东吴证券股份有限公司
关于苏州天孚光通信股份有限公司
2016 年持续督导培训情况的报告
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司 培训对象简称:天孚通信
保荐代表人姓名:王振亚 联系电话:0512-62938502
保荐代表人姓名:李永伟 联系电话:0512-62938239
培训对象:董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员等相关人员
培训实施人员:王振亚、李永伟、骆廷祺、卢昕
培训时间:2016 年 8 月 1 日
培训主要内容:创业板上市公司证券发行管理暂行办法、上市公司股权激励管理
办法等相关规定以及上市公司违规案例等相关知识
一、现场培训的基本情况
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的要求,东吴证券股份有限
公司(以下简称“东吴证券”)作为苏州天孚光通信股份有限公司(以下简称“天
孚通信”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,于 2016 年 8 月 1 日对天孚通
信部分董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员等相关人员进行了现场培
训。
实施本次现场培训前,东吴证券编制了培训讲义,并提前要求天孚通信参与
培训的相关人员了解培训内容。现场培训中,东吴证券讲解了《创业板上市公司
证券发行管理暂行办法》和《上市公司股权激励管理办法》,并对创业板再融资
发行条件和股权激励的相关内容进行了重点讲解,同时对近期发生的重大违法违
规案例进行了分析。现场培训后,东吴证券向天孚通信提供了相关学习资料,提
请公司转发至其他因故未参加培训的董事、监事和高级管理人员,以供自学。
二、现场培训的主要内容
1、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》;
2、《上市公司股权激励管理办法》
3、重大违法违规案例分析。
三、现场培训结论
通过本次现场培训,天孚通信上述人员对上市公司再融资的法律法规体系有
了更系统、全面的认识,有助于天孚通信进一步提高信息披露质量和规范运作水
平。本次培训达到预期效果。
(以下无正文)
(此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于苏州天孚光通信股份有限公司
2016 年持续督导培训情况的报告》之签署页)
保荐代表人:_________ _________
王振亚 李永伟
保荐机构:东吴证券股份有限公司
2016 年 8 月 9 日
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