股票简称：中航飞机 股票代码：000768 公告编号：2016-055
中航飞机股份有限公司
限售股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份实际可上市流通数量为 114,810,562 股，占公
司股份总数的 4.15%。
2、本次限售股份可上市流通日期：2016 年 8 月 10 日
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于中航飞机股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2015〕1407 号）核准，中航飞机股份
有限公司（以下简称“公司”或“中航飞机”）于 2015 年 7 月采用非
公发行股票的方式向财通基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限
公司、章小格、安徽省铁路建设投资基金有限公司、泰达宏利基金管
理有限公司、中广核资本控股有限公司、农银汇理（上海）资产管理
有限公司、博时资本管理有限公司等 8 名投资者发行 114,810,562
股人民币普通股（A 股），募集资金总额为人民币 2,999,999,985.06
元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 2,961,065,174.50 元。
1
2015 年 8 月 10 日，本次新增股份 114,810,562 股在深圳证券交
易所上市，本次非公开发行股份完成后，公司总股本由 2,653,834,509
股增至 2,768,645,071 股。（以上具体情况详见公司于 2015 年 8 月
6 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上的《非公开
发行股票发行情况报告暨上市公告书》）。
二、申请解除股份限售股东的承诺及履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东，即：财通基金管理有限公
司、国华人寿保险股份有限公司、章小格、安徽省铁路建设投资基金
有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、中广核资本控股有限公司、
农银汇理（上海）资产管理有限公司、博时资本管理有限公司承诺：
本次非公开发行过程中认购的中航飞机股票进行锁定处理，锁定期自
中航飞机本次非公开发行新增股份上市首日起满 12 个月。除上述承
诺外，本次申请解除股份限售的上述股东对公司不存在其他承诺。
（二）截止目前，本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严
格履行了上述承诺。
（三）截止目前，本次申请解除股份限售的股东均不是公司控股
股东或实际控制人。本次申请解除限售的股东均不存在对公司的非经
营性资金占用的情况。
（四）截止目前，公司对本次申请解除限售的股东无担保事项，
也不存在公司对上述股东的违规担保等损害公司利益的行为。
2
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日为2016年8月10日。
（二）本次解除限售股份可上市流通数量为114,810,562股，占
公司股份总数的4.15%。
（三）本次解除股份限售的股东人数为 8 名，证券账户总数为
34户。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
本次可上市
序 股东委托管 持有限售股份 本次可上市流通股 流通股数占 冻结的股份
限售股份股东名称
号 理机构名称 数量（股） 数量（股） 公司总股本 数量（股）
的比例（%）
国华人寿保
国华人寿保险有限
1 险股份有限 22,962,112 22,962,112 0.83% 0
公司-自由资金
公司
泰达宏利基金-民生
泰达宏利基
银行-泰达宏利价值
2 金管理有限 11,863,758 11,863,758 0.43% 0
成长定向增发 227 号
公司
资产管理计划
财通基金-民生银行
-财通基金-曙光 40 6,123,230 6,123,230 0.22% 0
号资产管理计划
财通基金-光大银行
-富春定增 261 号资 306,161 306,161 0.01% 0
产管理计划
财通基金-工商银行
-中国对外经济贸易
财通基金管
3 信托-外贸信托恒 1,148,106 1,148,106 0.04% 0
理有限公司
盛定向增发投资集
合资金信托计划
财通基金-工商银行
-钜派定增 1 号资产 133,946 133,946 0.00% 0
管理计划
财通基金-工商银行
-富春定增 419 号资 114,810 114,810 0.00% 0
产管理计划
3
财通基金-工商银行
-富春定增 401 号资 76,540 76,540 0.00% 0
产管理计划
财通基金-工商银行
-富春定增 418 号资 114,810 114,810 0.00% 0
产管理计划
财通基金-工商银行
-富春定增 417 号资 191,351 191,351 0.01% 0
产管理计划
财通基金-工商银行
-富春定增添利 15 号 229,621 229,621 0.01% 0
资产管理计划
财通基金-光大银行
-富春定增 278 号资 114,810 114,810 0.00% 0
产管理计划
财通基金-光大银行
-富春定增 327 号资 114,810 114,810 0.00% 0
产管理计划
财通基金-光大银行
-财通基金-浙雅 6 号 2,162,265 2,162,265 0.08% 0
资产管理计划
中国光大银行股份
有限公司-财通多策
5,740,528 5,740,528 0.21% 0
略精选混合型证券
投资基金
财通基金-上海银行
-财通基金-富春定
765,404 765,404 0.03% 0
增 458 号资产管理计
划
财通基金-光大银行
-富春唯一定增 1 号 382,702 382,702 0.01% 0
资产管理计划
财通基金-光大银行
-财通基金-富春源
191,351 191,351 0.01% 0
通定增 3 号资产管理
计划
财通基金-工商银行
-然成定增 1 号资产 4,592,422 4,592,422 0.17% 0
管理计划
财通基金-工商银行
-然成定增 2 号资产 1,148,106 1,148,106 0.04% 0
管理计划
财通基金-上海银行
114,811 114,811 0.00% 0
-富春定增 396 号资
4
产管理计划
财通基金-工商银行
-富春 167 号资产管 765,404 765,404 0.03% 0
理计划
财通基金-上海银行
727,134 727,134 0.03% 0
-杨宝林
财通基金-工商银行
-富春定增添利 10 号 114,811 114,811 0.00% 0
资产管理计划
财通基金-光大银行
-富春定增 288 号资 114,811 114,811 0.00% 0
产管理计划
财通基金-工商银行
-财通基金-富春定
765,404 765,404 0.03% 0
增 281 号资产管理计
划
财通基金-招商银行
574,053 574,053 0.02% 0
-陈森洁
财通基金-包商银行
-包商定增 1 号资产 191,351 191,351 0.01% 0
管理计划
财通基金-工商银行
-新沪商 8 号资产管 267,891 267,891 0.01% 0
理计划
农银汇理 农银汇理（上海）资
(上海)资产 产-农业银行-华宝
4 11,481,056 11,481,056 0.41% 0
管理有限公 信托-投资【6】号集
司 合资金信托计划
中广核资本
中广核资本控股有
5 控股有限公 11,595,866 11,595,866 0.42% 0
限公司
司
安徽省铁路
安徽省铁路建设投
6 建设投资基 12,246,460 12,246,460 0.44% 0
资基金有限公司
金有限公司
7 章小格 章小格 13,509,376 13,509,376 0.49% 1,840,000
博时资本-招商银行
-华润信托-华润信
博时资本管
8 托瑞华定增对冲基 3,865,291 3,865,291 0.14% 0
理有限公司
金 1 号集合资金信托
计划
合计 114,810,562 114,810,562 4.15% 1,840,000
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五、本次解除限售前后公司的股本结构：
单位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次变动数
股数 比例(%) 股数 比例(%)
一、有限售条件的流通股 114,828,337 4.15% -114,810,562 17,775 0.0006%
二、无限售条件的流通股 2,653,816,734 95.85% +114,810,562 2,768,627,296 99.9994%
三、股份总数 2,768,645,071 100% 0 2,768,645,071 100%
六、保荐机构核查的结论性意见：
经核查，公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司和中航证券有
限公司认为：
（一）中航飞机本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行
管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规的相关规定；
（二）截至本核查意见出具之日，中航飞机对本次限售股份流通
上市的信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在
违反其在发行前所做出的承诺的行为，亦不存在非经营性占用中航飞
机资金的情况，中航飞机也未对其违规提供担保。中航飞机本次限售
股份上市流通不存在实质性障碍。
保荐机构对中航飞机本次限售股份上市流通无异议。
七、备查文件
6
（一）上市公司新发行的限售股份解除限售申请表；
（二）股份结构表和限售股份明细表；
（三）国泰君安证券股份有限公司中航证券有限公司关于中航飞
机股份有限公司限售股份上市流通的核查意见。
特此公告。
中航飞机股份有限公司
董 事 会
二〇一六年八月五日
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