证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2016-071
北京东方国信科技股份有限公司
关于部分已授予的股票期权注销完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司股权激励计划授予股票期权和限制性股票情况
2013 年 2 月 25 日，公司召开了 2013 年第一次临时股东大会，审议通过
了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》。
2013 年 3 月 18 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公
司股票期权与限制性股票激励计划首次授予有关事项的议案》，确定激励计划所
涉股票期权和限制性股票的授予日为 2013 年 3 月 18 日，向符合条件的 150 名
激励对象首次授予 245.25 万份股票期权（期权代码：036084，期权简称：国信
JLC1）与 246.75 万股限制性股票，每份期权的行权价格为 11.29 元，每股限制
性股票授予价格为 5.42 元，上市日为 2013 年 5 月 14 日。
2013 年 12 月 3 日，公司第二届董事会第二十四次会议通过了《关于调整
股票期权行权价格的议案》，根据公司股权激励计划相关规定，因公司实施 2012
年度利润分配方案，即以公司总股本 123,967,500 股为基数，向全体股东每 10
股派现金 0.490047 元（含税），公司股票期权行权价格相应调整为 11.241 元。
公司于 2014 年 4 月 8 日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制
性股票回购并注销的议案》。公司独立董事并对此发表了独立意见。2014 年 6 月
13 日，公司完成了已离职股权激励对象张永军等 5 人所持未行权的 6.75 万份
股权期权和未解锁的限制性股票 6.75 万股的注销手续，公司股权激励涉及的激
励对象人数调整为 145 名，已授予的股票期权数量为 238.5 万份，已授予限制
性股票数量为 240 万股。
2014 年 6 月 23 日，公司实施完毕 2013 年度资本公积金转增股本方案，
即以公司总股本 135,653,488 股为基数，以资本公积金向全体股本每 10 股转增
9.138541 股，公司已授予限制性股票股数由 2,400,000 股增至 4,593,250 股。
公司于 2014 年 6 月 24 日，分别召开第二届董事会第二十七次会议和第二
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议
案》、《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购并注销的议案》、
《关于股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期符合行权条件与第一个解
锁期符合解锁条件的议案》，股票期权数量由 2,385,000 份调整为 4,564,542 份，
行权价格由 11.241 元调整为 5.874 元。公司独立董事并对此发表了独立意见。
公司于 2015 年 5 月 5 日，分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议案》，因
公司实施 2014 年度利润分配及资本公积转增股本方案，期权数量调整为
6,513,473 份，期权行权价格调整为 2.913 元。公司独立董事就此议案发表了独
立意见。
公司于 2015 年 5 月 22 日，分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监
事会第四次会议，审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股
票回购并注销的议案》，将 18 名激励对象（其中 8 名激励对象已离职，5 名激
励对象 2013 年度考核为“不合格”，5 名激励对象 2013 年度考核为“一般”）持有
的相应尚未行权的期权共计 520,915 份全部进行作废及注销；尚未解锁限制性股
票共计 520,915 股全部进行回购并注销，回购价格为 1.428 元/股；股权激励对
象由 145 人调整为 137 人。公司独立董事并对此发表了独立意见。
公司于 2016 年 4 月 25 日，分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性
股票回购并注销的议案》，由于公司股票期权与限制性股票激励计划 2 名激励对
象已离职，公司根据《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，将 2 名已离职激
励对象持有的相应尚未行权的期权共计 129,041 份全部进行作废；尚未解锁限制
性股票共计 129,041 股全部进行回购并注销，回购价格为 1.428 元/股。公司独立
董事并对此发表了独立意见。
二、注销期权数量、占总股本的比例
公司于 2016 年 4 月 25 日，分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性
股票回购并注销的议案》，由于公司股票期权与限制性股票激励计划 2 名激励对
象已离职，公司根据《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，将 2 名已离职激
励对象持有的相应尚未行权的期权共计 129,041 份全部进行作废；尚未解锁限制
性股票共计 129,041 股全部进行回购并注销，回购价格为 1.428 元/股。公司独立
董事就此事项发表了独立意见。
公司本次注销 2 名原激励对象合计持有的尚未行权的股票期权 129,041 份，
占注销前公司总股本的 0.02%。
目前，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，上述 129,041 份
股票期权注销事宜已办理完毕。
特此公告
北京东方国信科技股份有限公司
董事会
2016 年 8 月 4 日
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