中信建投证券股份有限公司
关于上海海立（集团）股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“本独立财务顾问”）
作为上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”或“公司”）发行
股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市
规则》等有关规定和要求，对海立股份本次限售股份上市流通事项进行了核查，
具体情况如下：
一、海立股份非公开发行股票及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1732 号文核准，公司向富生控股
等 44 名交易对方发行股份的数量为 151,351,351 股，发行价格为 7.40 元/股。公
司此次非公开发行股票上市后公司总股本为 819,095,466 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、公司发行股份购买资产的认购对象浙江荣盛创业投资有限公司、浙江娃
哈哈创业投资有限公司、浙江浙科汇丰创业投资有限公司、浙江浙科美林创业投
资有限公司等 4 名法人及赵其良等 37 名自然人承诺其认购的公司非公开发行的
股份自上市之日（2015 年 8 月 12 日）起 12 个月内不转让，可上市流通时间为
2016 年 8 月 12 日。
2、本次申请解除股份限售的股东严格遵守了各自所作出的股份锁定承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，上市公
司也不存在对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为 2016 年 8 月 12 日（星期五）。
2、本次解除限售股份数量为 29,780,874 股，占公司目前总股本的 3.44%。
3、本次申请解除限售股份的持有人为 41 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：
单位：股
序号 股东姓名 股份数量（股）
1 荣盛创投 10,135,135
2 浙科汇丰 3,040,540
3 浙科美林 1,013,513
4 娃哈哈创投 5,067,567
5 张巧芳 1,837,475
6 朱良 1,347,171
7 羊贤根 971,284
8 赵其良 1,013,513
9 葛江明 808,982
10 陆人良 666,106
11 张运昌 649,886
12 黄进 347,914
13 蒋铁军 194,257
14 胡亦军 194,256
15 项银连 187,652
16 张祝良 177,939
17 羊荣文 145,692
18 葛献军 145,693
19 许保龙 135,979
20 葛新达 129,375
21 俞民平 116,554
22 倪建华 97,128
23 汪卫刚 97,128
24 陆剑峰 97,128
25 张玉萍 97,128
26 张国灿 96,836
27 陆朝荣 90,523
28 陆志新 83,821
29 许百宏 58,277
30 叶春晖 347,913
31 金显国 48,564
32 沈庆洪 48,564
33 夏彩云 48,564
34 张柳明 38,851
35 许玉铨 38,851
36 王学军 29,138
37 许树鑫 29,138
38 张加良 29,138
39 赵林华 29,138
40 顾正洪 29,138
41 张林虎 19,425
总计 29,780,874
四、股本结构变动情况
本次变动前 本次变动前（股） 本次变动后
股份类型
（股） 增加 减少 （股）
一、限售流通股（或非流通股） 198,566,540 0 29,780,874 168,785,666
二、无限售流通股 667,744,115 29,780,874 0 697,524,989
合计 866,310,655 29,780,874 29,780,874 866,310,655
五、独立财务顾问的核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：海立股份本次申请解除限售股东均已严格履
行其在发行股份购买并募集配套资金中所做的股权限售承诺；本次非公开发行限
售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；
截至本意见出具之日，海立股份与本次非公开发行限售股份上市流通事宜相关的
信息披露真实、准确、完整。
本独立财务顾问对本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
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