太平洋证券股份有限公司
关于浙江新光药业股份有限公司
2016 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：新光药业
保荐代表人姓名： 亓华峰 联系电话：021-61376539
保荐代表人姓名： 刘伟 联系电话：021-61376549
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1 次
是。经核查，公司募集资金项目进
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
展与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
2 次《太平洋证券股份有限公司关于
浙江新光药业股份有限公司使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的核查意见的核查意见》、《太
（1）发表独立意见次数
平洋证券股份有限公司关于浙江新
光药业股份有限公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理的核查意
见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
是，保荐机构及保荐代表人根据证
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 监会及深交所相关规定编制保荐业
务工作底稿，并进行合理保管
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
2
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行
解决措施
1、股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2、持股 5%以上股东持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、股价稳定的承诺和股份回购的承诺 是 不适用
4、发行人及其控股股东、董事、高级管理人员违反
是 不适用
相关承诺的措施
5、避免同业竞争承诺 是 不适用
6、规范和减少关联交易的承诺函 是 不适用
7、避免资金占用的承诺 是 不适用
8、其他承诺：关于招股说明书有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏的相关承诺、关于关联交易的承诺、 是 不适用
关于社会保险金和住房公积金补缴的承诺等。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于浙江新光药业股份有限公
司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字： 亓华峰
刘 伟
太平洋证券股份有限公司
2016 年 8 月 1 日
4
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