杭州中泰深冷技术股份有限公司
2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《杭州中泰深冷技
术股份有限公司募集资金管理制度》等文件的规定，公司董事会将 2016 年半年
度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 299 号文核准，杭州中泰深冷
技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰股份”）向社会首次公开发行
人民币普通股 2000 万股，每股发行价格为人民币 14.73 元，募集资金总额为人
民币 29,460 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 26,010 万元。天健
会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 3 月 23 日对公司首次公开发行股
票的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59 号”验资报告。
公司 2016 年半年度实际使用募集资金 247.57 万元，累计使用募集资金
4,649.55 万元，2016 年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为
456.42 万元。
公司 2016 年半年度以闲置的募集资金 13,000 万元投资保本型银行理财产
品，截至 2016 年 6 月 30 日，公司购买的保本型理财产品余额为 13,000 万元。
截至 2016 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 9,027.84 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金的存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司第二届董事会第
四次会议和 2014 年年度股东大会审议通过了《杭州中泰深冷技术股份有限公司
募集资金管理制度》。
根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对
募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2015 年 3 月 24 日，公司和保荐机构湘财证券股份有限公司分别与渤海银
行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司在渤海银行开
设了银行专户对募集资金实行专户存储。
《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券
交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方
监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
截至 2016 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 3,744,241.40 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000682 4,989,292.29 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000820 10,193,113.30 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000939 30,579,339.89 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709001058 20,386,226.59 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709001177 20,386,226.59 定期存款账户
合 计 90,278,440.06
三、报告期内募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况表（单位：万元）
本年度投
募集资金总额 26,010 入募集资 247.57
金总额
报告期 内变 更用途 的募 集
0
资金总额
已累计投
累计变 更用 途的募 集资 金
0 入募集资 4,649.55
总额
金总额
累计变 更用 途的募 集资 金
0
总额比例
是 否募 集调 整本 年截 至截 至 期 末项目达到预本 年 度是 否项 目
已 变资 金后 投度 投期 末投 资 进 度定可使用状实 现 的达 到可 行
承诺投资项 更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 （%）(3)＝ 态日期 效益 预 计性 是
目和超募资 目（含 投 资 额（1）额 投 入 (2)/(1) 效益 否 发
金投向 部 分 总额 金 额 生 重
变更） (2) 大 变
化
承诺投资项目
1. 冷 箱 及 板
翅式换热器 15,510 15,510 4,370. 2016 年 9
否 66.37 28.18 否 否
产能提升与 .00 .00 79 月
优化项目
2. 液 化 天 然
气成套装置 10,500 10,500 2017 年 3
否 181.20 278.76 2.65 否 否
撬装产业化 .00 .00 月
项目
承诺投资项 26,010 26,010 4,649.
247.57 17.88
目小计 .00 .00 55
超 募 资 金 投 无超募资金
向
未达到计划
进度或预计
公司 2015 年 3 月募集资金到账，募集资金投资项目的建设期分别为 1.5 年和 2 年，
收益的情况
目前正处建设期。
和原因（分具
体项目）
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
募集资金投
资 项 目 实 施 不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
募集资金投
资 项 目 先 期 经公司第二届董事会第三次会议以及第二届监事会第二次会议审议同意，公司使用
投 入 及 置 换 募集资金 3,915.14 万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金。
情况
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
经公司董事会和监事会审议同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况
尚 未 使 用 的 下，使用不超过 13,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性
募 集 资 金 用 好、有保本约定的投资产品。目前公司在董事会授权范围内，对尚未使用的募集资
途及去向 金进行现金管理，除 13,000 万元募集资金用于购买理财产品、8,154.49 万元存入
定期存款账户外，其他尚未使用募集资金存放募集资金专户。
募集资金使
用及披露中
截止报告期末，募集资金使用情况良好。
存在的问题
或其他情况
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法
律法规的规定和要求、《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》等
规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存
在违规使用募集资金的情形。
杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会
2016 年 8 月 3 日
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