上海新时达电气股份有限公司
2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
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2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关
格式指引的规定，本公司将 2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1723 号《关于核准上海新时达电气股份有限公司首次公开发
行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 5,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价 16.00
元，募集资金总额 800,000,000.00 元，扣除发行费用 38,905,054.47 元，实际募集资金净额为 761,094,945.53
元。该募集资金已于 2010 年 12 月 20 日全部到位，并经立信会计师事务所有限公司验证，出具了信会师报
字(2010)第 25693 号验资报告。
2010 年 12 月，本公司已将募集资金分别存入在上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行开
设的募集资金存储专户。2010 年度上述募集资金存储专户发生了存款利息收入 211,157.96 元及手续费支出
97.00 元，故截止 2010 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为 761,306,006.49 元。2011 年度共
使用募集资金 216,755,800.24 元，支付手续费 369.00 元，收到存款利息收入 6,471,440.40 元，故截止 2011
年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为 551,021,277.65 元。2012 年度共使用募集资金
190,103,155.63 元，支付手续费 375.00 元，收到存款利息收入 29,155,800.95 元，故截止 2012 年 12 月 31 日
上述募集资金存储专户的余额合计为 390,073,547.97 元。2013 年度共使用募集资金 49,398,736.95 元，支付
手续费 134.00 元，收到存款利息收入 7,707,842.30 元，故截止 2013 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的
余额合计为 348,382,519.32 元。2014 年度共使用募集资金 266,250,658.70 元，支付手续费 873.65 元，收到
存款利息收入 5,666,809.55 元，故截止 2014 年 12 月 31 日上述募集资金存款专户的余额合计为
87,797,796.52 元。2015 年度共使用募集资金 88,239,560.49 元，支付手续费 2.44 元，收到存款利息收入
821,747.10 元，故截止 2015 年 12 月 31 日上述募集资金存储专户的余额合计为 379,980.69 元。2016 年上半
年度共使用募集资金 340,000.00 元，支付手续费 0.00 元，收到存款利息收入 359.01 元，故截止 2016 年 6
月 30 日上述募集资金存储专户的余额合计为 40,339.70 元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照深圳证券交易所 2008 年修订的《中小企业
板上市公司募集资金管理细则》等规定，结合本公司实际情况，制定了《上海新时达电气股份有限公司募
集资金管理办法》。本公司对募集资金实行专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证
专款专用。
本公司与保荐机构广发证券股份有限公司及上海浦东发展银行嘉定支行、交通银行上海南翔支行、民
生银行普陀支行分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司、广发证券股份有限公司及上述三个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协
议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
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截止 2016 年 6 月 30 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开 户 行 账户类别 账 号 期末余额
交通银行上海南翔支行 募集资金专户 310069082018010059076 40,339.70
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
截止 2016 年 6 月 30 日，本公司 2016 年半年度使用募集资金情况如下：
单位：人民币元
时 间 募集资金专户发生情况
2015 年 12 月 31 日募集资金余额 379,980.69
减：2016 年半年度募投项目尾款支出 340,000.00
银行手续费支出 0.00
加：2016 年半年度专户利息收入 359.01
截止 2016 年 6 月 30 日未使用募集资金余额 40,339.70
（一）募集资金使用情况对照表
本报告期内,本公司实际使用募集资金人民币 34.00 万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本公司本报告期无募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
本公司本报告期无募投项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本报告期无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2014 年 12 月 4 日，本公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用全部节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，2015 年 2 月 28 日，本公司已将节余募集资金 83,758,465.48 元划转至一般户。
（六）超募资金使用情况
本公司募集资金净额为 76,109.49 万元，其中超募资金总额为 57,561.49 万元，截止 2016 年 6 月 30 日
已累计使用超募资金金额为 65,936.85 万元（含承诺投资项目节余资金 3,374.17 万元和募集资金孳生的利息
5,001.19 万元）。
本报告期内无已审议确定但未使用的超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2016 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金余额合计为 40,339.70 元。具体存放情况详见本附
注二（二）。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划并提交董事会审议通过后及时
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披露。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司本报告期不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司本报告期不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。2016 年上半年度本公
司不存在募集资金管理违规的情况。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 7 月 31 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
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董事会
2016年7月31日
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附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2016 年 1-6 月 单位：人民币（万元）
募集资金总额 76,109.49 本报告期投入募集资金总额 34.00
报告期内变更用途的募集资金总额
81,108.80
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目、超募资 是否已变更项目 募集资金承诺投资 调整后投资总额 本报告期投入 截止期末累计投 截止期末投入进度（%） 项目达到预定可 本报告期实现的 是否达到 项目可行性是否
金及节余募集资金投向 （含部分变更） 总额 (1) 金额 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
电梯专用系列变频器扩
否 5,788.00 3,561.00 3,561.00 100.00 2012 年 4 月 不适用 是 否
建技术改造项目
电梯控制成套系统扩建
否 8,806.00 8,749.83 34.00 8,747.95 99.98 2014 年 3 月 294.25 否 否
技术改造项目
企业技术中心扩建项目 否 3,954.00 2,863.00 2,863.00 100.00 2012 年 1 月 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 18,548.00 15,173.83 34.00 15,171.95 294.25
超募资金投向
1、归还银行贷款 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 否
2、建设海外业务上海营
1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.00 2012 年 1 月 不适用 不适用 否
销中心
3、增资子公司用于建设
工控类变频器业务上海 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00 2012 年 1 月 不适用 不适用 否
营销中心
4、增资子公司用于补充
4,000.00 4,000.00 4,000.00 100.00 不适用 不适用 否
子公司流动资金
5、补充母公司流动资金 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 否
6、收购上海颐文实业有
4,154.00 4,154.00 4,154.00 100.00 2012 年 2 月 不适用 不适用 否
限公司 100%股权
7、增资全资子公司用于 900.00 900.00 900.00 100.00 不适用 不适用 否
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永久性补充海外业务的
日常经营流动资金需要
8、设立从事合同能源管
1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 2012 年 9 月 不适用 不适用 否
理业务的全资子公司
9、收购北科、浩疆、无
9,380.00 9,380.00 9,380.00 100.00 2012 年 11 月 479.57 是 否
锡良辰各 35%股权
10、设立机器人业务子
5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 2014 年 2 月 不适用 不适用 否
公司
11、收购控股子公司上
海新时达电线电缆有限 8,127.00 8,127.00 8,127.00 100.00 2014 年 1 月 703.11 是 否
公司股权并增资
12、收购众为兴 100%股
11,000.00 11,000.00 11,000.00 100.00 2014 年 9 月 2,991.99 是 否
权的部分现金对价
13、永久补充流动资金
8,375.85 8,375.85 8,375.85 100.00 2015 年 1 月 不适用 不适用 否
支出
超募资金投向小计 65,936.85 65,936.85 0.00 65,936.85 4174.67
合计 84,484.85 81,110.68 34.00 81,108.80 4468.92
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 电梯控制成套系统扩建技术改造项目低于预计效益的主要原因系公司销售结构性调整。
具体项目）
项目可行性发生重大变
本报告期项目可行性未发生重大变化。
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
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（1）电梯专用系列变频器扩建技术改造项目原计划投资额为 5,788 万元，调整后投资额为 3,561 万元，投资额节余 2,227 万元。
（2）企业技术中心扩建项目原计划投资额为 3,954 万元，调整后投资额为 2,863 万元，投资额节余 1,091 万元。
项目实施出现募集资金
（3）电梯控制成套系统扩建技术改造项目原计划投资额为 8,806.00 万元，调整后投资额为 8,749.83 万元，投资额节余 56.17 万元。
结余的金额及原因
上述三个募集资金项目投资额产生节余的主要原因为：一、部分设备在招标过程中实际的购买价小于预算额；二、改进了部分产能提升和研发测试方案，取消或调整了部分工程实施和设备购置的计划。工程
和设备方案改进后，仍能满足原定产能评价和研发测试要求。
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户
途及去向
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
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