上海电影股份有限公司
首次公开发行 A 股发行结果公告
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
上海电影股份有限公司（以下简称“上海电影”、“发行人”或“公司”）首次
公开发行不超过 9,350 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1334 号文核准，本次发行的
主承销商为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“主承销商”）。
发行人的股票简称为“上海电影”，股票代码为“601595”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下
简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与主承销商综合考虑发行人
基本面、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求
以及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 10.19 元/股，发行数量为
9,350 万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 5,610 万股，占本次发行数量的 60%；
网上初始发行数量为 3,740 万股，占本次发行数量的 40%；回拨机制启动后，
网下最终发行数量为 935 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为
8,415 万股，占本次发行数量的 90%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2016 年 8 月 9 日（T+2 日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次
网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：83,945,206 股
2、网上投资者缴款认购的金额：855,401,649.14 元
3、网上投资者放弃认购数量：204,794 股
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4、网上投资者放弃认购金额：2,086,850.86 元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：9,333,591 股
2、网下投资者缴款认购的金额：95,109,292.29 元
3、网下投资者放弃认购数量：16,409 股
4、网下投资者放弃认购金额：167,207.71 元
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量（股） 获配金额（元）
黄晓芳自有资金
1 黄晓芳 1,801 18,352.19
投资账户
2 马以亮 马以亮 1,801 18,352.19
辛继东自有资金
3 辛继东 1,801 18,352.19
投资账户
4 陈增福 陈增福 1,801 18,352.19
太平养老保险股 东北电网有限公
5 4,056 41,330.64
份有限公司 司企业年金计划
6 邹安良 邹安良 1,801 18,352.19
7 杨和清 杨和清 1,798 18,321.62
合计 14,859 151,413.21
未足额缴款的网下投资者具体名单如下：
序 初步配 实际配 实际配售 放弃认
获配金额 应缴款金 实际缴款
号 投资者 获配对象 售股数 售股数 金额 购股数
（元） 额（元） 金额（元）
（股） （股） （元） （股）
1 张金芳 张金芳 1,801 18,352.19 18,352.19 6,266.88 615 6,266.85 1,186
上海磐厚投 上海磐厚
2 资管理有限 投资管理 2,161 22,020.59 22,020.59 18,352.19 1,801 18,352.19 360
公司 有限公司
3 谭百浚 谭百浚 1,801 18,352.19 18,352.19 18,325.19 1,798 18,321.62 3
4 高飚 高飚 1,801 18,352.19 18,352.19 18,352.18 1,800 18,342 1
合计 7,564 77,077.16 77,077.16 61,296.44 6,014 61,282.66 1,550
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二、主承销商包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]，以下简称“《管
理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7 号，以
下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7
号，以下简称“《配售细则》”），网上、网下投资者放弃认购股数全部由主
承销商包销，主承销商包销股份的数量为 221,203 股，包销金额为 2,254,058.57
元，主承销商包销比例为 0.24%。
2016 年 8 月 11 日（T+4 日），主承销商将包销资金与网上网下投资者缴
款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交
股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、保荐人（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话： 010-6535 3015
联系人：资本市场部
发行人：上海电影股份有限公司
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
2016 年 8 月 11 日
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