南京康尼机电股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度
第一条 为规范南京康尼机电股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护
投资者的合法权益，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息披露
暂缓与豁免业务指引》、公司《章程》、公司《信息披露管理制度》等
规定，特制定本制度。
第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关
业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、
豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、
豁免事项的事后监管。
第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披
露。办理暂缓披露的信息需符合两项条件：一是相关信息存在不确定
性，属于临时性商业秘密等情形；二是及时披露可能损害公司利益或
者误导投资者。
第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按
《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保
密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。办理
豁免披露的信息需符合两项条件：一是相关信息属于国家秘密、商业
秘密等情形；二是按《股票上市规则》披露可能导致其违反国家有关
保密的法律法规或者危害上市公司及投资者利益。
第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争
法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济
利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章
规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只
限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、
外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第八条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有
效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事
会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室专
人妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。
董事会秘书登记的事项一般包括：（1）暂缓或豁免披露的事项内
容；（2）暂缓或豁免披露的原因和依据；（3）暂缓披露的期限；（4）
暂缓或豁免事项的知情人名单；（5）相关内幕人士的书面保密承诺；
（6）暂缓或豁免事项的内部审批流程等（审批流程表详见附件）。
第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，
公司须及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司须及时公
告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登
记审核等情况。
第十条 公司确定信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于
不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已
经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相
关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参照公司《信息披露
管理制度》中的信息披露责任条款及《内部问责制度》执行。
第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股
票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十二条 公司相关信息披露义务人参照本制度执行。以前制度
若有与本制度不一致的，以本制度为准。
第十三条 本制度自公司董事会批准通过后执行。
附件：
南京康尼机电股份有限公司
信息披露暂缓或豁免业务事项登记审批表
登记时间 登记人员
申请部门 申请人员
暂缓或豁免披露的事
项内容
暂缓或豁免披露的原
因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁 相关内幕人士
免事项的知情人名单 □是□否 是否签署书面 □是□否
保密承诺
申请部门（董事会办
公室）负责人意见
董事会秘书审核意见
董事长审批
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