海 南 圣 合 律 师 事 务 所
HAINAN SAIL-HOVER LAW OFFICE
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关于海马汽车集团股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见书
致：海马汽车集团股份有限公司
海马汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第一
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2016年8月9日
在公司会议室召开，海南圣合律师事务所（以下简称“本所”）接
受公司的委托，指派陈海蓉律师、谢国华律师（以下简称“本所律
师”）出席本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》（以下简称《股东大会规则》及《海马汽车集团股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次股东大
会召集召开程序的合法有效性、出席会议人员资格的合法有效性和
股东大会表决程序的合法有效性等发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师就相关事项进行了调查，查阅
了相关文件，并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必要
的讨论。在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：公司已按照
本所的要求提供了本所及本所律师为出具本法律意见书所要求公司
提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；公司
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提供给本所及本所律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，
并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致。
本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的
公告材料，随同其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所
发表的法律意见承担责任。
依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正
式公布、实施的法律、法规和规范性法律文件，本所对与出具法律
意见书有关的文件和事实进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、公司2016年第一次临时股东大会的召集和召开
（一） 本次股东大会的召集
本次股东大会由公司董事会召集。
公司董事会于会议召开15日前的2016年7月23日在《中国证券
报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关
于召开公司2016年第一次临时股东大会的通知》，8月6日在《中国证
券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关
于召开公司2016年第一次临时股东大会的再次通知》。会议通知包括
会议召开的时间、召开方式、出席对象、会议审议事项、会议登记办
法、网络投票具体操作流程和会议联系人与联系方式等事项。
经审核，本次股东大会召集方式符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
(二)本次股东大会的召开
1、2016年8月9日，本次股东大会现场会议在公司二楼会议室召
开，本次股东大会召开的实际时间、地点、会议议程与通知中所告知
的时间、地点、会议议程一致。
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2、公司董事长秦全权出席本次股东大会并主持会议。
经审核，本次股东大会召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、公司2016年第一次临时股东大会出席人员的资格
（一）出席会议的股东（或股东代表）
根据公司出席会议股东（或股东代表）的身份证明、签名和授权
委托书和深圳证券信息有限公司提供的数据等文件，出席会议股东
（或股东代表）共15人，代表股份566,812,251股，占公司股份总数
的34.4643%。其中：
1、通过现场投票的股东（或股东代表）共2人，代表股份
566,622,951股，占公司股份总数的34.4528%。
2、参加网络投票的股东共13人，代表股份189,300股，占公司股
份总数的0.0115%（此信息根据深圳证券信息有限公司提供的数据确
认）。
3、参与现场和网络投票的所有股东中，中小股东共计13人，代
表有表决权的股份189,300股，占公司有表决权总股本的0.0115%，其
中：
（1）参与现场投票的中小股东及股东代表共计0人，代表有表决
权的股份0股，占公司有表决权总股本的0 %；
（2）通过网络投票的中小股东共计13人，代表有表决权的股份
189,300股，占公司有表决权总股本的0.0115%。
（二）列席会议的人员
除上述股东（或股东代表）出席本次股东大会外，出席和列席会
议的人员包括公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员和公
司聘任之本所律师。
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经验证，该等人员参加本次股东大会的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、公司2016年第一次临时股东大会的会议议程、表决程序和表决
结果
(一)经本所律师审查，本次股东大会以现场投票和网络投票相结
合的表决方式审议了全部议案，与会议通知的内容一致，符合《公司
法》等法律法规规定，符合《公司章程》中的有关规定。
(二) 本次股东大会审议并经出席本次会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过了《关于修订公司章程的议案》、经出席本次会议
的股东所持表决权过半数通过了《关于修订公司股东大会议事规则的
议案》和《关于修订公司董事会议事规则的议案》。
经验证，本次股东大会的表决符合《公司法》、《股东大会规则》、
及其他有关法律、法规的规定和《公司章程》的规定。
四、结论
本所认为，公司2016年第一次临时股东大会的召集、召开程序符
合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人
员的资格合法有效，会议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的
规定，本次股东大会通过的以上决议合法、有效。
本法律意见书于2016年8月9日签署，正本三份，无副本。
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（本页无正文，为《海南圣合律师事务所关于海马汽车集团股份有限
公司2016年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
海南圣合律师事务所
负 责 人：许维中
经办律师：陈海蓉律师
经办律师：谢国华律师
2016 年 8 月 9 日
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