关于华意压缩机股份有限公司
2016 年第三次临时股东大会的
法律意见书
福建君立律师事务所
FUJIAN JUNLI LAW FIRM
中国福州市工业路 572 号凤凰望郡 3 层
电话：86-591-87563807/87563808/87563809
邮编：350001 传真：86-591-87530756
福建君立律师事务所
F U J I A N J U N L I LA W F I R M
地址 ADD：中国福州市工业路 572 号凤凰望郡 3 层 邮政编码 P.C：350001
电话 TEL：+86-591-87563807/87563808/87563809 传真 FAX：+86-591-87530756
关于华意压缩机股份有限公司
2016 年第三次临时股东大会的
法律意见书
〔2016〕君立顾字第 039 号
致：华意压缩机股份有限公司
引 言
福建君立律师事务所接受华意压缩机股份有限公司（以下简称公司）的委托，
指 派 江 日 华 律 师 （ 执 业 证 号 13501199410750109 ） 和 常 晖 律 师 （ 执 业 证 号
13501201010899927）参加公司 2016 年第三次临时股东大会（以下简称本次会议），
并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理
委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和规
范性文件（以下简称有关法律、法规和规范性文件）的规定，以及《华意压缩机股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，并基于律师声明事项，就本次会议的相关事项出具本
法律意见书。
福建君立律师事务所 - 1 -
法律意见书律师声明事项
〖律师声明事项〗
本所律师已经得到公司的如下保证，并以该等保证作为出具本法律意见书的前
提和依据：公司向本所律师提供的文件资料（包括但不限于公司第七届董事会 2016
年第七次临时会议决议、关于召开本次会议的通知公告、本次会议股权登记日的股
东名册、《公司章程》）和口头陈述均真实、准确、完整和有效，提供的文件资料的
复印件均与原始件一致、副本均与正本一致，提供的所有文件资料上的签名与印章
均是真实有效的；公司已向本所律师提供了与本次会议相关的全部文件资料，已向
本所律师披露与本次会议相关的全部事实情况，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之
处。
根据《股东大会规则》和《公司章程》，本所律师仅对本次会议的召集程序、召
开程序、出席本次会议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果发表法律意
见。本所律师并不对本次会议的审议事项及其所涉及内容的真实性、合法性和有效
性发表意见。
本所律师仅负责对出席现场会议的股东（或股东代理人）出示的股票账户卡、
营业执照、法定代表人身份证明书、授权委托书、身份证及其他表明其身份的证件
或证明等证明其资格的资料进行形式审查和查验，该等资料的真实性、合法性和有
效性应当由该股东（或股东代理人）自行负责。
本所律师同意将本法律意见书与本次会议决议一并公告，并依法对所发表的意
见承担法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用。未经本所或本所律师书面同意，
本法律意见书不得用作任何其他目的。
本法律意见书经本所盖章及本所负责人和经办律师签字后生效。
本法律意见书壹式叁份，各份文本具有同等法律效力。
福建君立律师事务所 -2-
法律意见书
正 文
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
公司第七届董事会于 2016 年 7 月 19 日召开 2016 年第七次临时会议，并作出关
于召开本次会议的决议。
公司董事会于 2016 年 7 月 20 日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公告了《华意压缩机股份有限公司关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知》（以
下简称《会议通知》）。《会议通知》载明了本次会议的时间、地点、股权登记日、审议
事项等具体内容。
（二）本次会议的召开
本次会议于 2016 年 8 月 5 日下午 14 时 30 分在江西省景德镇市高新区长虹大道 1
号华意压缩机股份有限公司会议室召开。本次会议由公司副董事长符念平先生主持。
经验证，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定。
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议由公司董事会召集。
（二）出席会议的股东及股东代理人
1、出席现场会议的股东（或股东代理人）9 人，代表股份 169,095,794 股，占公
司股份总数（559,623,953 股）的 30.2160%。
出席现场会议的股东（或股东代理人）均为 2016 年 8 月 1 日下午收市后，在中
国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册、拥有公司股票的股东（或股东代理人）。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票系统进行有
效表决的股东（或股东代理人）共计 55 人，代表股份 2,753,207 股，占公司股份总数
（559,623,953 股）的 0.4920%。
福建君立律师事务所 - 3 -
法律意见书
通过网络投票系统进行有效表决的股东（或股东代理人）为 2016 年 8 月 5 日上
午 9 时 30 分至 11 时 30 分、下午 13 时至 15 时通过深圳证券交易所交易系统进行网络
投票，及 2016 年 8 月 4 日下午 15 时至 2016 年 8 月 5 日下午 15 时通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行网络投票，并由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有
关规定进行了身份认证的股东（或股东代理人）。
（三）出席会议的其他人员
除上述股东（或股东代理人）外，公司的部分董事、监事和董事会秘书出席了本
次会议，公司部分高级管理人员也列席了本次会议。
经验证，本所律师认为，本次会议的召集人和出席会议人员的资格符合有关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序及表决结果
本次会议对《会议通知》中列明的事项进行审议，并采取现场投票及网络投票相
结合的方式进行投票表决。本次会议不存在对临时提案进行审议和表决之情形。
（一）审议《公司 2015 年度业绩激励基金计提和分配方案》
关联股东符念平先生、吴巍屿先生、庞海涛先生、王国庆先生、吴景华先生、王
华清先生及查春霞女士回避表决，上述关联股东所持股份不计入本项议案表决权总数。
同意 168,944,027 股，占参与该项表决股份总数的 98.9689％；反对 1,760,200 股，
占参与该项表决股份总数的 1.0311%；无弃权股。
表决结果：根据上述表决情况，本项议案获得通过。
（二）审议《关于公司发行超短期融资劵的议案》
同意 170,095,801 股，占参与该项表决股份总数的 98.9798％；反对 1,753,200 股，
占参与该项表决股份总数的 1.0202%；无弃权股。
表决结果：根据上述表决情况，本项议案获得通过。
经验证，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
福建君立律师事务所 -4-
法律意见书
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：华意压缩机股份有限公司 2016 年第三次临时股东大
会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次
会议的召集人和出席会议人员的资格合法有效，本次会议的表决程序和表决结果合法
有效。
特此致书！
福建君立律师事务所 经办律师：
负责人：蔡仲翰 江日华
常 晖
二〇一六年八月五日
福建君立律师事务所 -5-
首页
微信公众号
证券之星APP
