于超募资金专户。

募集资金投资项 不适用

目实施地点变更

情况

募集资金投资项 不适用

目实施方式调整

情况

募集资金投资项 不适用

目先期投入及置

换情况

适用

公司于 2013 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于节余募集资金暂时性补充

用闲置募集资金 流动资金的议案》,同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集资金

暂时补充流动资 8,962.74 万元中,使用人民币 5,000.00 万元暂时性补充流动资金。公司第五届董事会第六次会议审议通过的

金情况 暂时补充流动资金 5,000.00 万元转为永久补充流动资金,同时新增 3,000.00 万元用于永久补充流动资金,

合计使用节余募集资金 8,000.00 万元补充流动资金。截止报告期末,结余募集资金 8,000.00 万已全部补充

流动资金。

9

适用

项目实施出现募 2013 年 10 月 16 日,公司 2013 年第一次临时股东大会同意电工专用设备生产扩建项目预算调减 10,395.55

集资金节余的金 万元,其中 1,432.81 万元用于补充电工专用设备研发中心项目预算调增的部分,剩余募集资金 8,962.74 万

额及原因 元暂时存放于公司开设的募集资金专户,募集资金节余原因详见 2013 年 10 月 16 日巨潮资讯网进行披露的

公告内容。

尚未使用的募集

募集资金存放于募集资金专户。

资金用途及去向

募集资金使用及

披露中存在的问 无。

题或其他情况

10

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