国机汽车股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范国机汽车股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保
护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则（2014 年修订）》（以下简称“《股票上市规
则》”）、《上海证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免业务指引》、
《国机汽车股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公
司《信息披露事务管理制度》等规定，制定本制度。。
第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所（以下简
称“上交所”）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免
业务的，适用本制度。
第三条 本制度所称“可以暂缓披露的信息”是指存在不确定
性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误
导投资者的拟披露信息。
第四条 本制度所称“可以豁免披露的信息”指属于国家秘密、
商业秘密等情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导
致其违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的拟披
露信息。
第五条 本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞
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争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经
济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信
息。
第六条 本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法
规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在
一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、
经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、
豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，上交所
对公司的信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。
第八条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第二章 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序
第九条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有
效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第十条 特定信息申请暂缓、豁免披露处理的，相关业务部门应
填写《信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表》（详见附件一），
并及时提交董事会办公室。公司董事会秘书在两个交易日内对相关信
息是否符合暂缓或豁免披露的条件进行审核。如相关信息不符合暂缓
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或豁免披露条件的，应及时披露相关信息。
第十一条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当
由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由董事会
办公室妥善归档保管。
董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第十二条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一
时，公司应当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时
公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部
登记审核等情况。
第三章 责任与处罚
第十三条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对
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于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因
已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的
相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参照公司《信息披
露事务管理制度》中的问责条款执行。
第四章 附则
第十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规和其他规范性文
件及《公司章程》等的规定执行。
第十五条 本制度解释权属于公司董事会。
第十六条 本制度自公司董事会审议通过后实施。
国机汽车股份有限公司
2016 年 7 月 29 日
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附件一：
国机汽车股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表
申请时间
申请部门 申请人
登记事由 暂缓□ 豁免□
暂缓或豁免披露
的事项内容
暂缓或豁免披露
的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓 □是 □否 相关内幕知情人 □是 □否
或豁免事项的知 是否签署书面保
情人名单 密承诺
申请部门负责人
意见
董事会秘书审核
意见
董事长审批
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